１安全保障貿易管理（総論）２００６年７月経済産業省貿易管理部２目次１．我が国を取巻く安全保障貿易管理体制と変遷（１）安全保障貿易管理の必要性（２）安全保障貿易管理の変遷（３）安全保障貿易管理の枠組２．我が国の安全保障貿易管理制度（１）安全保障貿易管理制度の仕組（２）違反に対する罰則３．自主管理体制の整備（１）自主管理のための社内規程の整備（２）輸出管理社内規程の整備とポイント（参考）輸出許可申請・各種相談窓口 3 １．我が国を取巻く安全保障貿易管理体制と変遷 4 （１）安全保障貿易管理の必要性国際情勢の不安定化は、我が国の継続的経済発展を妨げるばかりか、我々の生活を直接脅かす可能性があります！輸出管理が厳格に実施されていない国核兵器等の開発等を行っている国、テロリスト先進輸出管理の必要性大国輸出・技術提供不国安際定情化勢の 5 （２）安全保障貿易管理の変遷 1970～世冷戦第２次世界大戦界情勢 1980～ 45年米・原爆投下ソ連(49)､英(52)､仏(60)､中(64)が原爆実験成功 80～88年ｲﾗﾝ･ｲﾗｸ戦争 74年印・原爆実験 84年兵イ器ラ使ク用化学９０年代以降のアジア情勢北朝鮮・９３年ノドン発射・９３～９４年核開発疑惑と米朝枠組合意・９８年テポドン発射・０２年～核開発問題再び表面化通常兵器 1990～９０年東西ドイツ統一 90～91年湾岸戦争後日､イラクの核開発計画が明らかにインド・ﾊﾟｷｽﾀﾝ・９８年両国が核実験・０２年両国がミサイル発射実験大量破壊兵器４９年ココム設立 2000～ 01年9月米国同時多発テロ事件 01年 10月 03年 3月ス米タ国ンア攻フ撃ガニ攻米撃国イラク７７年原子力供給国会合(NSG)発足・・・核兵器キャッチオール規制導入９１年に米が、９５年にEUがキャッチ・オール規制導入０２年我が国キャッチ・オール規制本格導入８５年ｵｰｽﾄﾗﾘｱｸﾞﾙｰﾌﾟ(AG)発足・・・生物・化学兵器８７年ミサイル関連機材技術輸出規制(MTCR)開始キャッチオール規制導入経過ココム終了措置９４年３月９６年７月ﾜｯｾﾅｰ･ｱﾚﾝｼﾞﾒﾝﾄ設立 6 （３）安全保障貿易管理の枠組国際的枠組通常兵器関連大量破壊兵器関連条約核兵器関係兵核器兵そ器の、も生の物を・化規学制国際輸出管理ﾚｼﾞｰﾑ品発大通等に量常を用破兵貿い壊器易ら兵、管れ器ミ理る等サ汎のイ用開ル等ＮＰＴ核不拡散条約 Nuclear Nonproliferation Treaty ・70年発効・１８９カ国締結（03年12月現在）ＮＳＧ生物・化学兵器関連ＢＷＣＣＷＣ生物兵器禁止条約化学兵器禁止条約 Biological Weapons Convention Chemical Weapons Convention ミサイル関連通常兵器関連武器三原則武器輸出を原則禁止・７５年発効・９７年発効・１５1カ国批准・１64カ国批准（04年6月現在）（04年7月現在）ＡＧＭＴＣＲＷＡ原子力供給国会合オーストラリア・グループミサイル関連機材・技術輸出規制 Nuclear Suppliers Group Australia Group Missile Technology Control Regime The Wassenaar Arrangement ・８５年発足・39カ国参加（05年７月現在）・８７年発足・３4カ国参加（05年７月現在）・９６年発足・39カ国参加（05年７月現在）・７７年発足・4５カ国参加（05年７月現在）我が国の枠組ワッセナー・アレンジメント外国為替及び外国貿易法・輸出貿易管理令（貨物）・外国為替令（役務）７２．我が国の安全保障貿易管理制度（１）安全保障貿易管理制度の仕組（その１）規制の意図・目的等貨物の輸出「特定貨物」の輸出規制対象の違い役務の提供 ※ 「居住者」→「非居住者」への提供 ※ ソフトウェアを含むリスト規制・兵器及び兵器の開発等に用いられるおそれの高いものを規制規制対象地域等（特定の地域）・全地域向けが対象・スペックで該当するものは必ず許可が必要（用途、需要者によらない）規制方法の違いキャッチオール規制平成１４年４月導入・リスト規制以外で、大量破壊兵器等の開発等に用いられるおそれのあるものを規制・全地域向けが対象米、加、ＥＵ諸国等の輸出管理を厳格に実施している２６ヶ国は除外・用途、需要者により、許可申請の要否が決まる８９（１）安全保障貿易管理制度の仕組（その２）ポイントとなる法律や政省令は、貨物の輸出／役務の提供やリスト規制／ｷｬｯﾁ･ｵｰﾙ規制の区分によって異なります。下の図は法令の概要を大まかに表した図です。リスト規制関係する法令等貨物輸出貿易管理令別表第１１～１５項 48条外為法 25条役務ｷｬｯﾁ･ｵｰﾙ規制別表第１１６項輸出貨物が核兵器等の開発等のために用いられるおそれがある場合を定める省令輸出貿易管理令別表第１及び外国為替令別表の規定に基づき貨物又は技術を定める省令 etc. （おそれ省令）（貨物等省令）外国為替令別表１～１５項別表１６項貿易関係貿易外取引等に関する省令第９条第１項第四号ｲの規定に基づき、経済産業大臣が告示で定める提供しようとする技術が核兵器等の開発等のために利用されるおそれがある場合を定める件注）他にも関連する省令や通達等が存在しますが、ここでは省略します。詳しくは、本資料の参考資料若しくは安全保障貿易管理ＨＰ等を参考にしてください。（おそれ告示） etc. １０輸出許可の種類一般包括許可原則、国際輸出管理レジーム参加国を仕向地として行う当該レジームで規制された貨物・技術（機微品目を除く）の取引を一括して許可個別輸出許可一般包括許可の適用対象外地域及び貨物・技術を対象として許可特定包括輸出許可複数回の許可取得実績特別返品等包括輸出許可継続的な取引関係を有する同一の相手方への特定貨物・技術の取引について一括して許可本邦において使用するために輸入された貨物であって、不具合による返品、修理または異品のためのみに輸出する輸出令別表第１の１項または外為令別表の１項に該当する貨物（武器）または貨物に内蔵された技術について一括して許可注）上記はあくまで大まかな整理です。詳細については、安全保障貿易管理ホームページ http://www.meti.go.jp/policy/anpo/index.htmlをご覧下さい。１１（２）違反に対する罰則「輸出管理を知らなかった」「輸出管理は自分とは関係がないと思っていた」では済みません!! 特定の貨物の輸出・技術提供は規制の対象注意違反した場合には、経済産業大臣の許可が必要です。・皆さんに比較的身近な民生用品であっても規制対象となります。・海外の現地子会社、日系企業向けも対象です。１．法律に基づき、刑事罰や行政制裁が科される場合もあります。２．実際に懸念用途に用いられた場合、企業のみならず日本に対するダメージははかり知れません。刑事罰・対象貨物／役務価格の５倍以下の罰金（価格が40万円以下でも最高200万円の罰金）・５年以下の懲役公表行政制裁・３年以内の、貨物輸出･技術提供の禁止経済産業省からの違反企業に対する警告・企業イメージの悪化・社会的制裁・株主代表訴訟等１２我が国における行政制裁の事例行政制裁（１９８５年～２００４年６月末迄：１７件）２０００年５月Ｓ社対戦車ロケット砲「ＲＰＧ－７部分品」をイラン向けに無許可輸出 → ００年５月２２日～０１年５月２１日迄の間、全貨物の輸出禁止２００４年３月Ｍ社核兵器の開発に転用可能な直流安定化電源を北朝鮮向けに無許可迂回輸出 → ０４年４月５日～７月４日迄の間、全貨物の輸出禁止２００４年６月Ａ社核兵器の開発に転用可能な周波数変換器を北朝鮮向けに無許可迂回輸出 → ０４年６月１８日～１０月１７日迄の間、全貨物の輸出禁止１３外為法違反による摘発事例時期Ｈ１５内容キャッチ・オール規制Ａ社１１月核兵器の開発に転用可能な直流安定化電源をタイ経由で北朝鮮に違法輸出しようとした容疑により同社社長が書類送検される。Ｂ社Ｃ社東京地裁判決2/23：同社社長に対し懲役１年、執行猶予３年、同社に対し罰金２００万円１月核兵器開発に転用可能な大型のｲﾝﾊﾞｰﾀを北朝鮮向けに不正輸出した容疑で同社社長以下関係者２名が逮捕される。６月リスト規制Ｈ１６ミサイル推進薬の製造に使用可能な機器をイラン向けに違法輸出しようとした容疑で同社社長以下関係者５名が逮捕される。横浜地裁判決5/10：同社社長に対し懲役１年、執行猶予３年、共犯者に対し、懲役１０ヶ月、執行猶予３年１４３．自主管理体制の整備（１）自主管理のための社内規程の整備・安全保障貿易管理の適切な実施のためには、関係法令の遵守をはじめ企業における自主管理が重要。・自主管理を行うにあたっては、輸出管理社内規程（ＣＰ）を整備し、これに基づいた輸出管理を行うことにより、企業のリスクを軽減することが可能。＜社内組織体制と具体的活動の例＞ ○営業部門から独立した輸出管理部門を設立し、同組織を中心とした輸出管理（審査）体制を構築する。 ○輸出管理部門が中心となり、最新の制度等の関連情報を入手し、社内へ周知・徹底を図る。 ○該非判定（許可の要否）、取引審査（用途・需要者の確認等）などについては、複数の者によるダブルチェック以上の体制で実施する。 ○出荷部門では、社内での取引審査の終了していることの確認及び出荷管理票と貨物の同一性を確認を行う。１５引合い最高責任者営業部門設計・製造部門取引審査・該非判定 (許可の要否) ・顧客審査・用途・最終需要者の確認（判定書）（取引審査稟議書）該非判定書の作成済（教育・監査）（製品）該非判定最終確認契約締結（教育・監査）輸出許可証の取得（必要に応じ）経輸出管理部門制度等関連情報の入手取引審査決裁（許可証）（教育・監査）産業輸出許可申請の必要性確認（出荷依頼書）製品の出荷依頼１６企業の輸出審査の流れと具体的活動省出荷部門出荷管理・取引審査の終了を確認・出荷管理票と貨物の同一性を確認貨物の輸出（２）輸出管理社内規程の整備とポイント輸出管理社内規程の作成にあたっては・・・ ①輸出管理体制、②取引審査、③最終判断権者の疑義ある取引の未然防止、 ④出荷管理、⑤監査、⑥教育、⑦資料管理、⑧子会社等指導、⑨違反の９項目を規定することが必要。輸出管理体制については・・・企業の組織構成、商社又は製造業者、企業規模を考慮しながら、企業の業態・規模に応じた管理体制を構築することが望ましい。企業の業態・規模に応じた管理体制 ●適切な輸出管理体制の構築が輸出管理の実効性・持続性の確保から重要 ●各管理体制のメリット・デメリットを良く理解し、そのデメリットを解消する施策を講じること１７（参考）輸出許可申請・各種相談窓口１．輸出許可申請は、以下のアドレスのホームページに記載する申請窓口に、様式・添付資料を準備したうえで申請願います。（ http://www.meti.go.jp/policy/anpo/tetsuzuki/madoguchi/index.html ）注意貨物及び仕向地により申請窓口が異なりますので、御確認下さい。２．解釈、手続等で疑問があれば、以下に問い合わせください。 (１)輸出管理についての一般的なお問い合わせは、安全保障貿易相談窓口まで ℡：０３－３５０１－３６７９ (２)申請手続き、キャッチオール事前相談についてのお問い合わせは、安全保障貿易審査課まで ℡：０３－３５０１－２８０１注意リスト規制に関しては、該当する規制リスト項目、輸出貨物（技術）の技術的仕様を、ｷｬｯﾁｵｰﾙ規制に関しては、仕向地、HS分類ｺｰﾄﾞ、用途ﾁｪｯｸﾘｽﾄ、顧客ﾁｪｯｸﾘｽﾄをお手元に御用意頂いたうえ、ご連絡ください。 (３)輸出管理社内規程（ＣＰ）についてのご相談、不正輸出のご連絡は、安全保障貿易検査官室まで ℡：０３－３５０１－２８４１ (４)法令の解釈のお問い合わせ、ホームページへご意見は、安全保障貿易管理課まで ℡：０３－３５０１－２８００１８