Sommerlehrgang ntie Update-Gara Prävention und Bekämpfung Geldwäsche intensiv Praxisorientierte Wissensvermittlung und zahlreiche Beispiele † Themen † Auslegungs- und Anwendungshinweise der DK und des BMF † Umfassende Gefährdungsanalysen zur GW, TF und ssH † Videoidentifizierung als Alternative zum Post-Ident-Verfahren † Von der Verdachtsschöpfung bis zur Verdachtsmeldung und deren Verwertung durch die Ermittlungsbehörden † Wegfall des persönlichen Strafausschließungsgrunds der „Selbstwäsche“ † Auswirkungen des Zahlungskontengesetzes † Stand der Umsetzung der 4. EU-GW-RL in nationales Recht † EU-Aktionsplan zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung † Ihre Referenten Achim Diergarten Norbert Schäfer Rechtsanwalt, München Abteilungsdirektor, Leitung Geldwäsche- und Betrugsprävention, WGZ BANK AG, Düsseldorf 4. bis 5. Juli 2016 in Heidelberg Sommerlehrgang Geldwäsche intensiv † Ziel des Lehrgangs † Achim Diergarten Der Straftatbestand des § 261 StGB wurde erneut um weitere Vortaten ergänzt. Daneben haben sich bzw. werden sich zahlreiche Änderungen und Auswirkungen auf die internen Präventionsmaßnahmen durch das Zahlungskontengesetz, die Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie in nationales Recht sowie durch den Aktionsplan der EU-Kommission zur Intensivierung der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung ergeben. Sie erarbeiten sich in diesem Intensiv-Workshop anhand zahlreicher Praxisberichte und Fallschilderungen der Referenten einen umfangreichen und praxisnahen Einblick in alle aktuellen und zukünftigen aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Vorgaben und Pflichten. Der zeitliche Rahmen von zwei Tagen gewährleistet eine ausführliche Behandlung aller Neuregelungen und Änderungen. Ihre Referenten Rechtsanwalt, München Achim Diergarten war über 10 Jahre lang Geldwäschebeauftragter und hat zum Thema Geldwäsche mehrere Bücher verfasst, zuletzt einen Kommentar zum Geldwäschegesetz sowie das Werk Praxiswissen-Geldwäscheprävention. Daneben betreibt er die Website www.anti-geldwaesche.de. Norbert Schäfer † Teilnehmerkreis Dieser Sommerlehrgang wendet sich an: † Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter, die sich einen top aktuellen Überblick verschaffen wollen. † Außerdem angesprochen sind Mitarbeiter aus den Abteilungen Compliance, Recht, Revision, Zahlungsverkehr, Finanzen † Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer † Abteilungsdirektor, Leitung Geldwäsche- und Betrugsprävention, WGZ BANK AG, Düsseldorf Inhouse-Schulung Sie sind an einer Inhouse-Schulung interessiert? Diese lohnen sich meistens schon ab fünf Teilnehmern. Sprechen Sie mich gern an, es lohnt sich! Gerne erstelle ich Ihnen ein maßgeschneidertes Angebot: Tel. +49 6221 500-800 oder per E-Mail [email protected] Norbert Schäfer ist Konzern-Geldwäschebeauftragter der WGZ BANK AG. Neben der von der WGZ BANK AG angebotenen Dienstleistung „Outsourcing der Funktion des Geldwäschebeauftragten“ ist Herr Schäfer verantwortlich für die Weiterentwicklung des Monitoringsystems. Daneben ist er Mitglied im Arbeitskreis „Geldwäsche“ des BVR sowie im Arbeitskreis 261 des LKA NRW. † Das besondere Plus Wir übernehmen die Kosten und die Buchung der Übernachtung vom 4. auf den 5. Juli 2016 im Tagungshotel für Sie. Geldwäsche intensiv Praxisorientierte Wissensvermittlung und zahlreiche Beispiele † Ihr Programm im Überblick Montag, 4. Juli 2016 † Die wichtigsten Neuerungen aufgrund der aktuellen gesetzlichen Vorgaben † Überblick über die allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten † Die Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten nach dem GwG, dem KWG, der EG-Finanztransferverordnung sowie den Sanktionsbestimmungen † Probleme bei der Identifizierung von wirtschaftlich Berechtigten † Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs – Behandlung von inländischen PEPs † Hilfestellung durch die aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der DK † Funktion und Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten/der „Zentralen Stelle“ † Information und Schulung der Beschäftigten – Prüfungs- und Kontrollkonzept † Angemessene Kundenakzeptanzpolitik – Know-Your-Customer-Prinzip – Risikobasierte Aktualisierung der Kundendaten † Gruppenweite Umsetzung der Sorgfaltspflichten † Auswirkungen des Zahlungskontengesetzes (ZKG) auf die Geldwäscheprävention † Aktueller Aktionsplan der EU-Kommission zur Intensivierung der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung Dienstag, 5. Juli 2016 † Erkennen und Bearbeiten von Verdachtsfällen † Der erweiterte Straftatbestand § 261 StGB und seine Vortaten – Verdachtsmeldungen bei steuerlichen Selbstanzeigen des Kunden – Wegfall des persönlichen Strafausschließungsgrunds des § 261 Abs. 9 S. 2 StGB („Selbstwäsche“) † Einfache Steuerhinterziehung als Geldwäschevortat † Verhalten bei Phishing- und anderen Betrugsfällen/Abgrenzung zu Geldwäscheverdachtsfällen † Verhinderung und Bekämpfung sonstiger strafbarer Handlungen nach § 25h KWG † Richtiges Erstellen von externen Verdachtsmeldungen – Auslegungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens – Das Verfahren bei Eingang von Verdachtsmeldungen bei den Strafverfolgungsbehörden † Aktuelles Anhaltspunktepapier für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung der FIU † Interpretation von staatsanwaltschaftlichen Verfügungen zum Verfahrensausgang † Erstellung und Aktualisierung einer umfassenden Gefährdungsanalyse Geldwäsche, Terrorfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen † Praxisbericht: Ermittlung der Kundenrisikoklassen und Ableitung entsprechender CDD-Maßnahmen † Outsourcing der Funktion des Geldwäschebeauftragten † Video-Identifizierung als Alternative zum Post-Ident-Verfahren † Stand der Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie in nationales Recht Sommerlehrgang Anmeldung unter [email protected] oder Fax +49 6221 500-555 † Anmeldeformular Ja, ich nehme teil am Sommerlehrgang Geldwäsche intensiv 4. bis 5. Juli 2016 in Heidelberg † † Anmeldeinformationen: FORUM · Institut für Management GmbH Postfach 10 50 60 · 69040 Heidelberg † † Name, Vorname So melden Sie sich an Anmelde-Hotline: +49 6221 500-500 Tagungs-Nr. 16 07 310 † Internet: www.forum-institut.de FI8417/0/0/0/0/0 Position/Abteilung † Termin/Veranstaltungsort: 4. bis 5. Juli 2016 in Heidelberg Montag, 4. Juli 2016: 10:00-18:00 Uhr, Dienstag, 5. Juli 2016: 8:30-16:30 Uhr Firma Straße Marriott Hotel Vangerowstraße 16 · 69115 Heidelberg Tel. +49 6221 908-0 · Fax +49 6221 908-660 PLZ/Ort/Land † Gebühr: € 1.680,00 (+ gesetzl. MwSt.) inkl. hochwertiger Dokumentation (auch zum Download), Zertifikat, Arbeitsessen, Erfrischungen und Kaffeepausen. Die Übernachtung plus Frühstück im Einzelzimmer vom 4. auf den 5. Juli 2016 ist in der Lehrgangsgebühr bereits enthalten. Tel./Fax E-Mail Ansprechpartner/in im Sekretariat † Anreise: Sonderpreise unter: www.forum-institut.de/bahn Datum, Unterschrift † Rückfragen und Informationen Für Ihre Fragen zum Sommerlehrgang und unserem gesamten Programm stehe ich Ihnen gerne zur Verfügung. † AGB Es gelten unsere Allgemeinen Geschäftsbedingungen (Stand: 01.01.2016), die wir auf Wunsch jederzeit übersenden und die im Internet unter www.forum-institut.de/agb eingesehen werden können. Carolina Menges Bereichsleiterin Financial Services Tel. +49 6221 500-800 [email protected] FORUM · Institut für Management GmbH · Postfach 10 50 60 · 69040 Heidelberg Tel. +49 6221 500-500 · Fax +49 6221 500-555 · www.forum-institut.de.de
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