Opportunité de carrière

Opportunité de carrière
Nous sommes présentement à la recherche de candidats pour combler le poste suivant :
Directeur, conformité (poste permanent)
Groupe financier PEAK
Avec près de 7 milliards de dollars d'actifs sous gestion et au service de plus de 135 000 investisseurs, Groupe financier
PEAK capte la confiance de plus de 1 300 conseillers indépendants à travers le Canada. Le Groupe financier PEAK
s'adresse aux conseillers financiers exerçant leur profession dans les domaines de gestion de patrimoine, de fonds
communs de placement, de valeurs mobilières, de l'assurance et de la planification financière. Depuis plus de 20 ans, le
Groupe financier PEAK représente et promeut fièrement le conseil indépendant.
Sommaire et principales responsabilités du poste
Le titulaire du poste est responsable de la gestion du service de la conformité et des activités entourant la
surveillance des transactions des conseillers rattachés à la firme. Il a la responsabilité de contrôler l’application
des politiques et processus de PEAK dans le cadre règlementaire ainsi que les outils et méthodes de travail
utilisés par tous les employés et représentants des divisions Service en placements PEAK, Service d’assurances
PEAK et Valeurs mobilières PEAK. Le titulaire aura plus particulièrement les responsabilités suivantes :
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Mettre en œuvre l’ensemble des activités de la conformité afin de respecter la réglementation en vigueur par
secteurs d’activités et par territoires d’opérations de la firme.
Implanter et superviser les activités de conformité du siège social, des succursales et des sous-succursales.
Gérer l’équipe de spécialistes et d’agent à la conformité ainsi que l’équipe des ouvertures de comptes.
Approuver les processus et méthodes de travail impliquant les représentants de la firme ainsi que les documents
produits (formulaires, publicité, publications et documents divers).
Voir à l’efficacité opérationnelle et l’optimisation du rendement du service de la conformité et du service des
ouvertures de compte.
Superviser la révision des activités quotidiennes et mensuelles de surveillance au sein de l’équipe (transactions
et approbation des ouvertures de comptes).
Supervise les activités d’inscription au sein de l’équipe : l’inscription, le renouvellement et le maintien des licences
requises pour la firme ainsi que les représentants.
Tenir à jour le manuel de conformité décrivant les tâches et responsabilités des différents intervenants dans la
gestion de la conformité.
Recevoir et répondre aux divers rapports des OAR suite à des inspections ou des demandes d’information.
Participer aux inspections des organismes de réglementation et d’autoréglementation (OCRCVM, AMF, ACFM).
Exigences et compétences recherchées
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Posséder un diplôme universitaire de 1 cycle en droit ou finance;
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Posséder plusieurs des cours suivants : cours sur le commerce des valeurs mobilières, Manuel des normes de
conduites, cours de directeur de succursale ou tout autre cours offert par l’Institut canadien des valeurs
mobilières;
Avoir un minimum de 5 ans d’expérience dans la réglementation applicables aux valeurs mobilières ou aux fonds
communs de placements ou autres expériences pertinentes;
Posséder au moins 2 ans d’expérience dans la gestion d’une équipe de conformité;
Avoir un sens développé de l’organisation et de la planification;
Faire preuve de minutie et de méthodologie dans son travail;
Être capable de gérer ses priorités;
Être autonome et responsable;
Avoir une aisance dans les relations interpersonnelles et démontrer une bonne capacité de travailler en équipe;
Posséder des aptitudes en communication et service à la clientèle;
Avoir une excellente maîtrise des langues française et anglaise, tant à l’oral qu’à l’écrit;
Être déterminé à maintenir un bon niveau de connaissance des lois et des réglementations liées au domaine.
Si le défi est à la mesure de votre talent, veuillez transmettre votre curriculum vitae, en inscrivant le titre du poste à
[email protected].
Ce poste comporte un salaire et des avantages sociaux concurrentiels, des possibilités de formation continue et un milieu
de travail stimulant dont l’intégrité est au cœur du fonctionnement de l’entreprise.
Seuls les candidats dont la candidature sera retenue seront contactés.
Pour obtenir de l’information additionnelle sur le Groupe financier PEAK et d’autres opportunités de carrière présentement
disponibles chez PEAK, consultez notre site internet au : www.groupepeak.com

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