Halbjahresbericht - Universal Investment

Kapitalverwaltungsgesellschaft:
D&J Beta UI
Halbjahresbericht
zum 30. Juni 2015
Verwahrstelle:
Anlageberatung:
urzübersicht über die Partner des
K
D&J Beta UI
1. Kapitalverwaltungsgesellschaft
Name:
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Hausanschrift:
Theodor-Heuss-Allee 70 · 60486 Frankfurt am Main
Postanschrift:
Postfach 17 05 48 · 60079 Frankfurt am Main
Telefon: 069 / 710 43-0
Telefax: 069 / 710 43-700
www.universal-investment.de
Gründung:
1968
Rechtsform:
Gesellschaft mit beschränkter Haftung
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital:
EUR 10.400.000,–
Eigenmittel:
EUR 45.400.000,– (Stand: September 2013)
Geschäftsführer:
Oliver Harth, Wehrheim
Markus Neubauer, Frankfurt am Main
Stefan Rockel, Lauterbach
Alexander Tannenbaum, Offenbach
Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld
Aufsichtsrat:
Jochen Neynaber, Vorsitzender,
Bankier i.R., Bühl-Neusatz
Dr. Hans-Walter Peters,
stellv. Vorsitzender Persönlich haftender Gesellschafter des
Bankhauses Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg,
Geschäftsführer der BERENBERG Beteiligungsholding GmbH,
Hamburg
Prof. Dr. Harald Wiedmann, Rechtsanwalt, Berlin
Ole Klose,
Geschäftsführer der Lampe UI Beteiligungs GmbH, Düsseldorf
2. Verwahrstelle
Name:
Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG (Berenberg Bank)
Hausanschrift:
Neuer Jungfernstieg 20
20354 Hamburg
Postanschrift:
Postfach 30 05 47
20302 Hamburg
Telefon: 040 / 350 60-0
Telefax: 040 / 350 60-900
www.berenberg.de
Rechtsform:
Kommanditgesellschaft
Haftendes Eigenkapital
inkl. Nachrangkapital und Genussrechte:
EUR 223.000.000,– (Stand: 31.12.2013)
Haupttätigkeit:
Universalbank mit Schwerpunkt im Außenhandels-,
Kredit- und Wertpapiergeschäft einschließlich
Vermögensberatung und -verwaltung
3. Beratung und Vertrieb
Name:
Dahm & Jess GmbH
Postanschrift:
Sternwartenweg 5
24105 Kiel
Telefon: 04 31 / 886 96-0
Telefax: 04 31 / 886 96-12
www.dahmjess.de
4. Anlageausschuss
Eckhard G. Jess,
Dahm & Jess GmbH, Kiel
Dr. Philipp Jess,
Rechtsanwalt, Kiel
Michael O. Bentlage,
Partner der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA,
Frankfurt am Main
Prof. Dr. Stephan Schüller,
Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der
Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf
WKN: A0MYGT / ISIN: DE000A0MYGT0
Stand: 30. Juni 2015
1
Halbjahresbericht zum 30. Juni 2015 für D&J Beta UI
Vermögensübersicht zum 30.6.2015
Tageswert
% Anteil am Fondsvermögen
Anlageschwerpunkte
I. Vermögensgegenstände
1.Aktien
Belgien
Bundesrepublik Deutschland
Frankreich
Spanien
20.955.528,35
101,13
1.621.823,40
107.448,00
1.024.057,00
320.528,00
169.790,40
7,83
0,52
4,94
1,55
0,82
2.Anleihen
>= 1 Jahr bis < 3 Jahre
161.388,52
161.388,52
0,78
0,78
3.Zertifikate
EUR
769.428,00
769.428,00
3,71
3,71
16.161.310,26
14.254.498,67
1.906.811,59
78,00
68,79
9,20
170.684,66
0,82
2.058.365,44
9,93
12.528,07
0,06
II.Verbindlichkeiten
./.235.116,05
./.1,13
III. Fondsvermögen
20.720.412,30
100,00
4.Investmentanteile
EUR
USD
5.Derivate
6.Bankguthaben
7.Sonstige Vermögensgegenstände
2
Halbjahresbericht zum 30. Juni 2015 für D&J Beta UI
Vermögensaufstellung ISIN
Bestand
Käufe /
Verkäufe /
Kurs
zum 30.6.2015
30.6.2015
Zugänge
Abgänge
Gattungsbezeichnung
im Berichtszeitraum
Stück bzw. Währung in 1.000
Kurswert
in EUR
%-Anteil
am Fondsvermögen
Bestandspositionen
18.713.950,18
90,32
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Aurubis AG Stück
Stück
Stück
EUR
Inhaber-Aktien o.N.
DE0006766504
3.600
0
0
52,700
AXA S.A. Actions Port. EO 2,29
FR0000120628
9.400
0
4.300
22,630
Bolsas y Mercados Espanoles Acciones
Nominativas EO 3
ES0115056139
4.680
0
0
36,280
Elmos Semiconductor AG
Inhaber-Aktien o.N.
DE0005677108
4.300
0
0
18,600
Fresenius SE & Co. KGaA
Inhaber-Aktien o.N.
DE0005785604
4.540
0
1.400
57,550
Gaztransport Technigaz
Actions Nom. EO 0,01
FR0011726835
1.900
1.900
0
56,740
Ion Beam Applications S.A.
Actions au Port. o.N.
BE0003766806
4.400
4.400
0
24,420
Jungheinrich AG
Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N.
DE0006219934
2.000
0
0
60,790
Münchener Rückvers.-Ges. AG
vink.Namens-Aktien o.N.
DE0008430026
1.300
0
540
159,000
1.618.411,92
1.457.023,40
7,81
7,03
189.720,00
212.722,00
0,92
1,03
169.790,40
0,82
79.980,00
0,39
261.277,00
1,26
107.806,00
0,52
107.448,00
0,52
121.580,00
0,59
206.700,00
1,00
Verzinsliche Wertpapiere
10,5000 % Kreditanst.f.Wiederaufbau BRL
BRL
BRL
%
RB/EO-MTN v. 14(17)
XS1014862731
570
0
0
97,960
161.388,52
0,78
161.388,52
0,78
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
mutares AG Stück
Stück
Stück
EUR
Inhaber-Aktien o.N.
DE000A0SMSH2
1.600
1.600
0
103,000
184.978,00
164.800,00
0,89
0,80
164.800,00
0,80
20.178,00
0,10
749.250,00
3,62
749.250,00
749.250,00
3,62
3,62
749.250,00
3,62
Investmentanteile
KVG-eigene Investmentanteile
ACEVO Gl.Healthcare Abs.Ret.UI Stück
Stück
Stück
EUR
Inhaber-Anteile
DE000A1111D5
5.700
1.900
0
114,520
CHOM CAPITAL Act.Ret.Europe UI
Inhaber-Anteile AK I
DE000A1JCWS9
9.100
0
0
186,720
Earth Gold Fund UI Inh.-Anteile EUR I DE000A1CUGZ4
10.300
760
0
38,680
SKALIS Evolution Flex Inh.-Anteile S
DE000A1W9A02
15.300
5.800
0
106,330
Tungsten PARAGON Inhaber-Anteile I DE000A1J31W8
4.920
0
0
105,150
WAVE Total Return Fds Dynamic
Inhaber-Anteile I
DE000A0MU8E0
6.800
6.800
0
57,690
15.235.727,82
5.286.799,00
73,53
25,51
652.764,00
3,15
1.699.152,00
398.404,00
1.626.849,00
517.338,00
8,20
1,92
7,85
2,50
392.292,00
1,89
Gruppeneigene Investmentanteile
CGS FMS-Gl.Ev.EM Dbt+FX(Sub2) Stück
Stück
Stück
EUR
Namens-Anteile I o.N.
LU0501220775
930
100
0
1.038,000
965.340,00
4,66
965.340,00
4,66
8.983.588,82
43,36
628.524,00
3,03
Zertifikate
Alceda Star S.A. Stück
Stück
Stück
EUR
Agrar Sachwertanl.Z31.12.2015
LU0528405110
7.400
0
0
101,250
Nichtnotierte Wertpapiere
Zertifikate
Alceda Star S.A. Stück
Stück
Stück
EUR
Agrar Sachwertanl.Z31.12.2015
LU0528405110
7.400
0
0
101,250
Gruppenfremde Investmentanteile
Alken Fund - Small Cap Europe Stück
Stück
Stück
EUR
Inhaber-Anteile R o.N.
LU0300834669
3.400
0
600
184,860
3
Halbjahresbericht zum 30. Juni 2015 für D&J Beta UI
Vermögensaufstellung ISIN
Markt Bestand
Käufe / Verkäufe /
Kurs
zum 30.6.2015
30.6.2015 Zugänge Abgänge
Gattungsbezeichnung
im Berichtszeitraum
Stück
Stück
Stück
Bellevue Fds (Lux)-BB Gl.Macro EUR
Namens-Anteile I EUR o.N.
LU0494762056
3.800
0
0
159,460
LuxTopic FCP – Pacific Inh.-Anteile o.N.LU0188847478
44.800
0
0
25,940
M&G Dynamic Allocation Fund
Reg.Acc.Shs EUR Cl.C o.N.
GB00B56D9Q63
67.750
0
0
15,602
M&G Optimal Income Fund Reg. Shs Cl.(EUR) C-H Acc.o.N.
GB00B1VMD022
51.000
0
40.000
19,199
Schroder ISF Japanese Equity
Namens-Ant. A Acc. EO-Hdgd. oN
LU0236737465
6.500
0
1.800
107,940
StarCap FCP-Winbonds +
Inhaber-Anteile I o.N.
LU0340592095
670
155
0 1.782,470
ZKB Gold ETF Inh.-Anteile AA EUR o.N.CH0047533523
730
0
0 1.024,880
Kurswert
in EUR
%-Anteil
am Fondsvermögen
605.948,00
1.162.112,00
2,92
5,61
1.057.001,63
5,10
979.164,30
4,73
701.610,00
3,39
1.194.254,90
748.162,40
5,76
3,61
USD
100,680
944.355,08
4,56
151,880
962.456,51
4,64
Anteile an Immobilien-Sondervermögen
Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile
Focus Nordic Cities EUR
Inhaber-Anteile A
DE000A0MY559
90.854
0
37.000
9,360
Morgan Stanley P2 Value Inh.-Anteile DE000A0F6G89
21.300
0
0
3,530
925.582,44
925.582,44
4,47
4,47
850.393,44
75.189,00
4,10
0,36
Summe Wertpapiervermögen
18.713.950,18
90,32
Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)
170.684,66
0,82
Aktienindex-Derivate
Forderungen/Verbindlichkeiten
158.775,00
0,77
Aktienindex-Terminkontrakte
FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EUR
09.15 EUREX
185
./.7
FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR 09.15 EUREX
185
./.60
158.775,00
0,77
79.575,00
79.200,00
0,38
0,38
Devisen-Derivate
Forderungen/Verbindlichkeiten
11.909,66
0,06
Devisenterminkontrakte (Verkauf)
Offene Positionen
USD/EUR 1,0 Mio.
OTC
11.909,66
0,06
11.909,66
0,06
MFS Mer.-Diversified Income Fd Bearer Shares I1 USD o.N.
LU1099987619
10.450
3.410
0
MFS Mer.-Prudent Wealth Fund
Bearer Shares Cl. I1 DL o.N.
LU0337787088
7.060
2.200
0
4
Halbjahresbericht zum 30. Juni 2015 für D&J Beta UI
Vermögensaufstellung zum 30.6.2015
Gattungsbezeichnung
Kurswert
in EUR
%-Anteil
am Fondsvermögen
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds
Bankguthaben
Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co., Hamburg (V)
Guthaben in Fondswährung
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen
NOK
2,07
2.217.140,44
10,70
2.217.140,44
0,24
10,70
0,00
Sonstige Vermögensgegenstände
Zinsansprüche
Quellensteueransprüche
12.528,07
9.431,34
3.096,73
0,06
0,05
0,01
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme
EUR-Kredite
./.158.775,00
./.158.775,00
./.0,77
./.0,77
Sonstige Verbindlichkeiten
Zinsverbindlichkeiten
Verwaltungsvergütung
Verwahrstellenvergütung
Beratungsvergütung
Veröffentlichungskosten
Prüfungskosten
./.235.116,05
./.207,69
./.15.215,15
./.5.306,94
./.210.273,71
./.500,00
./.3.612,56
./.1,13
0,00
./.0,07
./.0,03
./.1,01
0,00
./.0,02
Fondsvermögen
20.720.412,30
100,00 1)
Anzahl der umlaufenden Anteile
Anteilwert
Ausgabepreis
Stück
EUR
EUR
210.721
98,33
103,25
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse
Brasilianischer Real
Norwegische Krone
BRL
NOK
1 EUR = 3,4598000
1 EUR = 8,7640000
US-Dollar
USD
1 EUR = 1,1141000
Marktschlüssel
Terminbörsen
185 = Frankfurt/Zürich – Eurex
OTC = Over-the-Counter
1
) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
5
Halbjahresbericht zum 30. Juni 2015 für D&J Beta UI
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
Gattungsbezeichnung
ISIN
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
adesso AG Inhaber-Aktien o.N.
Biotest AG Vorzugsaktien o.St. o.N.
DMG MORI AG Inhaber-Aktien o.N.
Klöckner & Co SE Namens-Aktien o.N.
Meyer Burger Technology AG Nam.-Aktien SF -,05
Käufe /
Zugänge
Stück
DE000A0Z23Q5
DE0005227235
DE0005878003
DE000KC01000
CH0108503795
Verkäufe /
Abgänge
Stück
0
0
0
0
0
3.474
1.100
8.800
11.000
13.500
Investmentanteile
KVG-eigene Investmentanteile
PERPRO-Universal AA2 Inhaber-Anteile S
DE000A1T7314
0
580
Gruppeneigene Investmentanteile
XAIA Cr. – XAIA Cr. Debt. Cap. Inhaber-Anteile I EUR o.N.
LU0644384843
0
490
Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
Investmentanteile
Identifikation
Verwaltungsvergütungssatz
p.a. in %
KVG-eigene Investmentanteile
ACEVO Gl.Healthcare Abs.Ret.UI Inhaber-Anteile
DE000A1111D5
1,800
CHOM CAPITAL Act.Ret.Europe UI Inhaber-Anteile AK I
DE000A1JCWS9
0,300
Earth Gold Fund UI Inhaber-Anteile EUR I
DE000A1CUGZ4
0,450
SKALIS Evolution Flex Inhaber-Anteile S
DE000A1W9A02
0,400
Tungsten PARAGON Inhaber-Anteile I
DE000A1J31W8
2,000
WAVE Total Return Fds Dynamic Inhaber-Anteile I
DE000A0MU8E0
0,200
Gruppeneigene Investmentanteile
CGS FMS-Gl.Ev.EM Dbt+FX(Sub2) Namens-Anteile I o.N.
LU0501220775
1,000
Gruppenfremde Investmentanteile
Alken Fund – Small Cap Europe Inhaber-Anteile R o.N.
LU0300834669
1,750
Bellevue Fds (Lux)-BB Gl.Macro Namens-Anteile I EUR o.N.
LU0494762056
0,900
LuxTopic FCP – Pacific Inhaber-Anteile o.N.
LU0188847478
0,300
M&G Dynamic Allocation Fund Reg.Acc.Shs EUR Cl.C o.N.
GB00B56D9Q63
0,750
M&G Optimal Income Fund Reg. Shs Cl.(EUR) C-H Acc.o.N.
GB00B1VMD022
0,750
MFS Mer.-Diversified Income Fd Bearer Shares I1 USD o.N.
LU1099987619
1,000
MFS Mer.-Prudent Wealth Fund Bearer Shares Cl. I1 DL o.N.
LU0337787088
0,950
Schroder ISF Japanese Equity Namens-Ant. A Acc. EO-Hdgd. oN
LU0236737465
0,400
StarCap FCP-Winbonds + Inhaber-Anteile I o.N.
LU0340592095
0,500
ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile AA EUR o.N.
CH0047533523
0,500
Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile
Focus Nordic Cities Inhaber-Anteile A
DE000A0MY559
0,600
Morgan Stanley P2 Value Inhaber-Anteile
DE000A0F6G89
0,800
Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung
erscheinen:
KVG-eigene Investmentanteile
PERPRO-Universal AA2 Inhaber-Anteile S
DE000A1T7314
0,250
Gruppeneigene Investmentanteile
XAIA Cr. – XAIA Cr. Debt. Cap. Inhaber-Anteile I EUR o.N.
LU0644384843
0,500
6
Halbjahresbericht zum 30. Juni 2015 für D&J Beta UI
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %)
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)
Sonstige Angaben
Anteilwert
Ausgabepreis
Anteile im Umlauf
90,32
0,82
98,33
103,25
Stück 210.721
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Bewertung
Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen
einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29
KARBV zugrunde gelegt.
Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten
Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3
KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der
aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem
Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.
Frankfurt am Main, den 1. Juli 2015
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
7
Kapitalverwaltungsgesellschaft:
Theodor-Heuss-Allee 70 · 60486 Frankfurt am Main
Postfach 17 05 48 · 60079 Frankfurt am Main
Telefon: 069 / 710 43-0 · Telefax: 069 / 710 43-700
Anlageberatung:
Sternwartenweg 5 · 24105 Kiel
Telefon: 04 31 / 886 96-0 · Telefax: 04 31 / 886 96-12
Verwahrstelle:
Neuer Jungfernstieg 20 · 20354 Hamburg
Bockenheimer Anlage 3 · 60322 Frankfurt am Main
Hollerallee 77 · 28209 Bremen
Cecilienallee 4 · 40474 Düsseldorf
Possartstraße 21 · 81679 München
Welle 15 · 33602 Bielefeld
Panoramastraße 17 · 70174 Stuttgart
Vor der Burg 1 · 38100 Braunschweig
Wilhelmstraße 12 · 65185 Wiesbaden

Download Report