Algorithmushandel Anlageberatung TSG Seminar Aufzeichnungspflichten Anlegerschutz Update Anzeigepflichten Aufbewahrungspflichten Beschwerdemanagement Best Execution Compliance Crowdfunding MiFID II Dokumentationspflichten und ESMA-Leitlinien Finanzanalyse Informationspflichten Komplexe Produkte Kundenbefragung Neuregelungen Outsourcing PRIIPs Product-Governance für Finanzdienstleistungsinstitute Produktintervention Produktüberwachung Protokollierungspflichten Provisionen Qualitätsverbesserung Referenten: Dr. Otto Graf Praschma Dr. Frank Michael Heß Rechtsanwälte in Frankfurt am Main Robo-Advice Sachkundeanforderungen Servicegebühr Signalgebung Telefonaufzeichnungen Zielmärkte Zuwendungen Zuwendungsverzeichnisse ________________________________________________________________ Donnerstag, den 7. Juli 2016 von 9.30 Uhr bis 17.00 Uhr im Sheraton Hotel am Büsing Palais in Offenbach Veranstalter: V/F/I Verband der Finanzdienstleistungsinstitute e.V., Frankfurt Update - MiFiD II und Neuregelungen für FDI 7. Juli 2016 • 9.30 Uhr - 17.00 Uhr • Sheraton Offenbach Hotel • Offenbach I. Verordnung der EU-Kommission zur Ergänzung der MiFID II RL • Informationen an (potentielle) Kunden zur Kundeneinstufung, Dienstleistung, Kosten u. Gebühren • Besondere Anforderungen an die unabhängige Anlageberatung • Eignungsbeurteilung und Eignungsberichte bei Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung • Bestimmungen für die Beurteilung der Eignung bzw. Angemessenheit und deren Aufzeichnung • Pflicht zu „Best Execution“ und Anforderungen an Bearbeitung von Kundenaufträgen • Anforderungen an die Annahme und Weiterleitung von Kundenaufträgen • Aufzeichnungspflichten - Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischen Mitteilungen • Grundsätze zur Auftragsausführung und Dienstleistungen mit nichtkomplexen Produkten • Berichtspflichten gegenüber Kunden und erweiterte Pflichten für Finanzportfolioverwalter • Weitere Organisationsanforderungen an Institute II. Richtlinie der EU-Kommission zur Ergänzung der MiFID II RL • Anreize/Zuwendungen – Anforderungen an die Qualitätsverbesserung für den Kunden • Nachweis der Qualitätsverbesserung für den Kunden • Anforderungen an Offenlegung und Information hinsichtlich erhaltener Zuwendungen • Behandlung von Zuwendungen bei unabhängigen Anlageberatern u. bei Finanzportfolioverwaltern • Produktüberwachungsvorschriften für Konzepteure und Vertreiber von Finanzinstrumenten • Produktbeurteilungsprozess – Zielmärkte und Anlegergruppen III. ESMA Leitlinien und weitere Rechtsakte zur MiFID II-Detailregelung • Sachkundeanforderungen - Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen • Komplexe/nicht-komplexe Produkte – komplexe Schuldtitel und strukturierte Einlagen • Product-Governance (Kleinanlegerschutzgesetz) IV. Aufsichtspflicht für FinTech-Dienstleistungen – Folgen für FDI? • Signalgebung und automatisierten Auftragsausführung / Abgrenzung Algorithmushandel • Automatisierte Finanzportfolioverwaltung • Plattform zur automatisierten Anlageberatung • Crowdfunding – Crowdinvesting u. Crowdlending • Alternative Bezahlverfahren V. Entwurf eines Investmentsteuergesetzes und Neuerungen im Investmentrecht • Besteuerung des Anlegers bei Publikumsfonds (Vorabpauschale, Teilfreistellung) • Besteuerung von Spezialinvestmentfonds (Transparenzoption, Thesaurierungsprivileg) • Übergangsvorschriften und Bestandsschutz im Rahmen der Abgeltungssteuer • Zulässigkeit von Kreditfonds VI. Kapitalmarktrelevante Änderungen und Vorhaben • Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz (PRIIP-Umsetzung u.a.) • Informationspflichten nach dem Streitbeilegungsgesetz VII. Diskussions- und Informationsforum • Produkt- und Verhaltensintervention durch BaFin • Sanktionspraxis der BaFin, Bußgelder und Maßnahmen (naming & shaming) • Entwürfe: MaRisk, Anzeigenverordnung • Gestaltungsmöglichkeiten bei Zuwendungen (kurzfristige Änderungen am 07.07.2016 vorbehalten) Anmeldung bitte im Fensterbriefumschlag oder per Telefax (069 - 74 38 69 19) an: Absender (Druckschrift oder Stempel): V/F/I e.V. Schäfergasse 33 60313 Frankfurt am Main Ansprechpartner: Telefon: E-Mail: Ich/Wir melde/n für das TSG-Seminar Update - MiFiD II und Neuregelungen für FDI am Donnerstag, den 7. Juli 2016 in Frankfurt/Offenbach verbindlich ___________ Teilnehmer an. (Bitte fragen Sie auch nach unseren Gruppentarifen) Die Namen der Teilnehmer: ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Schulungsgebühr: 490,00 EUR pro Teilnehmer zzgl. 19% MwSt. 410,00 EUR ermäßigter Betrag für V/F/I Mitglieder zzgl. 19% MwSt. Bankverbindung des V/F/I - Verband der Finanzdienstleistungsinstitute e.V.: Kontonummer 0401 388 800 (BLZ 500 800 00) Commerzbank AG Frankfurt IBAN DE08 5008 0000 0401 3888 00 – BIC DRESDEFFXXX Anmeldung: Die Anmeldung zur Schulung wird mit Eingang beim V/F/I Verband der Finanzdienstleistungsinstitute e.V., Schäfergasse 33, 60313 Frankfurt verbindlich. Teilnahmegebühr: Die Teilnahmegebühr von EUR 490,00 bzw. EUR 410,00 zzgl. 19% MwSt. ist mit Erhalt der Rechnung fällig. Rücktritt/Storno: Bei Absage (bitte schriftlich) des Schulungstermins bis zum 30. Juni 2016 wird eine Bearbeitungsgebühr von EUR 130,00 zzgl. 19% MwSt. berechnet. Bei Nichtteilnahme oder Absage nach dem 30. Juni 2016 wird der gesamte Teilnahmebetrag fällig. Ein Ersatzteilnehmer kann selbstverständlich gestellt werden. Sollte eine Mindestteilnehmerzahl von 15 Personen bis 3 Wochen vor Veranstaltungsbeginn nicht erreicht sein, behält sich der Veranstalter vor, die Schulung abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Schulungspreis zurückerstattet. Ein darüber hinausgehender Anspruch ist ausgeschlossen. Gerichtsstand und Erfüllungsort: Gerichtsstand und Erfüllungsort ist Frankfurt am Main. Der Anmelder kann jedoch auch an seinem allgemeinen Gerichtsstand in Anspruch genommen werden. Datum: _______________________ Unterschrift: _______________________________________ Update – MiFID II und Neuregelungen für FDI Die Europäische Kommission hat in ihren aktuell veröffentlichten Level II Maßnahmen die Vorgaben von MiFID II für Zuwendungen, Produktfreigabeverfahren und weitere Anlegerschutzbestimmungen konkretisiert. Der deutsche Gesetzgeber hat bereits die Vorschriften zur Product-Governance in das Wertpapierhandelsgesetz umgesetzt. Damit sind weitreichende Änderungen für Finanzdienstleister absehbar und sollten zeitnah umgesetzt und auch in die Überlegungen für die künftige Ausrichtung des Unternehmens einbezogen werden. Das TSG-Seminar "Update – MiFID II und Neuregelungen für Finanzdienstleistungsinstitute" am Donnerstag, den 7. Juli 2016 in Frankfurt/Offenbach gibt einen Überblick über die für Finanzdienstleister relevanten aktuellen Regelungen und Entwicklungen. Aktuelle Problematiken werden erläutert, diskutiert und es werden Anregungen für die praktische Umsetzung gegeben. TSG-Seminare Der V/F/I - Verband der Finanzdienstleistungsinstitute e.V. führt die von der TSG GmbH seit 1987 als Praxis-Seminare zu aufsichtsrechtlichen Themen, auch mit Prüfung und Qualifizierung, veranstalteten TSGSeminare weiter fort. Dies gewährleistet, dass die TSG-Seminare weiterhin aktuell zu aufsichtsrechtlichen Entwicklungen und deren Auswirkungen in der Praxis angeboten werden können. Regelmäßig werden zu den Themen Compliance, Organisation eines Finanzdienstleistungsinstituts, Datenschutz & Geldwäscheprävention Fachschulungen angeboten. Zum Jahresende hin wird ein Rechtsseminar zu den aktuellen aufsichts- und kapitalmarktrechtlichen Neuerungen veranstaltet. Zusätzlich wird ein Update für Neuregelungen Mitte des Jahres angeboten. Die Seminare und Schulungen werden von führenden Referenten praxisnah durchgeführt. Die Schulungen und Seminare können auch als hausinterne Schulungen angeboten werden. Rufen Sie uns an oder schreiben Sie uns eine E-Mail. Gerne unterbreiten wir Ihnen ein Angebot. TSG Teilnahmezertifikat als Fortbildungsnachweis Jeder Teilnehmer erhält ein Teilnahmezertifikat zum Nachweis seiner fachlichen Fortbildung. Leistungen Im Schulungspreis enthalten sind ausführliche Dokumentationsunterlagen zu Beginn der Veranstaltung, Kaffeepausen mit Snacks, gemeinsames Mittagessen, Erfrischungsgetränke, Kaffee und Tee. Die Referenten Dr. Otto Graf Praschma und Dr. Frank Michael Heß sind Rechtsanwälte in Frankfurt am Main. Die Graf Praschma, Heß & Rottloff Rechtsanwaltsgesellschaft mbH hat sich im Bereich des Wirtschaftsrechts spezialisiert, insbesondere auf Kapitalmarkt- und Börsenrecht, sowie auf Fragen des Kreditwesengesetzes. Sie sind für eine Vielzahl von in- und ausländischen Finanzdienstleistern beratend tätig. Nähere Informationen finden Sie unter www.praschma-hess.de. Hotel Sheraton Offenbach Hotel am Büsing Palais, Berliner Straße 111 in 63065 Offenbach bei Frankfurt, Telefon 069-82 999 0, Telefax 069-82 999 804. Den Teilnehmern steht ein begrenztes Zimmerkontingent bis drei Wochen vor Veranstaltungsbeginn zur Verfügung. Der Vorzugspreis für ein „Classic“ EZ beträgt 139,00 Euro inklusive Frühstück. Bitte nehmen Sie die Zimmerbuchung sowie die Hotelabrechnung selbst unter Berufung auf die Sonderkonditionen der TSG-Seminare vor. Servicetelefon Telefon 069 - 74 38 69 21, Gabriele Cloß Telefax 069 - 74 38 69 19 E-Mail [email protected] Internet www.tsg-schulungen.de Internet www.vfi-finanz.de
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