マイナンバー法対応支援サービス（金融機関向け）的確な理解に基づいて計画的に対応を進めていますか？貴社はどこまで対応を進めていますか？ ■金融機関に求められる対応■ 組織 ► マイナンバー対応プロジェクトの体制構築 ► プロジェクトマスタースケジュールの作成 ► 規程類の見直し ► 従業員等への教育研修・政府が推進する社会保障・税番号制度において、「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」（以下、「マイナンバー法」）が制定されました。2016年1月から一部の行政手続でマイナンバー（個人番号）の利用が開始されることにともない、金融機関においても、組織全般にわたり様々な対応が求められています。私たちは、これまで培ってきた各種制度対応や情報セキュリティ、個人情報保護の分野における豊富なサービス経験と専門家のナレッジで、確かなサービスを提供いたします。金融機関におけるマイナンバー法の影響金融機関では従業員だけでなく、投信口座や証券口座等の特定口座や、財形貯蓄等の金融商品をお持ちのお客様からもマイナンバーを収集し、法定調書に記載して公的機関に提出することが求められます。金融機関は、マイナンバー法対応を進めるうえで、例えば以下のような事項についても検討する必要があります。金融機関におけるマイナンバー取扱いのポイント（例）周知徹底業務プロセス ► 対象業務の洗い出し ► 業務フローの追加・修正 ► 業務担当者の明確化 ► 業務手順書・マニュアルの改訂システム ► 膨大な顧客（新規、既存）に対し、顧客チャネルごとに漏れなく確実にマイナンバーを収集する手続の検討 ► マイナンバーの取扱に関連する情報システム（支店系、勘定系等）の特定、及びシステム改修システムへの影響度調査 ► システムの改修・テスト ► 操作手順書の改訂情報管理 ► セキュリティ要件における過不足の検討 ► モニタリング体制の確立・実施全国の支店や委託先等に対する教育・訓練及び必要かつ適切な監督の実行法令施行後におけ顧客のマイナンバー取扱い事務の流れの例マイナンバーの保管・提供・廃棄マイナンバーの取得マイナンバーの利用金融機関顧客公的機関事務センターコールセンター ► ► 収集営業店・支店顧客チャネルに応じて本人確認を実施し、マイナンバーを収集訪問販売窓口販売郵送電話インターネット… 税務署、年金事務所地方自治体… 勘定系システム (口座管理/帳票作成等) マイナンバーを記載した法定調書を提出業務委託先収集提供個人番号管理DB 提供・支払調書（投資信託、・配当、先物取引等）・特定口座報告書・国外送金等調書… ：安全管理措置等の適用範囲新日本有限責任監査法人金融機関に求められるマイナンバー法への対応スケジュール（例） 2016年1月からのマイナンバー利用開始に向けて、マイナンバー法及び関連法令、特定個人情報の適正な取扱いに関するガイドライン、金融業務における特定個人情報の適正な取扱いに関するガイドライン等を的確に理解し、対応計画を立案することが必要です。 2014年（平成26年）制度施行 2015年（平成27年）ガイドライン公表 2016年（平成28年）マイナンバー通知法省令の整備法令対応準備フェーズ組織民間対応プロジェクト体制構築マスタースケジュールの作成従業員等への教育研修・周知徹底業務フローの追加・修正業務担当者の明確化システムへの影響度調査システム業務手順書マニュアルの改訂マイナンバー収集開始システム改修・テスト操作手順書の改訂セキュリティ要件における過不足の検討情報管理マイナンバー利用開始運用フェーズ規程類の見直し対象業務の洗い出し業務プロセス … モニタリング体制の確立・実施主なサービスメニューマイナンバー法及び関連法令を熟知し、金融機関における情報セキュリティ及び個人情報保護に関して多数の業務経験を有する当法人の専門家が以下のサービスを通じて、貴社のマイナンバー法対応を支援いたします。法令対応準備フェーズ ► 包括的プロジェクト支援運用フェーズ ► マイナンバー対応プロジェクトチームの作業全般に継続的に関与し、適時助言及び作業支援を行います。 ► ► 法令・ガイドラインに準拠した社内規程類・業務プロセスの整備支援個人情報保護等に係る既存の規程類や業務プロセスの見直しを含め、マイナンバー法に準拠した作業手続の整備を支援します。 ► 法令・ガイドライン、社内規程等に基づく準拠性、運用状況を監査し、貴社に必要な改善事項の洗い出しと改善に向けた具体的な活動を支援します。事務手続及びシステムへの影響範囲の調査支援マイナンバーの取扱いに関する事務手続及びシステムへの影響範囲を特定し、実施における優先順位付けや対応作業の全体及び部分に関する工数、予算見積りに必要となる事項の取りまとめを支援します。法令・ガイドラインに基づく準拠性、運用状況の監査 ► マイナンバー法全般に関する助言サービスマイナンバー法対応の運用、維持、改善に関する質問、相談事項に対し、専門家の立場から、助言を行います。教育・研修実施支援マイナンバー制度の概要、実務への影響等について、従業員等への教育研修を行い、周知活動を支援します。お問合せ先新日本有限責任監査法人アドバイザリー事業部 Tel : 03 3503 3500 Email : [email protected] EY | Assurance | Tax | Transactions | Advisory EYについて EYは、アシュアランス、税務、トランザクションおよびアドバイザリーなどの分野における世界的なリーダーです。私たちの深い洞察と高品質なサービスは、世界中の資本市場や経済活動に信頼をもたらします。私たちはさまざまなステークホルダーの期待に応えるチームを率いるリーダーを生み出していきます。そうすることで、構成員、クライアント、そして地域社会のために、より良い社会の構築に貢献します。 EYとは、アーンスト・アンド・ヤング・グローバル・リミテッドのグローバル・ネットワークであり、単体、もしくは複数のメンバーファームを指し、各メンバーファームは法的に独立した組織です。アーンスト・アンド・ヤング・グローバル・リミテッドは、英国の保証有限責任会社であり、顧客サービスは提供していません。詳しくは、ey.comをご覧ください。新日本有限責任監査法人について新日本有限責任監査法人は、EYメンバーファームです。全国に拠点を持つ日本最大級の監査法人業界のリーダーです。監査および保証業務をはじめ、各種財務アドバイザリーの分野で高品質なサービスを提供しています。EYグローバル・ネットワークを通じ、日本を取り巻く経済活動の基盤に信頼をもたらし、より良い社会の構築に貢献します。詳しくは、 shinnihon.or.jp をご覧ください。 © 2015 Ernst & Young ShinNihon LLC. All Rights Reserved. 本書は一般的な参考情報の提供のみを目的に作成されており、会計、税務及びその他の専門的なアドバイスを行うものではありません。新日本有限責任監査法人及び他のEYメンバーファームは、皆様が本書を利用したことにより被ったいかなる損害についても、一切の責任を負いません。具体的なアドバイスが必要な場合は、個別に専門家にご相談ください。