Directiva Interna No.000642 Para: Todas las áreas de la Empresa De: Presidencia Asunto: Actualización Directiva Interna No. 00616 Política de Transparencia Fecha: 15 de abril de 2015 ETB reafirma su compromiso en la lucha contra la corrupción mediante la actualización de la Política de Transparencia y Cero Tolerancia ante la corrupción que establece el marco de actuación que promueve la integridad, transparencia en la información y eficacia empresarial, mediante: - La implementación de medidas eficaces para prevenir y combatir la corrupción. - La institucionalización de buenas prácticas en materia de ética y transparencia, estableciendo lineamientos para cada uno de los procesos. - La rendición de cuentas de la gestión a los grupos de interés, con el fin de dar a conocer los acontecimientos más relevantes a nivel corporativo. - La implementación de estándares internacionales como, el principio 10 del Pacto Mundial de Naciones Unidas y los principios de gobierno corporativo de la OCDE. - La generación de un clima de confianza en las relaciones con nuestros grupos de interés, a través del cumplimiento de los compromisos establecidos con cada uno de ellos. - La protección de la reputación de la compañía. - La generación de capacidades en la cadena de abastecimiento para cumplir con las necesidades de los grupos de interés. Los referentes normativos que sustentan el cumplimiento de esta política por parte de ETB, sus trabajadores y contratistas son: - Estatutos Sociales Código de Buen Gobierno Código de ética Política del Sistema Integrado de Gestión Política de Revelación de Información La presente directiva rige a partir de la fecha de expedición y publicación. SAUL KATTAN COHEN Presidente Anexo Política de Transparencia Modelo de Ética Corporativa 1. Ética Corporativa - Lo legal. - Cálculo de consecuencias. - Adaptación a las prácticas mayoritarias. - Apetencias personales. - Abordada en las organizaciones por la alta dirección. - Expresado en políticas, prácticas y estrategias internas concretas. - Convertir principios y valores en hábitos de conducta. Debe ser: No se debe reducir a: La manera en la que la empresa integra sus valores básicos en todos sus niveles de toma de decisión y acción, teniendo en cuenta los intereses de los grupos de interés. Otros conceptos asociados a la Ética Corporativa Transparencia • Apertura respecto a las decisiones y actividades que afectan a la sociedad, la economía y el medio ambiente, así como la voluntad de comunicarlas de manera clara, “exacta”, honesta, y completa. Rendición de cuentas • Condición de responder por decisiones y actividades ante los órganos de gobierno de la organización (JD), autoridades legales y, más ampliamente, ante sus otras partes interesadas. Lucha anticorrupción • Corrupción (TI): abuso de posiciones de poder o de confianza, para beneficio particular en detrimento del interés colectivo, realizado a través de ofrecer o solicitar, entregar o recibir, bienes en dinero o en especie, en servicios o beneficios, a cambio de acciones, decisiones u omisiones. • Soborno (TI): Un ofrecimiento o recepción de cualquier regalo, préstamo, honorario, recompensa u otra ventaja para o de cualquier persona como una forma de inducir a que se haga algo deshonesto o ilegal en la conducta de la gestión de una empresa. 2. Justificación La interacción de los grupos de interés, como actores interesados en la consecución de objetivos comunes, involucra la ética y transparencia como condición que permite el relacionamiento de manera productiva y sostenible. Así, un Modelo de Ética Corporativa es imprescindible en la generación de procesos colectivos que lleven a la creación de una cultura ética en la empresa, y de esta manera lograr alinear a las personas en torno a los fines y en la construcción de relaciones de mutuo beneficio con los grupos de interés. Esos procesos implican tanto una estructura organizacional como una gestión ética en la organización a través de modelos operativos concretos que definan el marco de actuación para la toma de decisiones de la compañía, teniendo en cuenta que si bien las empresas tienen el derecho de decirles a sus empleados cómo deben actuar cuando lo hacen en nombre de ella, la empresa también están en la obligación de darles formación sobre estas cuestiones y de crear entornos de trabajo que favorezcan el crecimiento personal de la gente y que no promuevan conductas inmorales. 3. Beneficios del Modelo de Ética Corporativa • • • • • • Mejora la rentabilidad de la empresa al aumentar la probabilidad de que la empresa sea competitiva. Garantiza un marco de referencia que permita a los miembros de la empresa orientar su actuación. Disminuye la posibilidad de incumplir con los compromisos adquiridos. Disminuye el riesgo de acciones fiscalizadoras y restrictivas a la organización, a través de la generación de una cultura de autogobierno. Disminuye el riesgo de elevación de costos de la actividad de la empresa. Mejora la reputación corporativa y la credibilidad ante los grupos de interés. 4. Alcance del Modelo de Ética Corporativa Todos los trabajadores, miembros de la Junta Directiva, presidente, vicepresidentes, gerentes, directores, líderes, proveedores, contratistas y demás colaboradores de ETB, debemos respetar y promover la aplicación de Política de Transparencia y los referentes normativos que la compañía ha establecido para fortalecer su cumplimiento. 5. Objetivos Modelo Ética Corporativa Objetivo general Fortalecer el modelo para gestionar la ética de cara a nuestros grupos de interés. Objetivos Específicos     Integrar la Ética Corporativa en los procesos de toma de decisiones. Generar políticas, prácticas y estrategias específicas de Ética Corporativa al interior de la organización. Trascender el alcance y trascendencia de la Ética Corporativa a las actividades cotidianas. Construir una cultura de ética y transparencia a nivel organizacional, basada en los valores corporativos de integridad y honestidad. 6. Implementación Modelo de Ética Corporativa ETB El Modelo de Ética Corporativa en ETB tiene como fundamento estándares internacionales como los principios de gobierno corporativo de la OCDE y el principio 10 del Pacto Mundial de Naciones Unidas. Estándares internacionales Política Transparencia Código de Buen Gobierno Código de Ética Valores 7. Integración de la Ética Corporativa en ETB El modelo tiene como propósito la integración de diferentes áreas de la organización para la construcción de una plataforma que le permita a ETB gestionar la ética de una manera más eficiente y que beneficie a todos nuestros grupos de interés. Presidencia Comité directivo del SIG (Ética) Vicepresidencia Administrativa y de Gestión Humana - Valores y Cultura organizacional -Asuntos disciplinarios Secretaría General Gestión ética corporativa y Grupos de interés Auditoria Corporativa Normativa y seguimiento