WM Seminare Bankaufsichtsrecht WM - S emi nar Kompakt-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen 13. November 2015 Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Referent RA Frank A. Brogl WERTPAPIER-MITTEILUNGEN Börsen-Zeitung Zeitung für die Finanzmärkte Referent/Zielsetzung/Teilnehmer Zielsetzung Referent Das WM-Seminar bietet den Teilnehmern einen aktuellen Überblick über die aufsichtsrechtlichen Regelungen für das tägliche Bankgeschäft, im Risikomanagement und Risikocontrolling, in der Banksteuerung, im Rechnungswesen, in der Revision, im Kreditgeschäft, im Treasury und Handel oder in Backoffice, Abwicklung und Meldewesen. Damit kommen Sie erfolgreich Ihren Pflichten aus den aktuellen regulatorischen Anforderungen wie KWG,MaRisk, SolvV, GroMiKV und Basel III/CRD IV/CRR nach und können Ihre Aufgaben im aufsichtsrechtlichen Umfeld kompetent und mit Sachverstand erfüllen. RA Frank A. Brogl ist Syndikus und Abteilungsdirektor für Aufsichtsrecht in der DZ BANK AG in Frankfurt. Er ist seit 1983 im Bankensektor tätig, zunächst als Bankkaufmann, seit 1995 als Justiziar. Er betreute in dem Rahmen u.a. die Konsultationen und die Umsetzung der 6. KWG-Novelle, die Finanzkonglomeraterichtlinie, die KWG-Änderungen im Finanzmarktförderungsgesetz sowie die Basel II-, III- und CRDUmsetzung. Derzeit ist er Mitglied in verschiedenen Arbeitskreisen auf nationaler und europäischer Ebene und in Fachgremien der BaFin und EBA zu den Themen Eigenkapital, Bankenoutsourcing, Anpassung der Bankenrichtlinie (z.Zt. „Basel IV“) nebst nationaler Umsetzung und zu sonstigen aufsichtsrechtlichen Fragen. Er ist zudem Autor verschiedener Fachbeiträge in der Fachliteratur. Teilnehmer Die bankaufsichtsrechtlichen Regelungen für Kreditinstitute nehmen Sie als Mitarbeiter in die Pflicht; Sie müssen sich für Ihren Job bankaufsichtsrechtliches Wissen aneignen; Sie müssen die entsprechenden Veränderungsprozesse in Ihrem Institut begleiten; deshalb sollten Sie an dieser Veranstaltung teilnehmen, wenn Sie u.a. Neueinsteiger/Quereinsteiger ins Bankgeschäft, Mitarbeiter der Internen Revision oder im Risikomanagement, im Kreditgeschäft, in der Rechts- oder Stabsabteilung, im Meldewesen oder Rechtsanwalt oder anderer Dienstleister von Banken sind. Programm Programm - 9.30 bis ca. 17.30 Uhr Finanzmarktaufsicht Regelungsschwerpunkte Aufsichtsstruktur Bankgeschäfte und Finanzdienst- BaFin / Bundesbank / EBA / EZB / BCBS leistungen Kapitalausstattung / aufsichts rechtliche Vorgaben Bankenorganisation / aufsichtsrecht liche Mindeststandards Vergütung im Bankensektor Outsourcing und Aufsichtsrecht Zulassungsvoraussetzungen und Verantwortlichkeit von Vorstand und Aufsichtsrat Aufgaben / Kompetenzen (-verschiebung) / Sanktionen Regelmäßige Diskussion zur Strukturveränderung Regelungssystem im Aufsichtsrecht CRD IV und CRR, Kreditwesengesetz und Nebenbestimmungen Überblick über die wesentlichen Regelungen Rundschreiben und andere EBA-/ BaFin-Mitteilungen Aktuelle Novellierungen Bankprodukte im Aufsichtsrecht Beispielsfälle und deren aufsichts- rechtliche Konsequenzen Stetige Novellierungen im regulatorischen Umfeld Ausblick auf nationale und inter- nationale Änderungen  Krisenmanagement / Trennbanken systematik Teilnahmebedingungen und Anmeldung Organisation /Rückfragen WM Seminare · Postfach 11 09 32 · 60044 Frankfurt am Main · Tel.: +49 69 2732 162 · Fax: +49 69 2732 200 · www.wm-seminare.de Titel_Recht 13 25.03.15 10:56 Seite 1 www.wertpapiermitteilungen.de Rechtsanwalt Dr. Christopher Kienle, Frankfurt a. M. Rechtsanwalt Dr. Andreas Lange, Frankfurt a. M. Prof. Dr. Tobias Lettl, Potsdam Rechtsanwalt Dr. Helmut Merkel, Frankfurt a. M. Arne Wittig, Essen Redaktionsbeirat: Anmeldung zum Seminar Nr. S15-893L (unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen) Am WM-Seminar „Bankaufsichtsrecht …“ am 13. November 2015 in Eschborn nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 875,- zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf  mich  Firma/Institut. 28. März 2015 69. Jahrgang Seiten 597-648 WERTPAPIERMITTEILUNGEN Redaktion: Rechtsanwalt Thorsten Höche, Berlin Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult. Klaus J. Hopt, Hamburg Richter am BGH Dr. Hans-Ulrich Joeres, Karlsruhe Richterin am BGH Ilse Lohmann, Karlsruhe Prof. Dr. Peter O. Mülbert, Mainz Rechtsanwalt Reinhard Nützel, Frankfurt a. M. WERTPAPIERMITTEILUNGEN TEIL IV D 22085 C 13 AUS DEM INHALT: Seite 597 Prof. Dr. Dr. Martin Will, M.A., LL.M. (Cambr.), Wiesbaden Endlich wettbewerbsrechtliche Rechtssicherheit für gebundene Versicherungsvertreter? – Dogmatische Grundlagen und praktische Handhabbarkeit der BGH-Kriterien für ausnahmsweise zulässige Ventilklauseln Seite 603 Rechtsanwalt Tilman Schultheiß, Dresden Die Haftung von Verwahrstellen und externen Bewertern unter dem KAGB Rücktritt/Storno Die Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsentschä digung von EUR 300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurückerstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht. Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass die Seminaranmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt. Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte hier: [email protected] Unterkunft/Hotel Für die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor. Werbung  Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden.  Dies gilt auch für Informationen per E-Mail. WuB 1/2015 Redaktion Seite 610 BGH, 10.2.2015 – VI ZR 569/13 Zur Haftung eines Rechtsanwalts, der als Treuhänder aufgrund eines Geschäftsbesorgungsvertrages Kapital in einem unzulässigen Einlagengeschäft anlegt Rechtsanwältin Dr. Karen Kuder, Frankfurt a.M. Seite 611 OLG Hamm, 16.6.2014 – 31 U 5/14 Zu Schadensersatzansprüchen wegen fehlerhafter Anlageberatung sowie zu deren Verjährung, insbesondere Hemmung der Verjährung durch Güteantrag Seite 613 OLG Naumburg, 15.10.2014 – 5 U 114/14 Zur Frage eines Anspruchs auf Rückabwicklung einer Beteiligung an einem Dreiländerfonds Rechtsanwalt Dr. Andreas Lange, Frankfurt a.M. Rechtsanwalt Thorsten Höche, Berlin Richter am BGH Dr. Hans-Ulrich Joeres, Karlsruhe Seite 623 BGH, 5.3.2015 – IX ZR 133/14 Zu Inhalt und Wirkung einer qualifizierten Rangrücktrittsvereinbarung; zur Rückforderung einer trotz eines qualifizierten Rangrücktritts im Stadium der Insolvenzreife bewirkten Zahlung Entscheidungsanmerkungen zum Wirtschafts- und Bankrecht Aus dem Inhalt Seite 19 Bankrecht und Kreditsicherungsrecht Prospekthaftung im engeren Sinne bei geschlossenen Fonds BGH 29.07.2014 - II ZB 30/12; (WM 2014, 2075) Dr. h.c. Gerd Nobbe, Vors. Richter am BGH a.D., Pfinztal Redaktionsbeirat Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult. Klaus J. Hopt, Hamburg Richterin am BGH Ilse Lohmann, Karlsruhe Prof. Dr. Peter O. Mülbert, Mainz Seite 26 Gesellschafts- und Unternehmensrecht Keine Anfechtbarkeit eines Gewinnverwendungsbeschlusses, der Aktionäre berücksichtigt, die wegen eines unterstellten Rechtsverlusts nach fehlerhaften Stimmrechtsmitteilungen kein Dividendenrecht haben BGH 29.04.2014 - II ZR 262/13; (WM 2014, 1542) Univ.- Prof. Dr. Joachim Hennrichs, Köln/ RA Dr. Moritz Pöschke, LL.M. (Harvard), Düsseldorf Seite 36 Insolvenz- und Zwangsvollstreckungsrecht Mittelbare Zuwendung als kongruente Deckung BGH 17.07.2014 - IX ZR 240/13; (WM 2014, 1588) RA Dr. Christoph Keller, LL.M., München Rechtsanwalt Reinhard Nützel, Frankfurt a.M. Seite 646 Deutsche Rechtspolitik aktuell Postverlagsort Frankfurt a. M. Preise/Leistungen Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von EUR 875,- (zzgl. 19% MwSt. = EUR 166,25). Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen/Pausengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor. ZKZ88765 WERTPAPIER-MITTEILUNGEN www.wertpapiermitteilungen.de 31. Jahrgang 2015 – S. 1-46 Umschlag_13_15.indd 1 25.03.15 14:13  Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten.  Ja, ich möchte als Dankeschön  Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die WuB Ent- für meine Teilnahme die Börsenscheidungsanmerkungen zum Zeitung vier Wochen lang kostenWirtschafts- und Bankrecht in los und unverbindlich erhalten. 2 Monatsausgaben kostenlos und unverbindlich zur Ansicht erhalten. 1.Teilnehmer: Name, Vorname 2. Teilnehmer: Name, Vorname Funktion/Abteilung Funktion/Abteilung Telefon, Fax Telefon, Fax E-Mail E-Mail Firma/Institut Ort, Datum Straße/Postfach Unterschrift Postleitzahl, Ort Fax +49 69 2732 200 Datum 13. November 2015 9.30 bis ca. 17.30 Uhr Veranstaltungsort Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Helfmann-Park 1 65760 Eschborn/Frankfurt Telefon: +49 6196 9697 0