北群馬信用金庫《コンプライアンス（法令等遵守）態勢》地域のみなさまや事業主の方々をお客さまとして営業を行っている信用金庫は、協同組織の金融機関として、地域の経済や社会の発展に奉仕するという社会的使命や公共性を担っております。地域のみなさまとともに歩む当金庫では、地域の方々から揺るぎない信頼を得るために、倫理の実践並びに法令や社会的規範の遵守の徹底が当然の責務であると考え、経営の最重要課題の一つとしてコンプライアンス態勢の強化に努めております。こうした中、当金庫では、コンプライアンスの徹底を図るため、役職員が遵守すべき行動基準及びコンプライアンス・マニュアル等のコンプライアンス規範を整備しており、毎年見直し改訂も行っております。また、コンプライアンスに関する統括部署を設置し、コンプライアンスの状況を総合的に把握・管理しています。他方、営業店等すべての職場に「コンプライアンス責任者」を配置して法令等遵守態勢を確立し、更なるコンプライアンスの徹底を図っております。コンプライアンス実践計画（コンプライアンス・プログラム）に基づき、各職場における全員参加による研修会をはじめ、組織全体として継続的に研修や勉強会等を通じてコンプライアンスの徹底に取り組んでおります。今後とも、コンプライアンス実践計画を年度ごとに策定し、それを実行することにより役職員一人ひとりのコンプライアンス意識を高め、なお一層組織内に法令等遵守の浸透を図ってまいります。《内部統制基本方針》当金庫は、信用金庫法第36条第５項第５号及び同法施行規則第23条の規定に基づき、理事会で決議した以下の「内部統制基本方針」に則り、継続的に内部管理の整備を進め、その実効性確保に努めてまいります。１．理事及び職員の職務の執行が、法令及び定款に適合することを確保するための体制２．理事の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制３．損失の危険の管理に関する規程その他の体制４．理事の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制５．監事がその職務を補助すべき職員を置くことを求めた場合における当該職員に関する事項６．監事の職務を補助すべき職員の理事からの独立性に関する事項７．理事及び職員が監事に報告するための体制その他の監事への報告に関する体制８．その他監事の監査が実効的に行われることを確保するための体制《反社会的勢力に対する基本方針》当金庫は、社会の秩序や安全に脅威を与え、健全な経済・社会の発展を妨げる反社会的勢力との関係を遮断するため、以下のとおり「反社会的勢力に対する基本方針」を定め、これを遵守します。１．当金庫は、反社会的勢力との取引を含めた関係を遮断し、不当要求に対しては断固として拒絶します。２．当金庫は、反社会的勢力による不当要求に対し、職員の安全を確保しつつ組織として対応し、迅速な問題解決に努めます。３．当金庫は、反社会的勢力に対して資金提供、不適切・異例な取引および便宜供与は行いません。４．当金庫は、反社会的勢力による不当要求に備えて、平素から警察、暴力追放運動推進センター、弁護士などの外部専門機関と緊密な連携関係を構築します。５．当金庫は、反社会的勢力による不当要求に対しては、民事と刑事の両面から法的対抗措置を講じる等、断固たる態度で対応します。 3