企業法Ⅰ講義資料Ｎｏ．０４会社の機関 No.１ 1. 会社の機関総説 2. 株主総会 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 意義権限招集手続議事株主の議決権決議決議の瑕疵テキスト参照ページ：117～166ｐ 1 Ⅰ 会社の機関総説１機関の意義と機関の分化会社は社団法人であり、自ら権利義務の主体となるが、自然人と異なり会社自体が意思決定ないし行為をすることができない。そのため、会社の組織において一定の地位にある者の意思決定・行為をもって、法律上、会社の意思決定・行為として取り扱う必要がある →自らの意思決定・行為が法律上、会社の意思決定・行為と認められる地位にある自然人または自然人の会議体を会社の機関と呼ぶ 2 機関の分化：会社法 • 株式会社においては、多様に機関が分化し、相互の抑制と均衡により経営の健全性確保が図られる • 会社法は、大会社か否か、株式譲渡制限の有無、取締役会設置の有無、会計監査人の有無等により機関設計の柔軟化を図る • 有限会社を株式会社に取り込んだことで、有限会社型の機関構成が株式会社の基本形とされた ※全ての株式会社に共通して必要的機関とされるのは、株主総会と取締役のみとなる 3 機関の分化 1. 株主総会：会社の規模、株主数、株主相互間の信頼関係の強さ、あるいは個々の株主の経営能力や経営への意欲の高さが、会社によって区々であり、一般論として株主自らが機関としての地位に就くことは適当でない。 ⇒株主は株主総会の構成員として会社の意思決定に参画するにすぎないものとした。（特定の種類の株主のみが種類株主総会を構成することもある） 4 機関の分化 2. 会社の経営活動（業務執行）は、原則として、株主であることを前提としない経営の専門家である「取締役」に委ねることとした→所有と経営の分離（326Ⅰ） ※昭和25年商法改正により取締役会制度が導入され、３名以上の取締役が「取締役会＝業務執行の意思決定機関」を構成し、その中から「代表取締役＝代表機関」が選定されることとなった ※会社法上、取締役会設置会社では、従来の規制が維持（331Ⅳ、362Ⅲ：委員会設置会社を除く） 5 取締役会設置会社と不設置会社の違い • 取締役会設置会社 • 1. 株主総会は、会社法に規 1. 定する事項および定款で定めた事項に限り、決議できる（２９５Ⅱ） 2. 公開会社の場合、取締役の資格を株主に限定 2. できない（331Ⅱ） 3. 監査役設置義務（ただし公取締役会不設置会社株主総会は、会社法に規定する事項のほか、株式会社の組織、運営、管理その他一切の事項について決議できる（２９５Ⅰ）非公開会社の場合（取締役会設置会社でも）、取締役の資格を株主に限定できる（所有と経営の一致：３３１開会社でなく、会計参与を設 Ⅱ）置する場合は不要：327Ⅱ） 3. 委員会設置不可（327Ⅰ 4. 委員会設置可 6 ③）機関の分化（株主総会・取締役以外の機関） 3. 株主に代わって会社の経営が適切に行われるよう監査・監督する機関：「監査役」（取締役会設置会社と会計監査人設置会社で義務）・「監査役会」（取締役会設置会社は任意、公開大会社は義務） 4. 業務執行者と協力して計算書類等の作成を行う：「会計参与」（公認会計士・監査法人・税理士・税理士法人）：全ての株式会社で任意に設置可 5. 専門的会計監査機関として計算書類等の監査を行う「会計監査人」（公認会計士・監査法人）（大会社では義務、大会社以外では任意） 6. この他、臨時の調査機関として「検査役」（総会または裁判所により選任される） 7 機関の分化：委員会設置会社 7. 資本の規模にかかわらず取締役会・会計監査人を設置する会社は、「委員会」（監査委員会、指名委員会、報酬委員会）を設置することができる（327Ⅰ③・Ⅴ） 1. 委員会設置会社は監査役・監査役会を設置できない（327Ⅳ） 2. 各委員会は3名以上の取締役で構成され、委員の過半数は社外取締役でなければならない（400Ⅰ～ Ⅲ） 3. 取締役会決議で「執行役」を選任し、その中から取締役会決議で「代表執行役」を選定する（402Ⅰ・Ⅱ、 8 420）：代表取締役は存在しない Ⅱ 株主総会１意義：「株主の総意により会社の意思決定を行う会議体としての株式会社の必要機関」（株式会社の最高機関） • 昭和25年改正以前は会社に関するすべての事項を決定できたため万能機関とよばれたが、取締役会制度導入により会社の基礎的事項のみ決定できることとなった • 取締役会を設置しない会社においては、万能機関性が復活した（万能かつ最高の機関） 9 ２株主総会の権限① • 会社法および定款に定められた事項に限り決定する権限（取締役会設置会社：295Ⅱ） • 会社の基礎に根本的変動を生じる事項（定款変更、営業譲渡、資本減少、合併、会社分割、株式交換、株式移転、解散など） • 役員および会計監査人の選任・解任 • 取締役の濫用のおそれの多い事項（取締役の報酬など） • 株主の重要な利害に直接かかわる事項（計算書類の承認、剰余金の分配、株式併合、募集株式の有利発行など） • その他、定款で定めた事項 10 ２株主総会の権限② • 公開会社かどうかによって、株主総会の決議事項と取締役会の決議事項に分かれる事項もある例：募集株式の発行における募集事項の決定・非公開会社：原則として株主総会（199Ⅱ）・公開会社：有利発行を除き取締役会（201Ⅰ） • 株主総会の法定決議事項であるが、定款の定めによって取締役会の決議事項にできる旨が定められている場合もある・非公開の取締役会設置会社における株主割当てによる募集株式の発行（２０２Ⅲ②）など 11 会社はどこまで定款で株主総会の権限とすることができるか？ • 前述のような別段の定めがある場合を除き、法定の株主総会決議事項を株主総会以外の機関に委任することは許されないが（295Ⅲ）、逆は基本的にどのような事項でも定款で委任できると解されている。 1.代表取締役の選定・解職 2.業務執行一般（重要なものに限る） ※第三者、とくに会社債権者の利益に対する配慮が必要 →支配株主の責任 12 ３株主総会の招集（株主総会は常置の機関ではなく、必要に応じて招集される会議体）（１）招集権者（原則）： • 取締役会不設置会社では、取締役が招集する（296Ⅲ）：取締役が２人以上ある場合は、招集事項の決定を各取締役に委任することはできず、取締役の過半数をもって決定し（348Ⅱ・Ⅲ③）、代表取締役または会社を代表する者が定めてあればその者が招集する（349Ⅰ） • 取締役会設置会社では、取締役会による招集事項の決定に基づき（298Ⅳ）、代表取締役が招集す 13 る（349Ⅳ）（１）株主総会の招集権者 • 例外１：少数株主による招集請求（297）→6ヶ月前から引き続き総株主の議決権の3％以上を有する株主は、取締役に対し、総会の目的事項（当該株主が議決権を行使できる事項に限る）および招集の理由を示して、総会の招集を請求でき、その後適切な招集手続がとられなければ（297Ⅳ①・②）、裁判所の許可を得て自ら招集できる • 「6ヶ月前から」の要件は、定款で短縮可能（非公開会社では不要）：297Ⅰ・Ⅱ 14 （１）株主総会の招集権者 • 例外２：裁判所の命令による招集（307Ⅰ①、359Ⅰ①） →少数株主権による監督是正権に関連して、裁判所が必要と認めた場合 – 総会検査役の報告に対し、株主総会をやり直す必要があると認める時 – 業務財産検査役の報告に対して、必要があると認める時（取締役等の解任など） 15 （２）定時総会と臨時総会 ①定時総会（296Ⅰ）：毎事業年度終了後一定の時期に招集される：通常、基準日との関係で（124Ⅱ）、決算日後3ヶ月以内に開催される ⇒計算書類の報告・承認→決算で確定した剰余金の分配方法などを決める（438・439）、その他必要に応じて取締役、監査役の選任、退任する取締役らへの退職慰労金贈呈の承認などを行う ②臨時総会（296Ⅱ）：必要に応じて随時招集される 16 （３）招集事項の決定 • 株主総会の招集者は、所定の事項を定めなければならない（298Ⅰ①～④その他法務省令で定める事項） • 取締役会設置会社の場合は、取締役会決議により決定しなければならない（298Ⅳ） • 招集地に関する制限が廃止（旧商233参照）：株主総会の場所（1号）を柔軟に決定できる • 企業規模に関係なく、書面投票・電子投票を採用することができる（3号、4号）：無議決権株主を除く株主数1000人以上（大会社に限らない）の場合、書面投票が義務付けられる（298Ⅱ本文、Ⅲ） 17 （４）招集手続 ①招集通知の発送（299Ⅰ）：株主の議決権行使の機会を保障するため→議決権のない株主には発送する必要なし（原則：会日の2週間前まで）⇒当該総会において議決権を有する株主全員の同意があれば、書面投票・電子投票を採用する場合を除き招集手続を省略できる（300）・書面投票または電子投票を採用する場合を除き、非公開会社では会日の1週間前までに発送すればよい・上記の期間は、取締役会不設置会社であればさらに定款で短縮できる 18 （４）招集手続 ②書面または電磁的方法による通知：招集通知は、口頭や電話等でも良いが、取締役会設置会社の場合および書面投票または電子投票を採用した場合は、所定の事項（開催日時、場所、議題等）を記載した書面の送付によってなされる。ただし、個別の株主の承諾があれば電磁的方法による通知も可：299Ⅱ・Ⅲ・Ⅳ ※取締役会設置会社の定時総会の場合、招集通知に際して、計算書類、事業報告、監査報告書が株主に提供される（437） 19 （４）招集手続 ③書面投票制度を採用する会社では、株主総会参考書類・議決権行使書面も交付される(301) ④電子投票制度を採用する会社では、株主総会参考書類も交付される(302)（議決権行使書面に記載すべき事項は電磁的方法で提供（3項）：電磁的方法による通知に同意した株主に対しては、③④の書面に記載すべき事項の電磁的方法による提供も可（ただし、株主からの請求があれば書面の交付を要す） 20 招集手続の瑕疵 • 招集手続に瑕疵があった場合（一部の株主に招集通知が送付されなかった等）は、原則として総会決議取消事由（831Ⅰ①）となるが、株主全員が開催に同意し、異議なく出席し決議がなされた場合は、決議は有効に成立する（全員出席総会） • 取締役会設置会社の株主総会は、招集通知に記載された会議の目的事項以外の事項を決議することはできない（309Ⅴ）。ただし、議長の選出、株主総会に提出された資料を調査する者の選任（316・ 398Ⅱ参照）等の会議運営に関する事項のほか、延期･続行については、招集通知に記載がなくても 21 決議できる（317）４議事（総会の運営）（１）議題および議案 • 「議題と議案」：会議の目的とすべき一定の事項を議題といい、議題の内容を議案という ①通常は取締役（会）が決定・提案する ②株主にも議題および議案の提案権が認められている（株主提案権）「議題提案権」：303条 ⇒取締役会不設置会社では単独株主権（Ⅰ） ⇒取締役会設置会社では少数株主権（Ⅱ） • 当該株主が議決権を行使できる事項に関する議 22 題に限る議案提出権：304 • 株主総会の場で、株主総会の議題に対して議案を提出する権利（議案提出権） • 全ての株式会社において単独株主権 • ただし、当該議案が法令もしくは定款に違反する場合、または実質的に同一の議案が過去に提出され、総株主の議決権の10％以上の賛成を得られなかった日から3年を経過していない場合は、当該議案の提出は認められない • 当該株主が議決権を行使することができない議題については、議案を提出することはできない 23 事前議案提出権（議案の要領の通知請求）（305） • 総会の8週間前までに、取締役に対して請求しなければならない（書面での請求であることは義務付けられない）（従来6週間前とされていたものが、14年改正で8週間とされた：会社側の準備のため） • 会社法では、「8週間前」という行使期限を定款で短縮することができる：会社側から定款変更の提案がなされることはあまり考えられない →有限会社的株式会社もあることから定款で短縮できることを明確にした • 招集通知等により株主に通知されるので、議決 24 権を有する全株主の目に触れるメリットがある取締役会設置会社における株主提案権の行使要件（303Ⅱ・Ⅲ、305Ⅰ・Ⅱ） • 6ヶ月前から引き続き総株主の議決権の1％以上または300個以上の議決権を有する株主に認められる（ただし、総会の決議事項でないものは議題として提案できない） • 6ヶ月前、1％、300個等は、定款で引き下げることができる • 公開会社でない取締役会設置会社の場合、6ヶ月前からの継続保有は要件とされない • 株主総会の開催日の時点で6ヶ月経過すればよいのか、提案権行使の時点で6ヶ月保有し続けて 25 いることが必要なのかについて争いがある。 ※株主提案権を会社が無視した場合の効果 • 議題追加権を無視した場合：総会の目的となっていない以上招集手続の違法といえず損害賠償ができるのみ • 議案提出権を無視した場合：決議取消事由となる 26 （２）議長の役割 • 株主総会の議事を主宰（総会の秩序維持と議事の整理、秩序を乱す者を退場させる）する（315） • 定款で定めない場合は総会ごとに株主総会が選任する→通常、定款で社長が議長を務め、社長に事故あるときは他の取締役が所定の順序で担当するよう定められている ⇒少数株主の請求により招集された総会（297Ⅳ）には定款の定めは適用されず総会で選任されると解されている 27 （３）説明義務 • 取締役、会計参与、監査役および執行役は、特定の事項につき株主がした質問に対し、必要な説明しなければならない(314本文) ※説明を拒否できる場合（説明拒否事由）： ①質問が会議の目的事項と関係がない場合（電力会社における原子力発電の安全性） ②説明することにより株主共同の利益が害されるとき（企業秘密の開示要求） ③ その他正当な理由がある場合として法務省令で定める場合 28 ・説明義務違反は、決議取消原因となる（４）総会検査役の選任請求権 • 株式会社または総株主の議決権の1％以上（定款で引下げ可能）に当たる株式を有する株主は、総会招集の手続、決議の方法等に瑕疵がないか調査させるため、総会に先立ち、裁判所に対し、「検査役」の選任を請求できる（306Ⅰ）（少数株主権、会社側にも認められた） ⇒総会を中立の第三者に監視させることで運営の適正化をはかり、証拠を保全し、紛争を防止するため • 裁判所は、申立てを不適法却下する場合を除き、検査役（弁護士等）を選任しなければならない（306Ⅲ） 29 （４）総会検査役の選任請求権 • 取締役会不設置会社：総会決議の目的を定める必要がないので、株主総会で決議できる事項のすべてについて議決権を行使できない株主を除いて請求できる（306Ⅰ） • 取締役会設置会社：当該株主総会の目的事項の全部について議決権を行使できない株主を除いて請求できる（306Ⅱ） • 公開会社である取締役会設置会社：上記の他、 6ヶ月（定款で短縮可能）前から引き続き当該会社の株式を保有していること、という要件が 30 加えられる（306Ⅱ）（４）総会検査役の選任請求権 • 検査役は、調査結果を裁判所に報告するとともに、株式会社（少数株主が検査役選任の申立てをした場合は株式会社および当該少数株主）に対し、調査報告書の写しを交付し、または調査結果に関する電磁的記録の提供をしなければならない（306Ⅴ・Ⅶ） • 裁判所は、必要があると認めるときは、取締役に対し、一定の期間内に株主総会を招集すること、または検査役の調査結果を株主に通知することを命じなければならない（307Ⅰ）：必要と認める場合 31 は、双方を命じる（５）議事録（318） • 総会では議事録の作成が義務付けられる（Ⅰ） ①記載事項：議事の経過の要領と議事の結果→ 議長と出席取締役が署名（電磁的記録による作成も認められる） ②議事録の備置：本店に10年間、謄本を支店に 5年間→株主・会社債権者は閲覧・謄写を求めることができる（Ⅱ～Ⅳ） ③親会社社員（株式会社に限らない）の子会社の総会議事録の閲覧・謄写権（Ⅴ）：親会社株主の権利行使のため必要なときに裁判所の許可が必要（単独株主権） 32 ５株主の議決権（１）議決権の数 ①一株一議決権の原則：「株主は、一株につき一個の議決権を有する」（308Ⅰ 本文） ※資本多数決制度 →株式会社の本質である株主平等原則から導かれる ⇒例外は法律で定められた場合にのみ認められる（議決権制限株式・単元未満株式等） 33 ②一株一議決権の例外 ① 単元未満株：単元株制度採用会社は、一単元一議決権と修正されるため（308Ⅰ但書） ② 自己株式：保有自己株式については議決権が停止する（308Ⅱ）⇒支配の公正 ③ 相互保有（308Ⅰ括弧書き）：資本の空洞化を防ぎ、会社支配の公正を確保するため（次頁参照）：実質支配基準の導入 ④ 議決権制限株式：株主総会決議事項の全部または一部について議決権がない種類の株式（議決権制限株式）については、当該決議事項について議決権が認められない⇒種類株式 34 制度（108Ⅰ③）株式の相互保有と議決権の停止Ｄ会社（Ｂの親会社 ①Ｂ単独で、またはＢとＣで併せてＡ会社のＡ会社総株主の議決権のＢ会社２５％以上を有している ※ＡがＢの子会社である場合も当然含まれる ②この場合、Ａ会社がＢおよびＤ会社の株式を持っていたとしても、Ａ会社はその株式については議決権を持たない資本の空洞化防止会社支配の公正Ｃ会社（Ｂの子会社） 35 ②一株一議決権の例外 ⑤ 定款で議決権について株主ごとに異なる取扱いを行う旨を定めた場合：定款で、株主ごとに、議決権の数や議決権を行使することができる事項について別段の定めをすることができる（109Ⅱ）：非公開会社のみ ⑥ その他：議決権行使の基準日後に、新株予約権の行使・転換権の行使などにより発行された株式については、その総会においては議決権を行使できない（124Ⅰ）⇒総会において議決権を行使しうる株主を確定させる必要があるため →ただし、株式会社は、そのような者の全部または一部につき議決権を行使できる旨を定めることができる：この場合、基準日における株主名簿上の株主（基準日株主） 36 の権利を害してはならない（同Ⅳ）（２）議決権の行使 • 通常は、会議体の一般原則に基づき議決権を行使する ※特殊な行使方法（株主側の事情に配慮） ① 議決権の不統一行使（313）：2個以上の議決権を有する株主は、これを統一せずに行使できる（１項） ⇒株主名簿上の株主と実質株主が異なる場合に実質株主の意思を議決権行使に反映させるため（株式信託、投資信託、従業員持株会） →取締役会設置会社の場合、会日の３日前までに不統一行使する旨を理由とともに通知しなければなら 37 ない（２項） ※特殊な議決権行使方法 ②代理行使（310）：株主は代理人によって議決権を行使することができる・株主の総会出席権を保障するため強行規定とされる（定款等で排除したり要件を加重したりできない） →株主または代理人は、代理権を証する書面＝「委任状」を会社に差し出さなければならない（電磁的方法でも良い：会社の承諾を要す）・代理権の授与は総会ごとにしなければならない（Ⅱ）・一人の株主が出席させる代理人の数を制限することができる（Ⅴ） 38 議決権の代理行使 • 会社は委任状を本店に備え置き、株主の閲覧に供さなければならない（310Ⅵ・Ⅶ） • 定足数の確保のために委任状は役立つが、白紙委任状を集めることで取締役の会社支配維持の目的に利用されることがある⇒委任状勧誘規則（金商194に基づく規則）による規制をうける • 取締役提出の議案に対し反対の提案を行う株主も他の株主から委任状を集めることができる。経営陣と対立株主との委任状勧誘合戦をプロキシー・ファイトと呼ぶ 39 論点 ※代理人の資格を株主に限定する定款規定の有効性（新司法試験のサンプル問題）・上場企業の多くが総会屋（株主以外の第三者）による総会のかく乱防止のために設けているが、株主の議決権行使機会確保の要請と衝突する ⇒一応合理的理由に基づく制限として有効としつつ、制限の範囲を限定：百選41事件参照弥永リーガルマインド（10版）p.128等参照 40 ※特殊な議決権行使方法 ③書面投票・電子投票（311、312）・議決権行使のための参考となる書類（参考書類）、および議案ごとに賛否を記載する欄が設けられている議決権行使書面を招集通知に添付し、総会に出席しない株主はこの書面によって議決権を行使できるという制度・書面ではなく、Webページやｅメールなど電磁的方法によることもできる（電子投票）・すべての株式会社が、この制度を任意に採用することができるが、議決権を有する株主の数が 1000人以上の会社では、原則として、この制度の採用が義務付けられる（298Ⅱ） 41 （３）株主総会決議の省略および株主総会への報告の省略 • 書面投票が行われる場合にも株主総会は開催しなければならず、書面投票または電子投票のみによる決議は原則として認められない • ただし、ある議題に関して取締役または株主から提案があった場合に、その議題につき議決権を行使できる全ての株主が、書面または電磁的記録によって当該議案に同意（賛成）したときは、物理的に総会が開かれていなくとも、当該提案を可決する総会の決議があったものとみなされる（319） • 株主総会に報告すべき事項についても、取締役が、株主全員に対して報告事項を通知した場合において、株主全員がその事項を株主総会に報告することを要しないことにつき書面または電磁的記録により同意したときは、当該事項の株主総会への報告があったものとみなされる（320） 42 ６決議 • 普通決議（309Ⅰ）：法令・定款に別段の定めがない場合は普通決議・定足数：議決権を行使することができる株主の議決権の過半数を有する株主の出席・決議要件：出席株主の議決権の過半数 ⇒定款により定足数を緩和ないし廃止できるが、取締役、会計参与および監査役の選任ならびに取締役・会計参与の解任については、定足数を総株主の議決権の3分の１未満にすることはできない（341） 43 特別決議（309Ⅱ） • 重要事項について要求される・定足数：原則として議決権を行使することができる株主の議決権の過半数を有する株主の出席・決議要件：その議決権の3分の2以上に当たる多数決（定款で加重可能） ⇒定足数について定款で別段の定めをおく場合も総株主の議決権の3分の１未満にすることはできない ※定款変更をはじめ会社存立の基礎に変動を生じる事項や、株主の利益に重要な影響を与える事項、取締役・監査役らの責任制限などについて要求される（309Ⅱ列挙） 44 特殊の決議①（309Ⅲ） • 頭数多数決と資本多数決の併用・その発行する全部の株式の内容として、譲渡制限の定めを設ける定款変更決議、ならびに合併、株式交換、株式移転により公開会社の株主に譲渡制限株式が交付される場合の合併契約等を承認する株主総会決議（783Ⅰ、804Ⅰ） • ⇒当該株主総会において議決権を行使することができる株主の半数以上（定款で加重可）でかつ当該株主の議決権の3分の2以上（定款で加重可）に当たる多数決で成立（定足数でなく決議要件として株主の半数以上の賛成が必要） 45 特殊の決議②（309Ⅳ） • 頭数多数決と資本多数決の併用・公開会社でない株式会社が、剰余金の配当、残余財産の分配または株主総会の議決権について株主ごとに異なる取扱を行う旨（人的属性に基づく差別的取り扱い）の定款の定めについての定款変更の決議（109Ⅱ） • ⇒総株主の半数以上（定款で加重可）でかつ総株主の議決権の４分の３以上（定款で加重可）に当たる多数決で成立 46 総株主の同意 • 役員、会計監査人、発起人等の責任の免除（55・ 120Ⅴ・424・462Ⅲ・464Ⅱ・465Ⅱ） • 株主が持分会社の社員になる場合：すなわち組織変更（776）、組織再編の対価が持分等であるときの吸収合併消滅会社・株式交換完全子会社による吸収合併契約・株式交換契約の承認（783Ⅱ）、および新設合併設立会社が持分会社である場合の新設合併契約の承認（804Ⅱ） • その発行する株式全部を取得条項付株式にする定款変更をする場合、特定の株主からの自己株式取得について、株主に売主追加請求権を認めない旨の定款変更をする場合（73Ⅲ・110・164Ⅱ） 47 ７決議の瑕疵（１）総説株主総会の招集・運営・決議が法令・定款に違反するなどその効力を否定すべき瑕疵を帯びるとき、当該瑕疵により不利益を受ける株主の利益保護と、形式的に成立した決議を前提に積み重ねられた法律関係の利害関係者の法的安定性（取引の安全）の保護との調和を図る必要がある。会社法は、株主総会に何らかの瑕疵がある場合の決議の効果を、その瑕疵の程度や性質に応じて、決議取消、決議無効、決議不存在の三つに分類し、それぞれにつき取消の訴え、無効・不存在確認の訴えを定めている。 48 （２）決議取消の訴 • 比較的軽微な瑕疵⇒訴えによってのみ主張できる ①取消原因：a）招集手続または決議方法が法令または定款に違反、または著しく不公正であるとき、b)決議内容の定款違反、c)特別利害関係人の議決権行使により著しく不当な決議がなされたとき（831Ⅰ） ②提訴権者：株主、取締役、監査役設置会社の監査役、執行役および清算人のみが、会社を被告として提起できる（831Ⅰ柱書、834⑰） ③提訴期間：決議後3ヶ月以内 49 （２）決議取消の訴え ④判決の効力：取消判決が確定してはじめて決議は無効となる（形成訴訟） ⇒判決の効力は第三者にも及ぶ（対世効）、決議時に遡って無効となる（遡及効） ※取締役選任決議が取り消された場合、当該取締役が代表取締役として取消前に行った行為については、無効となるが、不実登記の効力（908Ⅱ）、表見代表制度（354・421）や民法の表見代理の規定の適用ないし類推適用により取引の安全を図るべき ⑤裁量棄却（831Ⅱ）：招集手続または決議方法の法令定款違反が重大でなく、決議に影響を及ぼさないと認めるとき→裁判所は請求を棄却できる 50 （２）決議取消の訴え ⑥担保提供命令（836）：取締役・監査役・執行役・清算人以外の株主が原告となるとき、会社（被告）が株主の悪意を疎明すれば、裁判所は相当の担保の提供を命じることができる ※ 決議取消の訴えに限らず、会社の組織に関する訴えであって、株主または設立時株主が提起することができるもの全般について認められた→設立無効の訴え、決議不存在・無効確認の訴え等 51 （３）決議無効確認の訴え • 重大な瑕疵⇒訴えによらなくても主張できる ①無効原因：株主有限責任、株主平等原則などに違反する決議、違法配当を承認する決議等決議内容が法令に違反する場合⇒当然無効 ②提訴権者等：無効はいつでも、誰でも、どんな方法でも主張できるが、対世効による法律関係の画一的処理の要請から決議無効確認の訴えを制度化（830Ⅱ・838） ⇒確認の利益があればよい（提訴権者・提訴期間に制限はない） ③判決の効力：取消の訴え同様第三者に及ぶ（対世効） 52 （４）決議不存在確認の訴え ①不存在：総会が開催されていないのに議事録だけが存在する場合、招集ないし決議方法の瑕疵が著しく、法律上株主総会が開催されたとは評価できない場合 ②提訴権者等：無効確認の訴えと同様（830Ⅰ） ③判決の効力：対世効 ※取締役会設置会社において平取締役が取締役会の決議なしに招集した場合や、招集通知を故意に一部の（経営陣に反対する派の）株主に発送されないときなどは、決議不存在と解すべきである。 53 考えてみよう！ • 説明拒否事由がないにもかかわらず、株主からの質問に対して回答せず、決議を行い、会社側提案どおりに可決された場合の決議の効力はどうなるか？ • 書面投票による賛否の記載を会社が無視した場合の決議の効力はどうなるか？ ⇒決議方法の法令違反により決議取消事由になる（８３１Ⅰ①） 54 参考判例：＜LEX/DB２８０５０８４６＞８種類株主総会：（１）権限 • 種類株主総会：種類株主による総会をいう（２⑭） – 種類株式発行会社では、その発行するある種類の株式の株主（種類株主）による総会の決議を行うべき場合がある。 • 種類株主総会は、会社法に規定する事項および定款に定めた事項に限り、決議することができる（321） • 種類株主総会のみによって一定の事項が決まる場合もある（108Ⅰ⑨・347参照） • ある種類の株主の利益に重大な影響を及ぼす可能性があると類型的に認められる事項について、会社法は、種類株主総会決議を要求する（199Ⅳ・200Ⅳ・238Ⅳ・ 738Ⅲ・795Ⅳ・804Ⅲ参照） 55 ８種類株主総会：（１）権限 • ３２２条1項列挙事項については、それがある種類の株式の種類株主に損害を及ぼすおそれがあるときには、当該種類の株式の種類株主を構成員とする種類株主総会の決議がなければ、その効力を生じないものとされる（322Ⅰ）：決議要件は特別決議（324Ⅱ） • 種類株式の内容として、上記の場合に種類株主総会決議を要しない旨の定めを定款に置くこともできる（322Ⅱ・Ⅳ）→反対株主に株式買取請求権が発生する可能性あり（116Ⅰ③） 56 ８種類株主総会：（１）権限 • 拒否権付株式（いわゆる黄金株）（108Ⅰ⑧）が発行されているときは、定款で当該拒否権付株式の株主の種類株主総会決議が必要とされている事項については、その事項を決定するのに必要な株主総会または取締役会決議のほか、当該拒否権付株式の株主の種類株主総会決議がなければ効力を生じない（323） 57 ８種類株主総会：（２）決議 • 種類株主総会の招集、議事、決議の瑕疵については、株主総会に関する規定が準用される（325） • 種類株主総会の決議方法も、株主総会決議と同じく、普通決議、特別決議およびそれ以外の方法による決議に分かれる 58 ８種類株主総会：（２）決議 • 特別決議事項（３２４Ⅱ） ① ある種類の株式を全部取得条項付種類株式にするための定款変更 ② 譲渡制限（種類）株式を新株発行（または自己株式の処分）する場合の募集事項の決定 ③ 譲渡制限（種類）株式を目的とする新株予約権を発行する場合の募集事項の決定 ④ （１）に述べた会社法322条１項の決議 ⑤ 種類株主総会によって選任された監査役の解任、および ⑥ 吸収合併消滅会社株主に吸収合併存続会社株式を交付する場合の吸収合併存続会社の種類株主総会決議 59 等（794Ⅳ）８種類株主総会：（２）決議 • 特殊の決議 • ある種類の株式を譲渡制限（種類）株式にするための定款変更等（111Ⅱ・783Ⅲ・ 804Ⅲ）：（324Ⅲ。要件をさらに厳格化することができる）→頭数多数決の併用 • 種類株主全員の同意が必要な事項（99・ 322Ⅳ） 60