Certified AML & Fraud Officer Ausbildung zum zertifizierten Beauftragten für die Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen † Lehrgangsleiter und Tutor Rüdiger Quedenfeld Intensiver Austausch mit 8 Experten aus Prüfung und Praxis Rechtsanwalt, Geschäftsführer, RQ Sicherheitsmanagement GbR, Wang † ... und weitere Top-Experten Willy Axer Bereichsdirektor Prävention, Kreissparkasse Köln, Köln Achim Diergarten Rechtsanwalt, München Norbert Schäfer Abteilungsdirektor, Leitung Geldwäsche- und Betrugsprävention, WGZ BANK AG, Düsseldorf Dr. Thomas M. Spies Rechtsanwalt, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt Dr. Indranil Ganguli Leiter des Bereichs Zentrale Stelle für Geldwäsche- und Betrugsprävention bei der GenoTec GmbH, Unternehmen der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Peter Kikulski/Marc-Andre Ester Peter El-Samalouti/Valentina Ilievska (alternierend) LKA Nordrhein-Westfalen, Düsseldorf 11. - 15. April 2016 in Frankfurt 5. - 9. Dezember 2016 in München Erik Sternischa Sales Manager, Cellent Finance Solutions AG, Stuttgart Was für diesen Lehrgang spricht † Ihre Vorteile † Ihr Programm † Maximaler Lerntransfer garantiert durch optimale Begleitung an allen Lehrgangstagen durch den Tutor, Rüdiger Quedenfeld. 11. April 2016 & 5. Dezember 2016 † Das Wrap-Up der wichtigsten Lerninhalte am Ende jedes Schulungstags verfestigt und sichert das Erlernte nachhaltig. Dr. Indranil Ganguli und Rüdiger Quedenfeld † Prüfung und Zertifizierung bieten die Möglichkeit, erlerntes Wissen zu dokumentieren. † Im Rahmen des Lehrgangs erarbeiten Sie sich Arbeitsanweisungen, Tools und Checklisten für die Prüfung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Dies ermöglicht eine sichere Umsetzung in der Praxis. † † Lessons learnt und Best Practice-Ansätze spannen den Bogen von Theorie zu Praxis. Erfolgskontrolle, Prüfung und Zertifizierung Am Ende des Lehrgangs findet eine Lern- und Leistungskontrolle in Form einer schriftlichen Prüfung ▐ ABSCHLUSSZERTIFIKAT statt. Der Prüfungsstoff umfasst die behandelten Max Mustermann Inhalte. Über die erfolgreiche Ausbildung zum Teilnahme erhalten Sie ein qualifiziertes AbschlusszertifiCertified AML & Fraud Officer kat zum Certified AML & Fraud Officer (zertifizierter Beauftragter für Geldwäschebekämpfung und für die Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen). Die Teilnahme an der Prüfung ist freiwillig und mit keinen zusätzlichen Kosten verbunden. Eine Lehrgangsteilnahme ist auch ohne Leistungskontrolle möglich. hat vom 5. bis 9. Dezember 2016 am Lehrgang erfolgreich teilgenommen und die Prüfungen zum Nachweis besonderer Fachkenntnisse bestanden. München, den 9. Dezember 2016 Dr. Ulrich Zeitel Rüdiger Quedenfeld Geschäftsführer FORUM Institut für Management GmbH, Heidelberg Geschäftsführender Gesellschafter, RQ Sicherheitsmanagement GbR, Wang † Ihr Nutzen † Sie aktualisieren Ihr Wissen. † In 5 Tagen werden alle relevanten Geldwäsche-Aspekte praxisnah vermittelt. † Alle notwendigen Kompetenzen umsetzungsorientiert. † Der Lehrgang beinhaltet die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen fachlichen Weiterbildung, der aus § 9 GwG abgeleitet wird. † † Prüfung und Zertifizierung dokumentieren Ihr Wissen extern und intern. Wrap-Up – Ihr Tageskompendium Am Ende jeder Lehrgangseinheit werden die für Ihre tägliche Arbeit wichtigen Informationen und Anforderungen durch den Tutor so zusammengefasst, dass Sie das Gelernte sofort umsetzen und nutzen können. Dies sichert nachhaltige Qualifizierung und echte Unterstützung in der Praxis. Begrüßung der Teilnehmer und Vorstellung des Ausbildungskonzepts, der Methodik und der Prüfungsordnung durch den Lehrgangsleiter Rüdiger Quedenfeld Grundlagen † Internationale Grundlagen, maßgebliche internationale Gremien (insbesondere FATF, Aufgaben, Organisation, Standards) † Aufgaben und Zuständigkeit der EU (inkl. EG-Geldwäscherichtlinien, Durchführungsrichtlinie zur 3. EG-Geldwäscherichtlinie, EG-Geldtransferverordnung, Zusammenspiel der Geldwäscherichtlinie mit anderen europäischen Richtlinien) † Aufgaben europäischer Aufsichtsbehörden Neue FATF-Standards Vierte EG-Geldwäscherichtlinie und deren Auswirkungen Die Rolle der Deutschen Kreditwirtschaft † Interessensvertreter der Institute † Darstellung der Tätigkeit der Gemeinsamen Arbeitsgruppe Geldwäsche des BMF, der BaFin und der DK (GwAG) Aufgaben der Verpflichteten des GwG gem. aktueller gesetzlicher Anforderungen in Anwendung der §§ 25h ff KWG und §§ 80c ff VAG † Besondere organisatorische Pflichten von Instituten und Versicherungen † Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr † Sorgfaltspflichten † Verbotene Geschäfte † Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft Die Zentrale Stelle – Der Geldwäschebeauftragte und die für sonstige strafbare Handlungen zuständige Stelle, § 25h KWG † Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen † Wer ist für die Verhinderung von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität verantwortlich und zuständig † Stellung im Institut † Aufgaben, Rechte und Pflichten † Varianten der Organisationsstrukturen Die Zentrale Stelle als Teil des Risikomanagements Kennenlern-Get-Together am ersten Abend Ihr Programm im Überblick 12. April 2016 & 6. Dezember 2016 14. April 2016 & 8. Dezember 2016 Achim Diergarten und Rüdiger Quedenfeld Norbert Schäfer, N.N. LKA NRW Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes † Adressaten, Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten, Wirtschaftlich Berechtigte, Peps, Interne Sicherungsmaßnahmen, Verdachtsmeldungen, Zuverlässigkeitsprüfungen, Schulungen, Geldwäschetypologien, Aufgaben der sonstigen Verpflichteten gem. GwG Sanktions- und Embargobestimmungen † Arten von Sanktionen und Embargos † Aktuelle Sanktions- und Embargobestimmungen † Rundschreiben der Deutschen Bundesbank, SZ-Finanzsanktionen † Welche Gefahren drohen? Erläuterungen zu den Auslegungs- und Anwendungshinweisen der DK Praxisfälle gemeinsam lösen Sonstige strafbare Handlungen gem. § 25h KWG † Definition „Strafbare Handlungen gem. § 25h KWG“ † Täter und deren Motive † Interne und externe Täter und deren aktuelle Begehungsweisen † Erkennungsmöglichkeiten von internem Betrug, Untreue und Korruption † Interne Recherchen bei Verdacht auf strafbare Handlungen † Möglichkeiten und Grenzen interner Recherchen † Maßnahmen zur vorbeugenden Verhinderung Bekämpfung der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden † Aktuelle Erscheinungsformen und Entwicklung † Bearbeitung von Verdachtsfällen † Ausgewählte Fallbeispiele und Typologien † Möglichkeiten der Früherkennung † Formen der Zusammenarbeit der Verpflichteten mit den Strafverfolgungsbehörden 15. April 2016 & 9. Dezember 2016 13. April 2016 & 7. Dezember 2016 Dr. Thomas Spies Erik Sternischa, Willy Axer Jahresabschlussprüfung nach § 29 KWG i.V.m. § 21 PrüfbV Die Gefährdungsanalyse (GFA) † Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen der GFA † Aufbau und Struktur der GFA † Allgemeiner Teil der GFA † Anlass, Adressat, Gliederung, Darstellung des Instituts Gefährdungsanalyse Geldwäsche † Kunden, Produkt, Transaktions- und Länderrisiken † Einwertung der Risiken in die DV-Systeme Gefährdungsanalyse sonstiger strafbarer Handlungen † Risiken durch interne und externe strafbare Handlungen † Maßnahmen zur Verhinderung oder Minimierung der Risiken Konzerngefährdungsanalyse Kooperation und Informationsaustausch mit anderen Organisationseinheiten – Zusammenarbeit und Abgrenzung Indizien zur Erkennung von Geldwäsche und sonstigen strafbaren Handlungen und deren Feststellung in modernen IT-Systemen Wie IT-Systeme die Arbeit erleichtern † Kundenscreening auf Embargoverstöße † Feststellung von Peps im Kundenbestand † Überwachung des Zahlungsverkehrs Gemeinsames Abendessen Vorbereitung auf interne und externe Prüfungen/Audits Bewertungen von Feststellungen gem. Anlage 6 zu § 21 PrüfbV Sonderprüfungen gem. § 44 KWG Interne Prüfungen und Kontrollen Vorgaben und Anforderungen der Prüfer Prüfungsschwerpunkte und Prüfungsmethoden † ... und was Sie als Beauftragter für Geldwäschebekämpfung und für die Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen sonst noch hinsichtlich einer Prüfung wissen sollten Schriftliche Leistungskontrolle Abschließende Diskussion, Festigung des Erlernten Ausgabe der Urkunden Certified AML & Fraud Officer FI8417/0/0/0/0/0 † Das können und wissen Sie nach dem Lehrgang † Sie erarbeiten sich Update und Vertiefung Ihres Know-hows in Sachen Geldwäscheprävention und -bekämpfung, um den aus GwG und KWG (VAG) folgenden Sorgfaltspflichten nachkommen zu können. † Sie lernen, wie Sie Haftungsrisiken begegnen und die Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen gemäß GwG und MaRisk erfüllen. † Sie können die DK-Anwendungs- und Auslegungshinweise anwenden und umsetzen. † Sie sind in der Lage, an der Konzeption, Einführung und kontinuierlichen Optimierung von Maßnahmen und Prozessen zur Erfüllung der gesetzlichen und institutsinternen Anforderungen effektiv mitzuwirken. † Die Anforderungen der PrüfbV zum Jahresabschluss können von Ihnen prüfungsfest umgesetzt werden. † Spezial-Research-Datenbanken z. B. zur Prüfung von Geschäftspartnern und Kunden können professionell von Ihnen genutzt werden. † Rückfragen und Informationen Für Ihre Fragen zum zertifizierten Lehrgang „Certified AML & Fraud Officer“ und zu unserem gesamten Programm stehe ich Ihnen gerne zur Verfügung. Anmeldung 30 Tage vorab empfohlen! † Teilnehmerkreis Dieser Lehrgang richtet sich an alle Mitarbeiter von Finanzinstituten, Versicherungen und Corporates, die in der Geldwäsche oder Betrugsprävention tätig sind und fundiertes Know-how benötigen. Im besonderen Maße an Mitarbeiter der Abteilungen: † Geldwäsche † Compliance † Revision † Beauftragtenwesen † Wirtschaftskriminalität/Financial Crime Um einen intensiven Austausch zu ermöglichen, ist der Teilnehmerkreis auf 20 Personen begrenzt! † So urteilen Ihre Kollegen † „Sehr große Praxisnähe, gutes Eingehen auf Fragesteller und gute Systematik in der Darstellung.“ † „Die Fülle des Stoffes, die anspruchsvolle Materie, kein „bla-bla“ – das hat mir gefallen.“ † „Viel Hintergrundwissen, sehr informativ auch im Hinblick auf kommende Änderungen.“ † „Hilfreiche Hinweise bei Prüfungen.“ † „theoretische Grundlagen ergänzt durch Praxiswissen.“ † „Beispiele aus der Praxis, praktische Übungsvorschläge, kritische Beurteilung.“ Carolina Menges · Bereichsleiterin Financial Services Tel. +49 6221 500-800 · [email protected] † Anmeldung: [email protected] oder Fax +49 6221 500-555 Ja, ich nehme teil am 5-tägigen Zertifikatslehrgang Ausbildung zum Certified AML & Fraud Officer 11. - 15. April 2016 in Frankfurt Tagungs-Nr. 16 04 310 5. - 9. Dezember 2016 in München Tagungs-Nr. 16 12 310 Name, Vorname Position/Abteilung Firma Straße PLZ/Ort/Land Tel./Fax E-Mail † AGB: Es gelten unsere Allgemeinen Geschäftsbedingungen (Stand: 1.1.2016), die wir auf Wunsch jederzeit übersenden und die im Internet unter www.forum-institut.de/agb eingesehen werden können, bei dieser Veranstaltung insbesondere die Regelungen zu „Ausbildungslehrgängen“. † Anmelde-Hotline: +49 6221 500-500 † Termine/Veranstaltungsorte: 11. - 15. April 2016 in Frankfurt NH Collection Frankfurt City Vilbeler Straße 2 · 60313 Frankfurt Tel. +49 69 928859-0 · Fax +49 69 928859-100 5. - 9. Dezember 2016 in München Courtyard by Marriott München City Ost Orleansstraße 81-83 · 81667 München Tel. +49 89-558919-0 · Fax +49 89-558919-100 † Ihr Zeitplan: 1. Lehrgangstag: 11:00 bis 19:00 Uhr 2. bis 4. Lehrgangstag: jeweils 9:00 bis 17:00 Uhr 5. Lehrgangstag: 9:00 bis gegen 16:00 Uhr (ab 13:30 Uhr Abschlussprüfung) † Gebühr: € 3.160,– (+ gesetzl. MwSt.) inkl. hochwertiger Dokumentation (auch zum Download), Zertifkat, Arbeitsessen, Erfrischungen, zwei Abendveranstaltungen mit Abendessen, Abschlusstest sowie das FORUM-Zertifkat zum Certifed AML & Fraud Officer. † Zimmerreservierung: Für FORUM-Teilnehmer steht bis 4 Wochen vor Veranstaltungsbeginn ein begrenztes Zimmerkontingent zu Vorzugskonditionen zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt im Hotel unter Berufung auf das FORUM-Kontingent vor. FORUM · Institut für Management GmbH · Postfach 10 50 60 · 69040 Heidelberg Tel. +49 6221 500-500 · Fax +49 6221 500-555 · www.forum-institut.de
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