Angaben nach Steuerrecht

wird von der Bank ausgef llt
Eingangsdatum
Kontoform: Firmen-Tagesgeldkonto
Globus-ID:
Finanzsaktionen geprft
Konto-Nr.:
Angaben nach Steuerrecht
zur Kontoerffnung bei Rechtstrger1
Hinweis zu den Angaben zur steuerlichen Ansssigkeit und deren bermittlung an das Bundeszentralamt fr Steuern (BZSt)
Die Bank erhebt, speichert und verarbeitet die Angaben zur steuerlichen Ansssigkeit auf Grundlage des Finanzkonteninformationsaustauschgesetzes (FKAustG), der FATCA-USA-Umsetzungs-Verordnung (FATCA-USA-UmsV) sowie der Zinsinformationsverordnung (ZIV). Soweit eine der von Ihnen angegebenen steuerlichen Ansssigkeiten
l
in den Vereinigten Staaten von Amerika,
l
in einem anderen EU-Mitgliedstaat oder
l
in einem anderen Staat, der einen steuerlichen Datenaustausch mit der Bundesrepublik Deutschland vereinbart hat,
vorliegt, werden die nach FKAustG und/oder FATCA-USA-UmsV bzw. der ZIV2 vorgeschriebenen Daten an das BZSt
bermittelt. Gemeldet werden im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben Kundendaten des Kontoinhabers (Name, Anschrift,
Ansssigkeitsstaat(en), Steueridentifikationsnummer3), Kontosalden und gutgeschriebene Kapitalertrge, einschließlich
Einlsungsbetrge und Verußerungserlse.
Bei Konten von Rechtstrgern muss die Bank berprfungsverfahren durchfhren, um festzustellen, ob das Konto von einer
oder mehreren meldepflichtigen Person(en) oder von passiven NFEs4 mit einer oder mehreren beherrschenden Personen, die
meldepflchtige Personen sind, gehalten wird. Sofern beherrschende Personen, die meldepflichtige Personen sind, identifiziert
werden, sind auch ihre Daten an das BZSt zu melden (insbesondere Namen, Anschrift, Ansssigkeitsstaat(en), Steueridentifiketionsnummer5 sowie Kontonummer).
Das BZSt leitet diese Daten an die im Ansssigkeitsstaat zustndige auslndische Steuerbehrde weiter. Soweit Sie ausschließlich in Deutschland steuerlich ansssig sind, erfolgt keine Meldung an das BZSt.
I. Angaben zur steuerlichen Ansssigkeit des Unternehmens
Die Gesellschaft ist steuerlich ansssig
in Deutschland
Umsatz-Steuer-Identifikations-Nr. oder Steuernummer*
______________________________________________
und/oder steuerlich ansssig
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
Bei Grndung des Rechtstrgers in den USA bzw. nach US-Recht ist ein Formular W9 auszufllen
(https://www.irs-gov/nac/About-Form-W9).
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1 Rechtstrger: eine juristische Person oder ein Rechtsgebilde wie zum Beispiel eine Kapitalgesellschaft, eine Personengesellschaft, ein Trust oder eine Stiftung.
2 Die Zinsinformationsverordnung gilt ab 2016 nur noch fr die Staaten und Gebiete, die noch nicht am internationalen automatischen Informationsaustausch nach dem
FKAustG teilnehmen. Insbesondere sterreich wird sich erst ab dem 1. Januar 2017 beteiligen. Auch die gesonderten bilateralen Abkommen zwischen den fnf
europischen Staaten Schweiz, Liechtenstein, San Marino, Monaco und Andorra und der Europischen Union sowie zwischen allen Mitgliedstaaten und zwlf abhngigen oder assoziierten Gebieten (die Kanalinseln, die Isle of Man und die abhngigen oder assoziierten Gebiete der Karibik) gelten bis zu ihrer Aufhebung bzw.
berarbeitung weiter.
3 Identifikationsnummer eines Steuerpflichtigen oder die funktionale Entsprechung, wenn keine Steueridentifikationsnummer vorhanden ist.
4 NFE ist ein Rechtstrger, der kein Finanzinstitut ist.
5 Identifikationsnummer eines Steuerpflichtigen oder die funktionale Entsprechung, wenn keine Steueridentifikationsnummer vorhanden ist.
* Die Angabe ist freiwillig.
** TIN (Tax Identification Number) ist das international bliche Krzel fr Steueridentifikationsnummer. Die Angabe der TIN ist verpflichtend, es sei denn, der
betreffende Staat gibt keine TIN oder funktional entsprechende Identifikationsnummer aus. Vgl. zu den europischen TINs:
https://ec.europa.eu/taxation-customs/tin/tinBycountry.html?locale=de.
GarantiBank International N.V. Niederlassung Düsseldorf,Sitz: Düsseldorf,AG Düsseldorf HRB 35190 BLZ: 30130200 Hauptverwaltung: GarantiBank
International N.V.,Sitz: Amsterdam/NL, Keizersgracht 569-575,1017 DR Amsterdam Kamer von Koophandel Amsterdam Dossier-Nr.:33225009; AR Vorsitzender:
Gökhan Erün; Vorstand: Suat Erhan Zeyneloglu (Vorstandsvorsitzender), Özgen Etker, Sertac Kanan, Mustafa Övünc Sisman, Marcus Jacques Witteveen
1
II. Bei passiven NFEs:
Angaben zur steuerlichen Ansssigkeit der den Kontoinhaber beherrschenden Person/Personen
Beherrschende Person(en) ist/sind die natrliche(n) Person(en), die einen Rechtstrger beherrscht/beherrschen. Der Begriff
entspricht weitgehend dem Begriff des wirtschaftlich Berechtigten nach dem Geldwschegesetz. Wirtschaftlich Berechtigter ist
die natrliche Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Konto-/Depotinhaber letztlich steht, oder die natrliche Person, auf deren Veranlassung eine Transaktion letztlich durchgefhrt oder eine Geschftsbeziehung letztlich begrndet
wird. Bei nicht brsennotierten Gesellschaften wird Kontrolle/Eigentum vermutet, wenn eine Person unmittelbar oder mittelbar
mehr als 25 Prozent der Kapitalanteile hlt oder mehr als 25 Prozent der Stimmrechte kontrolliert.
Es sind keine beherrschende Personen vorhanden.
Es sind folgende beherrschende Personen vorhanden:
Beherrschende Person 1:
Vorname:
Nachname:
Staatsangehrigkeit:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
Geburtsdatum:
Geburtsort:
Geburtsland:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
Postleitzahl:
Ort:
Staat:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
in Deutschland
Steuer-Identifikations-Nr.*
______________________________________________
Die den Kontoinhaber beherrschende Person ist steuerlich ansssig
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
Beherrschende Person 2:
Vorname:
Nachname:
Staatsangehrigkeit:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
Geburtsdatum:
Geburtsort:
Geburtsland:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
Postleitzahl:
Ort:
Staat:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
in Deutschland
Steuer-Identifikations-Nr.*
______________________________________________
Die den Kontoinhaber beherrschende Person ist steuerlich ansssig
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
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2
* Die Angabe ist freiwillig.
** TIN (Tax Identification Number) ist das international bliche Krzel fr Steueridentifikationsnummer. Die Angabe der TIN ist verpflichtend, es sei denn, der betrefende Staat gibt keine TIN oder funktional entsprechende Identifikationsnummer aus. Vgl. zu den europischen TINs:
https://ec.europa.eu/taxation-customs/tin/tinBycountry.html?locale=de.
Beherrschende Person 3:
Vorname:
Nachname:
Staatsangehrigkeit:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
Geburtsdatum:
Geburtsort:
Geburtsland:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
Postleitzahl:
Ort:
Staat:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
in Deutschland
Steuer-Identifikations-Nr.*
______________________________________________
Die den Kontoinhaber beherrschende Person ist steuerlich ansssig
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
Beherrschende Person 4:
Vorname:
Nachname:
Staatsangehrigkeit:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
Geburtsdatum:
Geburtsort:
Geburtsland:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
Postleitzahl:
Ort:
Staat:
_________________________________ _________________________________ _________________________________
in Deutschland
Steuer-Identifikations-Nr.*
______________________________________________
Die den Kontoinhaber beherrschende Person ist steuerlich ansssig
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
in ________________________________________ TIN**, ________________________________________
Es wird darauf hingewiesen, dass unrichtige oder unvollstndige Angaben in Staaten, in denen eine Steuerpflicht
besteht, rechtlich relevant sein knnen.
Die Bank ist nicht zur Rechtsberatung befugt. Rechtliche Fragen, insbesondere zur steuerlichen Ansssigkeit, sollten
daher mit einem steuerlichen Berater geklrt werden.
Ich versichere, dass alle oben gemachten Angaben vollstndig und zutreffend sind.
Ort, Datum, Unterschrift(en)
(Unterschrift(en) des/der Vertretungsberechtigten des Kontoinhabers)
Ort, Datum, Unterschrift des Mitarbeiters
* Die Angabe ist freiwillig.
** TIN (Tax Identification Number) ist das international bliche Krzel fr Steueridentifikationsnummer. Die Angabe der TIN ist verpflichtend, es sei denn, der betrefende Staat gibt keine TIN oder funktional entsprechende Identifikationsnummer aus. Vgl. zu den europischen TINs:
https://ec.europa.eu/taxation-customs/tin/tinBycountry.html?locale=de.
3
Dieses Formular bitte unterschrieben den
Er
ffnungsunterlagen beilegen!
Kleeblatt-Spatkontoinhaber
(Bezeichung laut Handelsregister)
GarantiBank International N.V.
Postfach 240204
40091 Dsseldorf
Sehr geehrte Kundin, sehr geehrter Kunde,
mit dem folgenden „Informationsbogen fr den Einleger“ unterrichten wir Sie gemß § 23a Abs. 1 Satz 3 des Kreditwesengesetzes
(KWG) ber die gesetzliche Einlagensicherung.
Einlagen der GarantiBank International N.V.
Niederlassung Dsseldorf
sind geschtzt durch:
Gesetzliches niederlndisches Einlagensicherungssystem (Depositogarantiestelsel),
verwaltet und ausgefhrt durch die
De Nederlandsche Bank N.V. (1)
Sicherungsobergrenze:
100.000 EUR pro Einleger pro Kreditinstitut (2)
Die GarantiBank International N.V. Niederlassung Dsseldorf ist als eine
EU-Zweigniederlassung der niederlndischen GarantiBank International N.V. mit Sitz in
Amsterdam nach § 53b KWG.
Falls Sie mehrere Einlagen bei demselben
Kreditinstitut haben:
Alle Ihre Einlagen bei demselben Kreditinstitut werden „aufaddiert“, und die
Gesamtsumme unterliegt der Obergrenze von 100.000 EUR (2)
Falls Sie ein Gemeinschaftskonto mit einer oder
mehreren anderen Personen haben:
Die Obergrenze von 100.000 EUR gilt fr jeden einzelnen Einleger (3)
Erstattungsfrist bei Ausfall eines Kreditinstituts:
20 Arbeitstage bis zum 31.12.2018, ab dem 01. 01.2019 bis zum 31.12.2020 betrgt die
Erstattungsfrist 15 Arbeitstage, ab dem 01.01.2021 bis zum 31.12.2023 betrgt die
Erstattungsfrist 10 Arbeitstage und ab dem 01.01.2024 betrgt die Erstattungsfrist 7
Arbeitstage (4)
Whrung der Erstattung:
Euro
Kontaktdaten:
De Nederlandsche Bank N.V.
Westeinde 1
1017 ZN, Amsterdam
The Netherlands
Postanschrift:
Postbus 98
1000 AB Amsterdam
The Netherlands
Weitere Informationen:
Einlagensicherungssystem (Depositogarantiestelsel), verwaltet und ausgefhrt durch die
De Nederlandsche Bank N.V.
Telefon: +31 (0)20 524 91 11
Telefax: +31 (0)20 524 25 00
E-Mail:[email protected]
www.dnb.nl/
Hiermit besttige/n ich/wir, dass ich/wir die oben angefhrten Informationen zur Einlagensicherung sowie die Fußnoten auf der
Rckseite zur Kenntnis genommen habe/n.
Ort, Datum, Unterschrift(en)
(Firmenstempel und Unterschriften der
Geschftsinhaber, persnlich haftenden
Gesellschafter, Partner,
Vorstandsmitglieder oder Geschftsfhrer)
GarantiBank International N.V. Niederlassung Düsseldorf,Sitz: Düsseldorf,AG Düsseldorf HRB 35190 BLZ: 30130200 Hauptverwaltung: GarantiBank International
N.V.,Sitz: Amsterdam/NL, Keizersgracht 569-575,1017 DR Amsterdam Kamer von Koophandel Amsterdam Dossier-Nr.:33225009; AR Vorsitzender: Gökhan Erün;
Vorstand: Suat Erhan Zeyneloglu (Vorstandsvorsitzender), Özgen Etker, Sertac Kanan, Mustafa Övünc Sisman, Marcus Jacques Witteveen
Zustzliche Informationen (fr alle oder einige der nachstehenden Punkte)
(1)
Einlagen
Ihre Einlage wird von einem gesetzlichen Einlagensicherungssystem gedeckt. Im Falle einer Insolvenz Ihres
Kreditinstituts werden Ihre Einlagen in jedem Fall bis zu 100.000 Euro erstattet.
(2)
Mehrere Einlagen bei demselben Kreditinstitut
Sollte eine Einlage nicht verfgbar sein, weil ein Kreditinstitut seinen finanziellen Verpflichtungen nicht nachkommen
kann, so werden die Einleger von dem Einlagensicherungssystem entschdigt. Die betreffende Deckungssumme betrgt
maximal 100.000 Euro pro Kreditinstitut. Das heißt, dass bei der Ermittlung dieser Summe alle bei demselben
Kreditinstitut gehaltenen Einlagen addiert werden. Hlt ein Einleger beispielsweise 90.000 Euro auf einem Sparkonto
und 20.000 Euro auf einem Girokonto, so werden ihm lediglich 100.000 Euro erstattet.
(3)
Bei Gemeinschaftskonten gilt die Obergrenze von 100 000 Euro fr jeden Einleger.
Ein Gemeinschaftskonto lautet nicht auf den Namen eines, sondern mehrerer Kunden. Der Grundsatz, dass pro
Kreditinstut und pro Person bis zu 100.000 Euro gesichert sind, unabhngig von Anzahl der Konten bzw.
Sparbcher, gilt auch hier. Sofern daher alle Kontoinhaber legitimiert sind, gilt fr jeden Kontoinhaber der
Auszahlungshchstbetrag von 100.000 Euro. Der Anspruch des jeweiligen Forderungsberechtigten ist vor
Auszahlung auf angemessene Weise nachzuweisen. Wenn also z.B. auf einem Gemeinschaftskonto mit zwei
Kontoinhabern ein Guthaben von 200.000 Euro besteht knnen bei entsprechendem Nachweis die beiden
Kontoinhaber im Einlagensicherungsfall je einen Betrag von 100.000 Euro beanspruchen.
(4)
Erstattung
Das zustndige Einlagensicherungssystem ist das gesetzliche niederlndische Einlagensicherungssystem
(Depositogarantiestelsel), verwaltet und ausgefhrt durch
De Nederlandsche Bank N.V.
Westeinde 1
1017 ZN, Amsterdam
The Netherlands
Postanschrift:
Postbus 98
1000 AB Amsterdam
The Netherlands
Telefon: +31 (0)20 524 91 11
Telefax: +31 (0)20 524 25 00
E-Mail: [email protected]
Es wird Ihnen Ihre Einlagen (bis zu 100.000 Euro) sptestens innerhalb von 20 Arbeitstagen bis zum 31.12.2018, ab dem
01. 01.2019 bis zum 31.12.2020 innerhalb von 15 Arbeitstagen , ab dem 01.01.2021 bis zum 31.12.2023 innerhalb 10
Arbeitstagen und ab dem 01.01.2024 innerhalb von 7 Arbeitstagen erstatten.
Haben Sie die Erstattung innerhalb dieser Fristen nicht erhalten, sollten Sie mit dem Einlagensicherungssystem Kontakt
aufnehmen, da der Gltigkeitszeitraum fr Erstattungsforderungen nach einer bestimmten Frist abgelaufen sein kann.
Weitere Informationen sind erhltlich ber www.dnb.nl.
Weitere wichtige Informationen
Einlagen von Privatkunden und Unternehmen sind im Allgemeinen durch Einlagensicherungssysteme gedeckt. Fr bestimmte
Einlagen geltende Ausnahmen werden auf der Website des zustndigen Einlagensicherungssystems mitgeteilt. Ihr
Kreditinstitut wird Sie auf Anfrage auch darber informieren, ob bestimmte Produkte gedeckt sind oder nicht. Wenn Einlagen
entschdigungsfhig sind, wird das Kreditinstitut dies auch auf dem Kontoauszug besttigen.
GarantiBank International N.V. Niederlassung Düsseldorf,Sitz: Düsseldorf,AG Düsseldorf HRB 35190 BLZ: 30130200 Hauptverwaltung: GarantiBank International
N.V.,Sitz: Amsterdam/NL, Keizersgracht 569-575,1017 DR Amsterdam Kamer von Koophandel Amsterdam Dossier-Nr.:33225009; AR Vorsitzender: Gökhan
Erün; Vorstand: Suat Erhan Zeyneloglu (Vorstandsvorsitzender), Özgen Etker, Sertac Kanan, Mustafa Övünc Sisman, Marcus Jacques Witteveen

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