weiteren Informationen

WM - S emi nar
WM Seminare
InstitutsVergV 3.0 –
Herausforderungen der nächsten
Runde in der Vergütungsregulierung
23. September 2016
Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
Leitung & Moderation
Dr. Matthias Merkelbach
Referenten:
Frank A. Brogl
Kai Frings
Dr. Matthias Merkelbach
Dr. Stephan Niermann
Dr. Tobias Nießen
Christian Schmitz
Dr. Martin von Hören
Börsen-Zeitung
Zeitung für die Finanzmärkte
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
Referenten/Teilnehmer/Zielsetzung
Zielsetzung
Die Vergütungsregulierung rückt erneut in den Fokus. Ausgelöst durch die
EBA-Vergütungsguidelines vom 21. Dezember 2015 (EBA/GL/2015/22)
steht eine Novelle der InstitutsVergV zum 1. Januar 2017 bevor. Inhaltlich
wird die Gesetzesnovelle zu einer Reihe von Veränderungen führen. Im
Zentrum steht dabei insbesondere die Frage nach dem künftigen Umgang mit dem Proportionalitätsprinzip im Bereich der Vergütung. Darüber hinaus ergeben sich zahlreiche Modifizierungen der Vergütungsvorgaben, die vielfach eine Verschärfung des regulatorischen Rahmens zur
Folge haben. Das gilt sowohl für die allgemeinen Anforderungen an die
Vergütungssysteme als auch für die besonderen Anforderungen für Risk
Taker und Geschäftsleiter. Auch die Regelungen zur Vergütungsgovernance wurden noch einmal ausgedehnt und konkretisiert.
Aus Sicht der Institute macht die neue Regulierungsrunde eine erneute
Überarbeitung bzw. Anpassung der Vergütungssysteme erforderlich, und
zwar aller Institute, egal ob nach jetziger Definition „bedeutend“ oder
„nichtbedeutend“. Im Rahmen des Seminars soll der bevorstehende Umsetzungsbedarf aus Sicht der Bankpraxis analysiert und erläutert werden.
Zudem sollen erste Lösungsansätze im Umgang mit den neuen regulatorischen Regeln vorgestellt und diskutiert werden. Dabei werden namentlich auch die aktuellen Verschärfungen aufgrund der Umsetzung der
Wohnimmobilienkreditrichtlinie sowie des Entwurfs der EBA-Guidelines
zur Retailvergütung (EBA/CP/2015/29) sowie der regulatorische Rahmen
im Wertpapiergeschäft (BT 8 MaComp) berücksichtigt.
Teilnehmer
Das Seminar richtet sich vornehmlich an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Personal, Recht Corporate Secretary, Vertrieb, Anlageberatung,
Vermögensverwaltung, Private Banking, Wealth Management, Produktentwicklung, Compliance, Risikomanagement und Interne Revision.
Referenten
Frank A.
Brogl
Kai
Frings
Dr. Matthias
Merkelbach
Dr. Stephan
Niermann
Dr. Tobias
Nießen
Christian
Schmitz
Dr. Martin
von Hören
Programm & Referenten
23. September 2016 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr
9.30 Uhr
13.45 Uhr
Begrüßung & Einführung
RA Dr. Matthias Merkelbach, Partner, Flick Gocke Schaumburg
Besonderheiten im Wertpapiergeschäft:
Umsetzung der BT 8 MaComp
InstitutsVergV 3.0: Verschärfung der allgemeinen Anforderungen
an die Vergütungssysteme
- Aktuelle Entwicklungen zur Proportionalität
(EBA Opinion, Stand des EU Gesetzgebungsverfahrens)
- Neue Vorgaben für Abfindungen, absolute und relative Vergütungsparameter
- Funktionszulagen, allgemeines Umgehungsverbot
- Weitere Neuerungen der IVV 3.0
Frank A. Brogl, Rechtsanwalt, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht,
DZ BANK AG
10.30 Uhr
InstitutsVergV 3.0: Verschärfung der besonderen Anforderungen
für Risk Taker und Geschäftsleiter
- Cliff-Vesting vs. Clawbacks
- Bail-in-fähige Vergütungsinstrumente (DVO (EU) Nr. 527/2014)
- Besondere Anforderungen für Significant Institutions, Verschärfung
der Zurückbehaltungsregeln
RA Dr. Matthias Merkelbach
11.30 Uhr
Kaffeepause
11.45 Uhr
Risk Taker Analyse: Identifikation von Risikoträgern in der Aareal
Bank AG
- Prozessablauf, Dokumentation und Governance des Identifikationsprozesses
- Überblick über die wesentlichen qualitativen und quantitativen Risk Taker-Kriterien
- Umsetzung im Gruppenzusammenhang
- Erste Erfahrungen im Umgang mit den Aufsichtsbehörden
Kai Frings, Senior Manager Human Resources, Aareal Bank AG
12.30 Uhr
Mittagessen
- Inhaltliche Anforderungen an die Vergütungssysteme („Dos und Don’ts“)
- Abgrenzung des relevanten Personenkreises
- Umsetzung der Governance- und Organisationsanforderungen
RA Dr. Stephan Niermann, Global Head Securities Compliance und
Head of Compliance UK und Asien, Commerzbank AG
14.45 Uhr
Aktuelle Herausforderungen bei der Vergütung im Retailgeschäft
- EBA Draft Guidelines Retailvergütung / Sales Staff
-Wohnimmobilienkreditvermittlung
- Anforderungen an Provisionsvergütungsmodelle und Incentives
- Weitere Neuerungen der IVV 3.0
Dr. Martin von Hören, Mitglied der Geschäftsleitung und Partner,
Kienbaum Management Consultants GmbH
15.45 Uhr
Kaffeepause
16.00 Uhr
Vergütungsgovernance: Vergütungsbeauftragter, Vergütungskontrollausschuss und praktische Umsetzungsmodelle
- Rolle und Aufgaben des VB und VKA
- Einbindung der weiteren Stakeholder
- Praktische Umsetzungsmodelle
Christian Schmitz, Direktor Corporate Secretariat & Legal Advisory,
Santander Consumer Bank AG
16.45 Uhr
Arbeitsrechtliche Implikationen bei der Umsetzung der InstitutsVergV
- Reichweit der betrieblichen Mitbestimmung bei Umsetzung der IVV
- Regulatorische Implikationen zur Ausgestaltung der Arbeitsverträge
RA Dr. Tobias Nießen, Partner, FGS, Flick Gocke Schaumburg
ca. 17.30 Uhr Ende der Veranstaltung
Teilnahmebedingungen und Anmeldung
Organisation /Rückfragen
·
Postfach 11 09 32
·
60044 Frankfurt am Main
· Tel.: +49 69 2732 162
·
Fax: +49 69 2732 200
23. Juni 2016 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr
Werbung
Veranstaltungsort:
 Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu
Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden.
Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
Voltastraße 29,
60486 Frankfurt am Main
Telefon: +49 69 7926 0
·
www.wm-seminare.de
www.wertpapiermitteilungen.de
Redaktion:
Rechtsanwalt
Dr. Christopher Kienle,
Frankfurt a. M.
Rechtsanwalt
Dr. Andreas Lange,
Frankfurt a. M.
Prof. Dr. Tobias Lettl,
Potsdam
Rechtsanwalt
Dr. Helmut Merkel,
Frankfurt a. M.
Arne Wittig,
Essen
Anmeldung
Redaktionsbeirat:
Rechtsanwalt
Thorsten Höche,
Berlin
(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)
Am WM-Seminar InstitutsVergVO 3.0 ... am 23. September 2016 in Frankfurt am Main (Sem.-Nr. S16-827N) nehme ich teil. Der Seminarpreis pro
Person in Höhe von EUR 885,- zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung
überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf  mich  Firma/
Institut.
Preise/Leistungen
Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung
über den Seminarpreis in Höhe von € 885,- (zzgl. 19% MwSt. = € 168,15). Die Rechnung
wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann
lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen/
Pausengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor.
Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.
Klaus J. Hopt,
Hamburg
&
Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte hier:
[email protected]
Unterkunft/Hotel
Für die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte
nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor.
Richterin am BGH
Ilse Lohmann,
Karlsruhe
Rules
Regulations
Der Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung
 Ja, ich möchte als Dankeschön
für meine Teilnahme die BörsenZeitung vier Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten.
Rücktritt/Storno
Die Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben.
Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später
als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsentschädigung von EUR
300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei
Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält
sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis
zurückerstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht.
Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass
die Seminaranmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt.
Richter am BGH
Dr. Hans-Ulrich Joeres,
Karlsruhe
 Ja, ich möchte als Dankeschön für
meine Teilnahme Rules & Regulations,
den Regulierungs-Newsletter der
Börsen-Zeitung, sechs Wochen lang
kostenlos und unverbindlich kennen
lernen (E-Mail-Adresse siehe unten).
Prof. Dr. Peter O. Mülbert,
Mainz
Rechtsanwalt
Reinhard Nützel,
Frankfurt a. M.
WERTPAPIERMITTEILUNGEN
TEIL IV
AUS DEM INHALT:
Seite 1057
Rechtsanwalt Dr. Micha Brechtel, Mannheim
Die Leistung an Erfüllungs statt im Kontext der bargeldlosen Zahlung
Seite 1066
Dr. Thomas Söbbing, LL.M., Bad Homburg v. d. H.
Mobile Zahlungssysteme
– Die rechtlichen Herausforderungen bei Zahlungen via
Smartphone, Tablet, Watch, etc. –
Seite 1070
BGH, 10.5.2016 – XI ZR 46/14
Zur Frage der Befugnis des Klägers, ein durch die Eröffnung des Insolvenzverfahrens über sein Vermögen unterbrochenes Nichtzulassungsbeschwerdeverfahren aufzunehmen, wenn dieser sich gegen die Abweisung einer
Vollstreckungsabwehrklage gegen die Zwangsvollstreckung aus einer notariellen Urkunde wendet, die sowohl
eine Grundschuldbestellung als auch die Übernahme der
persönlichen Haftung enthält
Seite 1073
Kammergericht, 4.11.2015 – 24 U 112/14
Zur Feststellung von Darlehensrückzahlungsansprüchen
zur Insolvenztabelle bei sittenwidriger Darlehensgewährung einer Bank zur Sanierung eines insolvenzbedrohten
Unternehmens
Seite 1084
BGH, 10.5.2016 – II ZR 342/14
Zu den Voraussetzungen einer persönlichen Haftung der
Gesellschafter, wenn im Falle der Einziehung des Geschäftsanteils eines Gesellschafters die GmbH dessen Abfindungsanspruch nicht bezahlen kann
Seite 1087
BGH, 14.4.2016 – IX ZR 161/15
Keine Verpflichtung des Insolvenzverwalters einer GmbH
gegenüber deren Geschäftsführer, eine zu dessen Gunsten
abgeschlossene Haftpflichtversicherung aufrechtzuerhalten
Postverlagsort Frankfurt a. M.
 Ja, ich möchte als Dankeschön
für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht drei Wochen lang kostenlos
und unverbindlich erhalten.
1.Teilnehmer: Name, Vorname
2. Teilnehmer: Name, Vorname
Funktion/Abteilung
Funktion/Abteilung
Telefon, Fax
Telefon, Fax
E-Mail
E-Mail
Firma/Institut
Ort, Datum
Straße/Postfach
Unterschrift
Postleitzahl, Ort
23
11. Juni 2016
70. Jahrgang
Seiten 1057-1104
WERTPAPIERMITTEILUNGEN
 Dies gilt auch für Informationen per E-Mail.
D 22085 C
Fax +49 69 27 32 200
WM Seminare

Download Report