証券総合サービス申込書 - キャピタル・パートナーズ証券

下記番号に○を付けて下さい。
兼 保護預り口座設定申込書
兼 野村MRF自動けいぞく投資取引申込書
兼 外国証券取引口座設定申込書 兼 MRF自動スイープ申込書
兼 累積投資取引申込書
兼 国内外貨建債券取引申込書
キャピタル・パートナーズ証券株式会社
兼 振替決済口座開設申込書
兼 総合取引申込書 兼 顧客カード
兼 申請書 兼 告知書
御中
部店
兼 電子交付サービス利用申込書
口座番号
2 0
扱者
年
ご投資
の経験
月
日
お届出印鑑
フリガナ
生年月日(和暦)
フリガナ
姓
名
昭和
平成
年
自宅
電話
性別
( )
月
世帯主との続柄
本人
親
配偶者
子供
その他( )
男
女
日
携帯
電話
自宅
FAX
Eメール
アドレス
勤務先
e-サービスお申込
(電子交付サービス)
e-サービスを申し込みます。
外貨普通
他(
)
USD
他(
年
4. 公社債
2. 株式信用取引
5. 累積投資
3. 投資信託
6. 外国証券
マルチマネー口座
1. 事業収入
4. 利子・配当収入
2. 不動産収入
5. 年金
3. 給与収入
6. 世帯主の収入
1.
∼ 300万円未満
5. 2,000∼3,000万円未満
2.
300∼ 500万円未満
6. 3,000∼5,000万円未満
3.
500∼1,000万円未満
7. 5,000∼
4. 1,000∼2,000万円未満
年
外国
証券
年
7. 先物オプション
主たる
ご資金
の性格
7. なし
1億円未満
8. 1億円以上
1. 余裕資金
3. 借入金
5. 退職金
2. 使途確定金
4. 相続財産
6. 年金
2. 中 期
3. 短 期
資産
1. 長 期
運用期間
金融資産 1.
∼ 300万円未満
5. 2,000∼3,000万円未満
2.
300∼ 500万円未満
6. 3,000∼5,000万円未満
3.
500∼1,000万円未満
7. 5,000∼
3. 値上り益重視
2. 利回り値上り益重視 4. 積極的値上り益重視
4. 1,000∼2,000万円未満
裏面の「内部者(インサイダー)の届出について」をご覧の上、ご記入下さい。
銘柄コード(社用欄)
氏名
続柄
上場会社名
部署
1億円未満
8. 1億円以上
役職
区分
大株主の場合
%
株
)
会社との関係区分
1. 役員
4. 大株主
7. 退任役員
10. 一般職員
2. 主要株主
5. 執行役員その他役員に準ずる役職
8. 親会社の役員・退任役員・執行役員・重要事実部署員
11. 上場会社等の親会社・子会社の一般職員
3. 役員の配偶者および同居者
6. 重要事実関係部署職員
9. 子会社の役員・退任役員・執行役員・重要事実部署員
12. その他
国 籍
19 無職/学生
20 無職/定年退職
21 無職
22 その他( )
12 団体組合諸法人役員
13 団体組合諸法人職員
14 教職員
15 商店・サービス自営業
16 商店・サービス従業員
17 農林・漁業
18 無職/主婦
年
投資
信託
年
1. 株式現金取引
1. 利回り安定重視
貯蓄型
投信
年
先物
OP
主な
収入源
年 収
年
ワラ
ント
年
ご来店
ホームページ
新聞・雑誌
その他
該当します
上記 の場合は、右記項目を
ご記入下さい。
(ローマ字)
5 公務員(管理職)
6 公務員(職員)
7 会社役員(上場企業)
8 会社員(上場企業)
9 会社経営者(非上場企業)
10 会社役員(非上場企業)
11 会社員(非上場企業)
株式
信用
取引
10.
11.
12.
13.
前職番号
この情報は、証券保管振替機構に対する株主情報の通知及び、
米国との租税条約(QI制度)等を遵守するための管理以外には、
使用いたしません。
株式配当金「株式数比例配分
方式」指定書
国籍
日本人
外国人
( )
社用欄
開業医
勤務医
弁護士・会計士・税理士
自由業
ご投資
の方針
折込広告
店周ビラ
ポスター
セミナー
親戚知人
QIコード
1
2
3
4
支 店
金融機関コード︵
社用欄︶
ご職業
分類
本 店
通 貨
貯蓄
当座
口座番号
預金種別
普通
取引種類
5.
6.
7.
8.
9.
該当します
該当しません
口座番号
営業所
預金種別
支 店
本支店名
店
外貨金銭振込先指定
本支店名
銀 行
組 合
金融機関名
信用金庫
金融機関コード︵社用欄︶
金融機関名
円貨金銭振込先指定
銀 行
債券
ご経験のな
い場合は、0
年とご記入
転換
下さい。
社債
※ 円預金口座以外に外貨預金口座をご指定の場合にはご記入下さい。
銀 行
信用金庫
組 合
)
年
上場会社等の関係者でご
本人および同居者が内部
者登録(インサイダー)に
該当するか否か をして
下さい。
( )
「ゆうちょ銀行」をご指定の場合も、下記にご記入下さい。
株式
現物
取引
内部者 登録
自宅
※ 口座名義人はお申込者ご本人とさせていただきます。
2. ダイレクトメール
3. 当社からの訪問
4. 当社からの電話
お忘れなくご捺印下さい。
おところ おなまえ
お申込日
(西暦)
(
(*税法条文は裏面に記載)
私は、貴社の「契約締結前交付書面集」、「約款規定集」および「MRF の目論見書」
に基づき下記の取引等を申し込みます。
私は、裏面の「反社会的勢力でないことの確約に関する同意書」について、
確約します。
1. ご紹介
お取引
の動機
日本証券業協会の規則により口座開設に必要な事項となっており
ますので必ずご記入下さい。
証券総 合サ ービ ス申 込書 告
私名義のすべての振替株式等にかかる配当金は、裏面の「同意事項」に同意の上、
「株式数比例配分方式」によ
り受領いたします。
「金融商品販売法に係る重要事項(リスク)の説明」をご熟読頂き、今後、
をお願いし
ます。
重要事項
重要事項についての再説明が不要の場合は、該当商品に
のご説明
株式
債券
転換社債
外国証券
外国公社債・外国株式・外国投資信託の利金・配当金・分配金のお取扱い設定申込書
所属
役職
外貨MMFの自動買付をご希望の場合はチェック を付けて下さい。
外貨MMFの自動買付をする。
勤務先
住所
上場
区分
おなまえ
ご職業
上場
上記「ご職業」欄
01∼22より
お選び下さい。
非上場
上場
区分
《乗換対象》・外貨建て公社債の外貨利金 ・外国株式の外貨配当金 ・外国投資信託の外貨分配金
《乗換先》 ・ノムラ・グローバル・セレクトアメリカMMF USドル・マネー・マーケット・ファンド
非上場
・ノムラ・グローバル・セレクトユーロMMF ユーロ・マネー・マーケット・ファンド
・ニッコウ・マネー・マーケット・ファンド豪ドルMMF
・ニッコウ・マネー・マーケット・ファンドカナダドルMMF
・ニッコウ・マネー・マーケット・ファンドニュージーランドドルMMF
勤務先
名称
都 府
道 県
日
運転免許証
印鑑証明書
外国人登録証明書
住民票の写し
各種健康保険証
住民票の記載
事項証明書
外国人の登録原票
の記載事項証明書
各種年金手帳
(本人確認書類の記番号は添付の本人確認書類参照)
郵送受入
提示受入
要
(差出票参照)
不要
反社審査
扱者
営責
内責
コンプラ
営業総務
登録
確認者印
上記届出と都道府県
が違う場合のみご記
入下さい。
月
確認書類
番 号
開設しない
源泉徴収あり
損益通算あり 条文1、2、3のお申込み
源泉徴収 なし 条文1のみお申込み
年
書留郵送
開設する
20
確認方法
特定口座
の開設
本年1月1日現在の住民票記載都道府県
確認書類
裏面の税法条文をお読みいただきお申込下さい。
本人確認記録簿
銘柄
コード
確認日
役職
社 用 欄
所属
※USドル、ユーロ、豪ドル、カナダドル、ニュージーランドドル、の各通貨建ての外国証券について次に該
当する場合は同一通貨のまま外貨MMFに乗り換えることが可能です。
※外貨MMFの自動買付を停止する場合は、利金・配当金・分配金現地支払日の2週間前に解除届が必要にな
ります。
銘柄
コード
上場
社用欄
世帯主勤務先
勤務先
電話
社用欄
ご本人勤務先
勤務先
名称
2010.12改訂 NCS No. 4410-R2
下記番号に○を付けて下さい。
兼 保護預り口座設定申込書
兼 野村MRF自動けいぞく投資取引申込書
兼 外国証券取引口座設定申込書 兼 MRF自動スイープ申込書
兼 累積投資取引申込書
兼 国内外貨建債券取引申込書
キャピタル・パートナーズ証券株式会社
兼 振替決済口座開設申込書
兼 総合取引申込書 兼 顧客カード
兼 申請書 兼 告知書
御中
部店
兼 電子交付サービス利用申込書
口座番号
2 0
扱者
年
ご投資
の経験
月
日
お届出印鑑
フリガナ
生年月日(和暦)
フリガナ
姓
名
昭和
平成
年
自宅
電話
性別
( )
月
世帯主との続柄
本人
親
配偶者
子供
その他( )
男
女
日
携帯
電話
自宅
FAX
Eメール
アドレス
勤務先
e-サービスお申込
(電子交付サービス)
e-サービスを申し込みます。
外貨普通
他(
)
USD
他(
年
4. 公社債
2. 株式信用取引
5. 累積投資
3. 投資信託
6. 外国証券
マルチマネー口座
1. 事業収入
4. 利子・配当収入
2. 不動産収入
5. 年金
3. 給与収入
6. 世帯主の収入
1.
∼ 300万円未満
5. 2,000∼3,000万円未満
2.
300∼ 500万円未満
6. 3,000∼5,000万円未満
3.
500∼1,000万円未満
7. 5,000∼
4. 1,000∼2,000万円未満
年
外国
証券
年
7. 先物オプション
主たる
ご資金
の性格
7. なし
1億円未満
8. 1億円以上
1. 余裕資金
3. 借入金
5. 退職金
2. 使途確定金
4. 相続財産
6. 年金
2. 中 期
3. 短 期
資産
1. 長 期
運用期間
金融資産 1.
∼ 300万円未満
5. 2,000∼3,000万円未満
2.
300∼ 500万円未満
6. 3,000∼5,000万円未満
3.
500∼1,000万円未満
7. 5,000∼
3. 値上り益重視
2. 利回り値上り益重視 4. 積極的値上り益重視
4. 1,000∼2,000万円未満
裏面の「内部者(インサイダー)の届出について」をご覧の上、ご記入下さい。
銘柄コード(社用欄)
氏名
続柄
上場会社名
部署
1億円未満
8. 1億円以上
役職
区分
大株主の場合
%
株
)
会社との関係区分
1. 役員
4. 大株主
7. 退任役員
10. 一般職員
2. 主要株主
5. 執行役員その他役員に準ずる役職
8. 親会社の役員・退任役員・執行役員・重要事実部署員
11. 上場会社等の親会社・子会社の一般職員
3. 役員の配偶者および同居者
6. 重要事実関係部署職員
9. 子会社の役員・退任役員・執行役員・重要事実部署員
12. その他
国 籍
19 無職/学生
20 無職/定年退職
21 無職
22 その他( )
12 団体組合諸法人役員
13 団体組合諸法人職員
14 教職員
15 商店・サービス自営業
16 商店・サービス従業員
17 農林・漁業
18 無職/主婦
年
投資
信託
年
1. 株式現金取引
1. 利回り安定重視
貯蓄型
投信
年
先物
OP
主な
収入源
年 収
年
ワラ
ント
年
ご来店
ホームページ
新聞・雑誌
その他
該当します
上記 の場合は、右記項目を
ご記入下さい。
(ローマ字)
5 公務員(管理職)
6 公務員(職員)
7 会社役員(上場企業)
8 会社員(上場企業)
9 会社経営者(非上場企業)
10 会社役員(非上場企業)
11 会社員(非上場企業)
株式
信用
取引
10.
11.
12.
13.
前職番号
この情報は、証券保管振替機構に対する株主情報の通知及び、
米国との租税条約(QI制度)等を遵守するための管理以外には、
使用いたしません。
株式配当金「株式数比例配分
方式」指定書
国籍
日本人
外国人
( )
社用欄
開業医
勤務医
弁護士・会計士・税理士
自由業
ご投資
の方針
折込広告
店周ビラ
ポスター
セミナー
親戚知人
QIコード
1
2
3
4
支 店
金融機関コード︵
社用欄︶
ご職業
分類
本 店
通 貨
貯蓄
当座
口座番号
預金種別
普通
取引種類
5.
6.
7.
8.
9.
該当します
該当しません
口座番号
営業所
預金種別
支 店
本支店名
店
外貨金銭振込先指定
本支店名
銀 行
組 合
金融機関名
信用金庫
金融機関コード︵社用欄︶
金融機関名
円貨金銭振込先指定
銀 行
債券
ご経験のな
い場合は、0
年とご記入
転換
下さい。
社債
※ 円預金口座以外に外貨預金口座をご指定の場合にはご記入下さい。
銀 行
信用金庫
組 合
)
年
上場会社等の関係者でご
本人および同居者が内部
者登録(インサイダー)に
該当するか否か をして
下さい。
( )
「ゆうちょ銀行」をご指定の場合も、下記にご記入下さい。
株式
現物
取引
内部者 登録
自宅
※ 口座名義人はお申込者ご本人とさせていただきます。
2. ダイレクトメール
3. 当社からの訪問
4. 当社からの電話
お忘れなくご捺印下さい。
おところ おなまえ
お申込日
(西暦)
(
(*税法条文は裏面に記載)
私は、貴社の「契約締結前交付書面集」、「約款規定集」および「MRF の目論見書」
に基づき下記の取引等を申し込みます。
私は、裏面の「反社会的勢力でないことの確約に関する同意書」について、
確約します。
1. ご紹介
お取引
の動機
日本証券業協会の規則により口座開設に必要な事項となっており
ますので必ずご記入下さい。
証券総 合サ ービ ス申 込書 告
私名義のすべての振替株式等にかかる配当金は、裏面の「同意事項」に同意の上、
「株式数比例配分方式」によ
り受領いたします。
「金融商品販売法に係る重要事項(リスク)の説明」をご熟読頂き、今後、
をお願いし
ます。
重要事項
重要事項についての再説明が不要の場合は、該当商品に
のご説明
株式
債券
転換社債
外国証券
外国公社債・外国株式・外国投資信託の利金・配当金・分配金のお取扱い設定申込書
所属
役職
外貨MMFの自動買付をご希望の場合はチェック を付けて下さい。
外貨MMFの自動買付をする。
勤務先
住所
上場
区分
おなまえ
ご職業
上場
上記「ご職業」欄
01∼22より
お選び下さい。
非上場
上場
区分
《乗換対象》・外貨建て公社債の外貨利金 ・外国株式の外貨配当金 ・外国投資信託の外貨分配金
《乗換先》 ・ノムラ・グローバル・セレクトアメリカMMF USドル・マネー・マーケット・ファンド
非上場
・ノムラ・グローバル・セレクトユーロMMF ユーロ・マネー・マーケット・ファンド
・ニッコウ・マネー・マーケット・ファンド豪ドルMMF
・ニッコウ・マネー・マーケット・ファンドカナダドルMMF
・ニッコウ・マネー・マーケット・ファンドニュージーランドドルMMF
勤務先
名称
都 府
道 県
日
運転免許証
印鑑証明書
外国人登録証明書
住民票の写し
各種健康保険証
住民票の記載
事項証明書
外国人の登録原票
の記載事項証明書
各種年金手帳
(本人確認書類の記番号は添付の本人確認書類参照)
郵送受入
提示受入
要
(差出票参照)
不要
反社審査
扱者
営責
内責
コンプラ
営業総務
登録
確認者印
上記届出と都道府県
が違う場合のみご記
入下さい。
月
確認書類
番 号
開設しない
源泉徴収あり
損益通算あり 条文1、2、3のお申込み
源泉徴収 なし 条文1のみお申込み
年
書留郵送
開設する
20
確認方法
特定口座
の開設
本年1月1日現在の住民票記載都道府県
確認書類
裏面の税法条文をお読みいただきお申込下さい。
本人確認記録簿
銘柄
コード
確認日
役職
社 用 欄
所属
※USドル、ユーロ、豪ドル、カナダドル、ニュージーランドドル、の各通貨建ての外国証券について次に該
当する場合は同一通貨のまま外貨MMFに乗り換えることが可能です。
※外貨MMFの自動買付を停止する場合は、利金・配当金・分配金現地支払日の2週間前に解除届が必要にな
ります。
銘柄
コード
上場
社用欄
世帯主勤務先
勤務先
電話
社用欄
ご本人勤務先
勤務先
名称
2010.12改訂 NCS No. 4410-R2
振替株式等(上場株式等)の配当金のお受け取り方法について
振替株式等(注)の配当金(端株処分代金などを含みます。)のお受け
取り方法は、以下の株式数比例配分方式、登録配当金受領口座方式若しく
は個別銘柄指定方式のいずれかを指定することができます。いずれも指定
されない場合は、株主様のお届出住所に配当金領収証が送付され、配当金
支払事務を行う金融機関で配当金をお受け取りになることができます。
(注)振替株式等とは、振替株式その他の株式会社証券保管振替機構の
株式等の振替制度における取扱対象の有価証券等のことをいいます。
1.株式数比例配分方式
株式数比例配分方式は、証券会社等の口座管理機関(以下「証券会
社等」という。)の口座に記載又は記録された振替株式等の数に応じ
た配当金を、その証券会社等の口座において受領する方式です。
この方式を指定されますと、ご所有のすべての振替株式等(他の証
券会社等の口座でご所有の振替株式等を含みます。)の配当金がこの方
式で支払われます。このため、一部の銘柄について、登録配当金受領
口座方式、個別銘柄指定方式若しくは配当金領収証による支払いを選
択することはできません。
なお、ご所有の振替株式等の一部又は全部が特別口座に記載又は記
録されているとき及び口座を開設している証券会社等の中に株式数比
例配分方式による配当金受領方法を取り扱っていない証券会社等があ
るときは、株式数比例配分方式を指定することができません。
2.登録配当金受領口座方式
登録配当金受領口座方式は、あらかじめ指定した1つの銀行等預金
口座ですべての振替株式等の配当金を受領する方式です。
この方式を指定されますと、ご所有のすべての振替株式等の配当金
が、今回ご指定の銀行等預金口座に支払われます。このため、一部の
銘柄について、株式数比例配分方式、別の銀行等預金口座の振込指定
若しくは配当金領収証による支払いを選択することはできません(振
替株式等を発行する会社が種類株式を発行している場合、当該種類株
式の配当金もご指定の銀行等預金口座に振り込まれます。)。
なお、銀行等預金口座として、ゆうちょ銀行の貯金口座を指定する
ことはできません。
3.個別銘柄指定方式
個別銘柄指定方式は、ご所有の振替株式等の銘柄ごとに指定した銀
行等預金口座で、振替株式等の配当金を受領する方式です。
株式数比例配分方式又は登録配当金受領口座方式をご指定の株主様が、
個別銘柄指定方式に変更される場合は、同時に株式数比例配分方式又
は登録配当金受領口座方式の指定廃止届けを提出する必要があります(振
替株式等を発行する会社が種類株式を発行している場合、その配当金
も同様に、ご指定の銀行等預金口座に振り込まれます。)。
<株式数比例配分方式ご同意事項>
○株式数比例配分方式を指定する場合は、次の事項に同意していただく必要があります。
1.株主様ご名義の振替口座簿に記載又は記録された振替株式等の数に応じた配当金の受領を当社に委任すること
2.株主様が他の証券会社等において振替株式等を所有する場合は、当該他の証券会社等の口座に記載又は記録された振替株式等の数に応じ
た配当金の受領を、当該他の証券会社等に委任すること及びその旨を当該他の証券会社等及び株式会社証券保管振替機構に振替制度の階
層構造を通じて通知すること
3.配当金を代理して受領する証券会社等の名称、証券会社等の配当金受領口座及び証券会社等ごとの受領割合等について、会社による配当
金の支払いのつど、株式会社証券保管振替機構が会社(株主名簿管理人)に通知すること
4.会社が株主様の受領すべき配当金を、株式会社証券保管振替機構が会社に通知した証券会社等に対して支払った場合は、会社の配当金支
払債務が消滅すること
5.証券会社等が代理受領した配当金は、証券会社等の定める振替株式等に関する約款に従い株主様ご名義の口座に入金すること(入金は取
引残高報告書等でご確認ください)
*表面の「証券総合サービス申込書」でお申込みいただくことができるのは、上記シャドウ部分「1.株式数比例配分方式」のみです。
その他(上記2、3)をご利用されるお客様は別途「株式配当金振込指定書(新規・変更)」用紙をご利用下さい。
〈金融商品販売法に係る重要事項(リスク)の説明〉
反社会的勢力でないことの確約に関する同意書
「金融商品の販売等に関する法律」(平成13年4月1日施行)により、金融商品取引
業者等はお客様に金融商品をご購入いだたく際に、同法律で必要とされている
重要事項(リスク)について説明することが義務づけられております。
つきましては、国内及び外国証券の株式・債券・転換社債についての重要事項(リ
スク)を以下に記載させていただきますので、お客様におかれましては、記載事
項をよくお読みのうえ、それぞれの商品をご購入ください。
なお、投資信託につきましては、ご購入時に「目論見書」をご覧になり、その内
容をご確認ください。
①現在、暴力団員・暴力団準構成員・総会屋等の反社会的勢力に該当せず、
かつ将来にわたっても該当しない。
②自ら又は第三者を利用して、暴力的な要求行為、法的な責任を超えた不
当な要求行為、取引に関して脅迫的な言動をし又は暴力を用いる行為、
風説を流布し偽計を用い又は威力を用いて貴社の信用を毀損し又は貴社
の業務を妨害する行為等を行わない。
なお、①のいずれかに該当し、若しくは②のいずれかに該当する行為をし、
又は①に基づく確約に関して虚偽の申告をしたことが判明した場合には、
取引が停止され、又は通知によりこの口座が解約されても異議申立てを
いたしません。また、これにより損害が生じた場合でも、すべて私の責
任といたします。
国内証券及び外国証券の共通のリスクの説明
株式
債券
転換社債
左記に加え、外国証券に
ついてのリスクの説明
① 相場、金利の変動による価格の下落により損失を被ることがあります。
④ 為替の変動により、損失を
〈価格変動リスク〉 被ることがあります。
〈為替リスク〉
② 倒産等、発行会社(体)の財務状態の悪化により損失を被ることがあり
ます。
〈信用リスク〉
③ 株式に転換を請求できる
期間には期限があります。
〈期限リスク〉
内部者(インサイダー)の届出について
税法条文
1.特定口座開設届出書 兼 特定管理口座開設届出書
私は、租税特別措置法第37条の11の3
第1項又は第2項及び同法第37条の10の2第1項又は第2項の規定の適用を受けたいので、租税特
別措置法施行令第25条の10の2第5項、及び、同令第25条の8の2第7項の規定により、この旨
お届けします。また、上記規定の適用を受けるにあたり、「上場株式等保管委託及び上場株式等信用
取引等約款」に基づき、上場株式等の保管の委託及び上場株式等の信用取引等に係る口座の設定を
申し込みます。なお、租税特別措置法第37条の10の2第1項の内国法人の株式を特定管理口座に
保管の委託を行うものとし、特定管理株式保管委託契約は約款によるものとします。
2.特定口座源泉徴収選択届出書 私は、租税特別措置法第37条の11の4第1項および地方税法
第71条の51の規定の適用を受けたいので、この旨お届けします。なお、この届出は、私から同規定の
適用を受けることを取りやめたい旨申し出ない限り、引続き提出があったものとして取扱ってください。
3.源泉徴収選択口座内配当等受入開始届出書 貴社が支払の取扱いをする上場株式等の配当等
につき源泉徴収選択口座に設けられた特定上場株式配当等勘定への受入れを依頼し、租税特別措置
法第37条の11 の6第1項の適用を受けたいので、同法第2項の規定に基づきこの旨届け出ます。
特定口座に開設する勘定
特定保管勘定、特定信用取引等勘定、特定上場株式配当等勘定
( 重要 ) 内部者登録とは?
会社の内部者情報に接する立場にある会社役職員や大株主などの会社関係者(会社
関係者から重要事実の伝達を受けた情報受領者も同様)が、その特別な立場を利用し
て会社の重要な内部情報を知り、その情報が公表される前にこの会社の株式等を売買
することをインサイダー取引といいます。このような取引が行われると、一般の投資
家との不公平が生じ、証券市場の公正性・健全性が損なわれるおそれがあるため、金
融商品取引法において、規制されています。
当社では、お客様が行った取引がインサイダー取引に該当することを未然に防止する
ため、お客様が会社関係者に該当する場合、当該銘柄を「内部者登録銘柄」としてご
登録させていただいております。
お 願い
(1)自主規制規則の規定の整備に伴い、お客さまが内部者に該当する場合、又は、変更が
あった場合は、取引する金融商品取引業者に届け出ることが義務付けられています。
(2)又、日本証券業協会規則では、お客さまから、お届け出がなくても、金融商品取引業
者は、日本証券業協会の「内部者情報システム」との照合の結果、お客さま及び同
居の方が上場会社役員等、内部者に該当することが判明した場合は、規則に従い、証
券会社の判断で、内部者のお届け出があったものとして、取り扱わせていただきます。
株式等の譲渡の対価の受領者の告知に係る申請書
所得税法施行令第343条第3項の規定の適用を受けたいので、この旨申請します。
先物取引の差金等決済をする者の告知に係る申請書
所得税法224条の5項及び所得税法施行令350条の4項の規定の適用を受けたいので、この旨申請します。
株式の譲渡の対価の告知 兼 上場株式等の配当・公社債の利子・投資信託の収益の分配・国外投資
信託等の配当・国外発行株式等の配当等の包括告知書
所得税法第224条第2項、租税特別措置法施行令第4条の5第9項、同令第4条の6の2第9項及び同令第4
条第9項、所得税法第224条の3第1項の規定により、告知します。
特定口座及び特定管理口座を開設する金融商品取引業者の営業所
上場株式等の譲渡の対価の支払をする金融商品取引業者の営業所
上場株式等の配当、公社債の利子、投資信託の収益の分配、国外発行株式等の配当
の支払の取扱者
先物取引の差金等決済を行う先物取引業者の営業所
特定上場株式配当等勘定が設けられた源泉徴収選択口座が開設されている
金融商品取引業者等の営業所
所在地
東京都中央区日本橋3-12-2 朝日ビルヂング6階
名 称
キャピタル・パートナーズ証券株式会社
受理日
. .
2010.12改訂 NCS No. 4410-R2 裏