Compliance im Bankwesen

USER GROUP
»Compliance im Bankwesen – MaRisk und MaComp in der
Umsetzung«
1. Arbeitstreffen
Leipzig, 07. Juli 2015
Themenschwerpunkte
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Aktuelle Trends und Entwicklungen
Praxisberichte
Fachliche Leitung
Stephan Schuldt
Kanzlei Kahlert & Padberg
User Group
»Compliance im Bankwesen – MaRisk und MaComp in der Umsetzung«
www.bankenforen.de/compliance
ZIEL DER USER GROUP
Diese User Group ist perspektivisch eine auf Dauer angelegte, regelmäßige
Veranstaltung. Sie verfolgt das Ziel, Erfahrungen im Bereich "Compliance"
auszutauschen und Best Practices zu identifizieren. Es treffen sich dazu Entscheider und Fachleute, die mit der Gestaltung dieser Bereiche in ihren Unternehmen betraut sind. Die Teilnehmer der User Group wollen voneinander
lernen und ihre individuellen Fragen untereinander diskutieren, um praktikable Lösungen für aktuelle Herausforderungen zu finden.
Damit sind zum einen die Erweiterung des eigenen Wissens- und Erfahrungsschatzes und zum anderen eine Reflektion der institutseigenen Herangehensweise im Dialog mit Experten und Kollegen von besonderer Bedeutung.
THEMENSPEKTRUM
DER USER GROUP
Die Anforderungen an die Erfüllung von Compliance-Vorgaben wachsen im
Rahmen der fortschreitenden Regulierung von Banken stetig. Die Implementierung eines effektiven Compliance-Systems, insbesondere die Einrichtung
einer WpHG- und KWG-Compliance-Funktion, stellen nur einige der Herausforderungen für Kreditinstitute dar. Die Umsetzung wird in den jeweiligen
Instituten unterschiedlich gehandhabt und hat stets institutsindividuell und
vor dem Hintergrund der konkreten Geschäftsaktivitäten zu erfolgen. Dies
nehmen wir zum Anlass, die aktuellen Entwicklungen aus Sicht ausgewählter
Marktteilnehmer zu beleuchten.
In der Veranstaltung werden wir auf aktuelle Entwicklungen bei der Prüfung
von Kreditinstituten und auf Entwicklungen in der Rechtsprechung (insbesondere Haftungsfragen) eingehen.
Im Rahmen der Konferenz sind nach jedem Vortrag Diskussionsrunden eingeplant, in denen Sie sowohl mit Referenten als auch Teilnehmern in einen
konstruktiven Gedankenaustausch treten können.
Um den Dialog der Teilnehmer zu fördern, ist die Veranstaltung auf 25 Teilnehmer begrenzt. Wir behalten uns daher vor, eine Warteliste einzurichten.
ZIELGRUPPE
User Group
Die Fachkonferenz richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus Kreditinstituten, insbesondere an die Compliance-Beauftragten. Natürlich sind ebenso alle
an Compliance interessierten Fachkräfte herzlich eingeladen, sich am Austausch zu beteiligen und die neuen gesetzlichen Anforderungen infolge der
Bankenregulierung stärker in ihren Fokus zu rücken.
»Compliance im Bankwesen – MaRisk und MaComp in der Umsetzung«
www.bankenforen.de/compliance
ÜBER DIE
BANKENFOREN LEIPZIG
Die Bankenforen Leipzig, ein Unternehmen der Leipziger Forengruppe, sind
Wissensdienstleister für das Kreditgewerbe. Damit sprechen wir Privatbanken,
Landesbanken, Sparkassen, Volks- und Raiffeisenbanken, Spezialbanken sowie sonstige Finanzinstitute an. Wir nutzen dabei auch die ausgeprägte Kompetenz und langjährige Erfahrung aller Tochtergesellschaften der Leipziger
Forengruppe.
Wir erkennen und greifen neue Trends sowie Themen auf, etwa im Rahmen
von Studien und Forschungsprojekten unter unmittelbarer Beteiligung von
Finanzinstituten und renommierten Universitäten.
Wir bieten eine Plattform für den Wissens- und Erfahrungsaustausch von
Fach- und Führungskräften der Branche. Damit fördern wir auch den Netzwerkgedanken unter den Teilnehmern.
WAS UNTERSCHEIDET UNS
VON ANDEREN ANBIETERN
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Instituts- und verbandsübergreifender Erfahrungsaustausch
Fachliche Leitung durch einen Spezialisten oder Mitglied des Wissenschaftsnetzwerks
Neutralität und Unabhängigkeit
Konkrete Erfahrungsberichte und Handlungsempfehlungen aus der
Praxis
Dialog und Diskussion in kleinen Gruppen (max. 25 Teilnehmer)
Teilnehmer haben die Möglichkeit, die Agenda der nächsten Veranstaltung zu gestalten
Maximal 25% der Teilnehmer in der User Group sind Dienstleister
Unsere Teilnehmer bestätigen uns regelmäßig, dass sie durch das „User
Group - Konzept“ besonders viele Erkenntnisse für ihre tägliche Arbeit mitnehmen.
User Group
»Compliance im Bankwesen – MaRisk und MaComp in der Umsetzung«
www.bankenforen.de/compliance
Organisatorisches
TERMIN
07. Juli 2015
BEGINN | ENDE
07. Juli, 10:00 Uhr | 07. Juli, 16:30 Uhr
ANSPRECHPARTNER
Christian Kücklich
T +49 341 98988 620
F +49 341 98988-9199
E [email protected]
VERANSTALTUNGSORT
Bankenforen Leipzig (Hôtel de Pologne)
Hainstraße 16 | 04109 Leipzig
T +49 341 98988-0
I www.bankenforen.de
PREIS
Die Teilnahmegebühr beträgt pro Person 490 EUR (zzgl. MwSt.) und beinhaltet die Teilnehmerunterlagen und Verpflegung). Für jeden weiteren Teilnehmer des gleichen Unternehmens beträgt die Teilnahmegebühr 390 EUR (zzgl.
MwSt.)
ANMELDUNG
Bitte
nutzen
Sie
die
Online-Anmeldemöglichkeit
unter
www.bankenforen.de/compliance. Sie erhalten daraufhin eine Anmeldebestätigung per E-Mail sowie weitere organisatorische Informationen. Bitte beachten Sie die auf dem Anmeldeformular enthaltenen allgemeinen Teilnahmehinweise.
User Group
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www.bankenforen.de/compliance
Agenda
AB 09.30 UHR
Empfang mit Begrüßungskaffee
10.00 UHR
Begrüßung und Einführung
Christian Kücklich (Geschäftsführer, Bankenforen Leipzig)
Stephan Schuldt (Rechtsanwalt, Rechtsanwälte Kahlert Padberg)
10.30 UHR
»Compliance – strafrechtliche Haftungsvermeidung oder Geschäftsmodell?«
Prof. Dr. Katharina Beckemper (Professorin für Strafrecht, Strafprozessrecht
und Wirtschaftsstrafrecht an der Universität Leipzig)
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„Das Compliance Officer - Urteil“, Verlagern der Verantwortlichkeit
oder einfach Einer im Unternehmen mehr?
Zertifizierung als Persilschein?
-anschließende Diskussion11.30 UHR
»Präsentation und Diskussion eines Leitfadens zur Implementierung
eines zuverlässigen Compliance-Systems (für regionale Kreditinstitute)«
Michael Brinkmann (Leiter Vorstandsstab, Vereinigte Volksbank Münster)
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Grundsätze der Compliance-Organisation
Risikoanalyse und Bestandsaufnahme MaComp und MaRiskCompliance
Aufgabenspektrum und Delegationsmöglichkeiten
-anschließende Diskussion12.30 UHR
Mittagspause
13:30 UHR
»„Das User Group Modell“ und Themenfindung für das nächste Arbeitstreffen«
Markus Rosenbaum (Geschäftsführer, Leipziger Foren Holding)
Stephan Schuldt (Rechtsanwalt, Rechtsanwälte Kahlert Padberg)
14.15 UHR
»Compliancerelevante Vertriebsvorgaben: Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung; Chancen einer auch prüfungsunabhängigen
Zusammenarbeit mit der BaFin«
Thiemo Walz (Syndikus Rechtsabteilung, Commerzbank AG)
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Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben
unter Einbeziehung des aktuellen BaFin-FAQ-Kataloges
Praktische Einordnung und Umsetzung der regulatorischen Anforderungen
Skizzierung von möglichen Lösungswegen
-anschließende Diskussion-
User Group
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Agenda
15:15 UHR
»Ernstfall „Compliance-Verstoß“: Verantwortlichkeiten und daraus
resultierende zivilrechtliche Haftungsfragen, insbesondere von Vorstand und Compliance-Beauftragtem«
Stephan Schuldt (Rechtsanwalt, Rechtsanwälte Kahlert & Padberg)
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Definition eines Compliance-Verstoßes und Folgen eines Verstoßes,
insbesondere daraus resultierende (Haftungs-)Verantwortlichkeiten
Haftung: Wann und in welchem Umfang? Darstellung der Haftungsnormen und ihrer Tatbestandsmerkmale
Wege zur rechtzeitigen Haftungsvermeidung / Exkulpation
-anschließende Diskussion-
User Group
16.00 UHR
»Abschlussdiskussion«
Christian Kücklich (Geschäftsführer, Bankenforen Leipzig)
Stephan Schuldt (Rechtsanwalt, Rechtsanwälte Kahlert Padberg)
16.30 UHR
Get-Together mit Abreisebüffet
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Fachliche Leitung
STEPHAN SCHULDT
Stephan Schuldt ist Rechtsanwalt in der Kanzlei KahlertPadberg in Leipzig. Dort ist er spezialisiert auf das Bankund Kapitalmarktrecht. Herr Schuldt berät und vertritt eine
Großbank sowie verschiedene, regionale Kreditinstitute in
gerichtlichen Streitigkeiten. Daneben ist Herr Schuldt auf
die Beratung von Kreditinstituten zur Implementierung
eines zuverlässigen Systems zur Vermeidung von Rechtsverstößen und Risikofällen, u.a. zur frühzeitigen Vermeidung haftungsträchtiger Fehler in der Anlageberatung spezialisiert und übernimmt für regionale Banken die Funktion
einer ausgelagerten Rechtsabteilung. Während seiner Ausbildung an der Universität Osnabrück, Universität Hamburg
und beim Freistaat Sachsen wählte Herr Schuldt stets wirtschaftsrechtliche Schwerpunkte und war u.a. in der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Baker Tilly Roelfs tätig.
CHRISTIAN KÜCKLICH
Christian Kücklich ist seit 2015 Geschäftsführer der Bankenforen Leipzig GmbH, welche sich mit Forschung, Entwicklung, Netzwerkmanagement und Beratung im Bankenbereich beschäftigt. Zuvor war er Bezirksdirektor der Sparkassen-Versicherung Sachsen und Geschäftsführer der SFinanzManagement Leipzig GmbH. Von 2002 bis 2008 war
Christian Kücklich Leiter des Portfolio-/ Produkmanagements in der Sparkasse Leipzig. In dieser Funktion verantwortete er das Produktmanagement, das Wertpapier-,
Beteiligungs- und Verbundgeschäft der Sparkasse. Christian
Kücklich studierte an der Frankfurt School of Finance &
Management zum Diplom-Bankbetriebswirt und besitzt dort
seit 2005 einen Lehrauftrag für die Themen Führung und
Personal im Managementstudiengang.
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Referenten (alphabetisch)
PROF. DR. KATHARINA
BECKEMPER
Dr. Katharina Beckemper ist Professorin für Strafrecht,
Strafprozessrecht und Wirtschaftsstrafrecht an der Universität Leipzig. Sie ist Mitherausgeberin und Schriftleiterin der
beim Verlag C.H.Beck publizierten Zeitschrift zum Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWist),
war in mehreren Gesetzesvorhaben Sachverständige des
Bundestages und hat ein Lehrbuch zum Wirtschaftsstrafrecht verfasst. Außerdem ist sie Lehrbeauftrage an der
School of Governance Risk & Compliance und hat den dort
angebotenen MBA-Studiengang selbst absolviert.
MICHAEL BRINKMANN
Nach Abschluss seines Studiums bei der Fachhochschule
Münster arbeitete Michael Brinkmann zunächst in der Bankenkreditabteilung der WGZ Bank Münster. Im Jahr 1988
wechselte er zum Rheinisch-Westfälischen Genossenschaftsverband und wurde externer Bankenprüfer. Seit dem 1.
Juli 1996 ist Michael Brinkmann Leiter des Vorstandsstabes
sowie Compliance-Beauftragter bei der Vereinigten Volksbank in Münster.
MARKUS ROSENBAUM
Markus Rosenbaum war im Januar 2000 (Mit-)Gründer und
ist seitdem Geschäftsführer der Versicherungsforen Leipzig.
Zuvor studierte er Betriebswirtschaftslehre an den Universitäten Köln und Dublin und war sowohl mehrere Jahre für
einen Erstversicherer in Köln als auch als wissenschaftlicher
Mitarbeiter an der Universität Leipzig tätig. Innerhalb der
Versicherungsforen Leipzig verantwortet er insbesondere
die strategische Weiterentwicklung des Unternehmens,
arbeitet überdies aber auch als fachlicher Leiter verschiedener Austauschkreise für die Assekuranz sowie als Projektverantwortlicher für diverse Praxisprojekte mit Versiche-
rungsunternehmen.
THIEMO WALZ
User Group
Thiemo Walz ist als Rechtsanwalt und Syndikus in der
Rechtsabteilung der Commerzbank AG tätig. Er betreut
regulatorische Themen des Retail Banking, insbesondere
zur Anlageberatungshaftung und Verbraucherkrediten.
Darüber hinaus berät er u.a. zu den Änderungen der aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen im Wertpapiervertrieb. Zuvor war er als Rechtsanwalt einer internationalen
Großkanzlei tätig und hat im Bank- und Kapitalmarktrecht
Unternehmen und Investmentbanken bei nationalen und
internationalen Kapitalmarkttransaktionen beraten. Herr
Walz ist Lehrbeauftragter für Kapitalmarkt-, Börsen- und
Aufsichtsrecht sowie Referent für zahlreiche Fachseminare
und Autor einschlägiger Publikationen.
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www.bankenforen.de/compliance
So finden Sie uns in Leipzig
A
A
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Bankenforen Leipzig | Hainstraße 16 | 04109 Leipzig
T +49 341 98988-0 | E [email protected]
»Compliance im Bankwesen – MaRisk und MaComp in der Umsetzung«
www.bankenforen.de/compliance
So finden Sie uns in Leipzig
Adresse
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Leipziger Foren | Hainstraße 16 | 04109 Leipzig
Anfahrt mit öffentlichen Verkehrsmitteln:
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Straßenbahnhaltestelle »Goerdelerring« am Brühl, erreichbar mit folgenden Linien:
1, 3, 4, 7, 9, 12, 13, 14, 15. Weitere Informationen finden Sie unter: www.lvb.de
Regional- und Fernverkehr über den nahe gelegenen Hauptbahnhof. Vom Hauptbahnhof fährt die Straßenbahnlinie 12 (Richtung Gohlis-Nord) eine Haltestelle bis zum Goerdelerring.
S-Bahn Mitteldeutschland
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S-Bahn Mitteldeutschland: Das Leipziger Stadtzentrum ist über den Citytunnel äußerst komfortabel zu erreichen. Zur Station »Leipziger Markt« verkehren in regelmäßigen Abständen alle regulären S-Bahn-Linien:
www.citytunnel.de
Parkhaus in den Höfen am Brühl
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Höfe am Brühl | Brühl 1 | 04109 Leipzig
Entfernung zum »Hôtel de Pologne« ca. 100 m
Adresse für Navigationssystem: Parkhauseinfahrt am Hallischen Tor
Aus Richtung Westen:
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Von der A 9 (Ausfahrt »Leipzig West«) fahren Sie weiter auf die B 181 in der Merseburger Chaussee und
weiter auf die B 87 (Merseburger Straße und dann links auf die Lützner Straße). Über die Jahnallee auf
den Tröndlinring fahren. Vor dem Bahnhof an der Ampel am Hotel Marriott rechts abbiegen zur Einfahrt
Parkhaus.
Aus Richtung Osten:
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Von der A 14 (Ausfahrt »Leipzig Mitte«) fahren Sie Richtung Zentrum. Von der Berliner Straße links in die
Gerberstraße abbiegen. Die nächste Kreuzung gerade aus zur Einfahrt Parkhaus.
Öffnungszeiten Parkhaus:
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Einfahrt Montag bis Samstag, 06.00 bis 23.00 Uhr | Einfahrt Sonntag, 07.00 bis 19.00 Uhr
Preise:
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bis 3. Stunde jeweils 1 EUR | jede weitere angefangene Stunde 2 EUR
Tageshöchstsatz 8 EUR
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So finden Sie uns in Leipzig
Tiefgarage Marktgalerie
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Thomasplatz | 04109 Leipzig
Entfernung zum »Hôtel de Pologne« ca. 200 m
Aus Richtung Westen:
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Von der A 9 (Ausfahrt »Leipzig West«) fahren Sie weiter auf die B 181 in der Merseburger Chaussee und
weiter auf die B 87 (Merseburger Straße und dann links auf die Lützner Straße). Über die Jahnallee rechts
auf den Goerdelerring fahren. An der nächsten Ampelkreuzung links abbiegen. Dann kurz vor der
Thomaskirche (linke Seite) in den Thomaskirchhof fahren, dort befindet sich unmittelbar die Einfahrt zur
Tiefgarage.
Aus Richtung Osten:
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Von der A 14 (Ausfahrt »Leipzig Mitte«) fahren Sie Richtung Zentrum. Von der Berliner Straße links in die
Gerberstraße abbiegen. Auf der Gerberstraße rechts einordnen und an der nächsten Ampelkreuzung
rechts auf den Tröndlinring abbiegen. Weiter geradeaus und dann links auf den Goerdelerring abbiegen.
An der nächsten Ampelkreuzung links abbiegen. Dann kurz vor der Thomaskirche (linke Seite) in den
Thomaskirchhof fahren, dort befindet sich unmittelbar die Einfahrt zur Tiefgarage.
Öffnungszeiten & Preise Tiefgarage:
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Einfahrt Freitag bis Samstag 06.00 bis 23.00 Uhr
1 EUR | 30 Minuten - 2 EUR | 1 Stunde - 10 EUR | Tageshöchstsatz
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Einfahrt Montag bis Donnerstag & Sonntag 06.00 bis 23.00 Uhr
1 EUR | 40 Minuten - 2 EUR | 1 Stunde & 20 Minuten - 10 EUR | Tageshöchstsatz
Wir wünschen Ihnen eine angenehme Reise. Bei Fragen zu Ihrer bestmöglichen Anreise können Sie
uns selbstverständlich gern kontaktieren!
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