Market Data + Services MiFID II OTC Trade Reporting Erfüllung der OTC-Nachhandelstransparenzanforderung Die neue Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente („Markets in Financial Instruments Directive“, MiFID II) wird 2018 in Kraft treten und signifikante Auswirkungen auf die Vor- und Nachhandelstransparenzanforderungen der europäischen Finanzmärkte haben. Der MiFID II OTC Trade Reporting-Service der Deutschen Börse stellt für Kunden eine effiziente und einfache Möglichkeit zur Erfüllung ihrer OTC-Nachhandels transparenzanforderungen gemäß MiFID II dar. MiFID II Transparenzanforderungen Die Transparenzanforderungen gelten für Aktien, aktienähnliche und andere Instrumente, die an einem Handelsplatz gehandelt werden, dazu gehören multilaterale Handelssysteme (MTFs) und organisierte Handelssysteme (OTFs) So gut wie alle Anlageklassen sind betroffen: Aktien, Anteilsscheine, ETFs, Zertifikate, Anleihen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionszertifikate und Derivate Handelsdaten müssen über ein sogenanntes „Approved Publication Arrangement“ (APA) soweit wie technisch möglich auf Echtzeitbasis veröffentlicht werden Die genauen Durchführungsstandards der neuen Transparenzanforderungen müssen noch veröffentlicht werden Die Regelungen treten am 3. Januar 2018 in Kraft Vorteile des MiFID II OTC Trade Reporting-Service Erfüllung der OTC-Nachhandelstransparenzanforderungen gemäß MiFID II mit minimalem Aufwand Qualitätssicherung und Veröffentlichung der Handelsdaten in Echtzeit oder verzögert, wenn anwendbar Breite Verteilung der Daten an Informationsanbieter Basiert auf langjähriger Erfahrung in der Erfüllung der MiFID I Transparenzregelungen Februar 2016 APA Status Die Deutsche Börse wird APA Status beantragen, sobald Anmeldungen von der zuständigen Behörde angenommen werden. APAs sind autorisiert, im Auftrag von Wertpapierfirmen Handelsdaten gemäß MiFID II-Anforderungen zu veröffentlichen. Die durch ein APA veröffentlichten Informationen umfassen zumindest die folgenden Punkte: Kennung des Finanzinstruments, Kurs, zu dem das Geschäft abgeschlossen wurde, Volumen des Geschäfts, Zeitpunkt des Geschäfts, Zeitpunkt, zu dem das Geschäft gemeldet wurde, Kurszusatz des Geschäfts, Code für den Handelsplatz, an dem das Geschäft ausgeführt wurde und sofern anwendbar, einen Hinweis, dass das Geschäft besonderen Bedingungen unterlag. Unser Service Abdeckung der für MiFID II relevanten, im europäischen Wirtschaftsraum gehandelten Instrumente Verzögerung der Publikation von Großgeschäften gemäß MiFID II Meldung der Handelsdaten über vorhandene Deutsche Börse Schnittstellen, über eine Standardschnittstelle zur automatischen Verarbeitung oder über ein Web-Frontend zwecks manueller Eingabe Qualitätskontrolle der importierten Handelsdaten Auffällige Geschäfte werden gekennzeichnet und zurückgespielt Erstellung eines End-of-Day Compliance Reports Kontakt Gruppe Deutsche Börse [email protected] www.deutsche-boerse.com /reportingloesungen
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