業務改善計画書（進捗状況報告）平成 26 年 11 月 21 日川口市農業協同組合川口市農業協同組合は、平成 26 年 2 月 21 日に報告させていただきました業務改善計画の進捗状況（8 月 1 日から 10 月 31 日までの経過）を下記の通り報告させていただきます。【業務改善計画進１法令等遵守に係る経営責任の明確化捗状況】（１）再発防止策策定委員会の開催業務改善計画の進捗及び達成状況の管理等を行うため、8 月 22 日、9 月 17 日、10 月 17 日に開催しました。あわせて、各月の理事会に業務改善計画の進捗状況の検証内容について報告しました。（２）不祥事類似案件調査の実施不祥事類似案件調査（定期貯金の中途解約金調査や共済掛金調査など）を 11 月より実施します。理事会、監事会による経営監視・牽制が適正に機能する経営管理態勢の構築２（１）理事会が機能する体制の構築 ① 役員が指摘事項等の改善計画の作成を指示、業務改善に携わる。経済指導課は、7 月度理事会に報告された経済事業の内部監査指摘事項（返品受付処理・毒劇物譲受書管理）に対し、8 月に支店巡回を行い現状把握のうえ改善策を検討、9 月 11 日に再検証を実施し、指摘事項が全支店で改善されていることを確認しました。（２）監事による理事の業務執行監視の強化監事は、定期的会合の回数を増やす等常勤理事との意見交換を密接に行い、組合の運営上の課題を適時に把握しております。また、業務改善計画について、随時、理事より報告を求め進捗状況を監視しております。３経営陣が率先垂範して誠実に法令等遵守に取り組む経営姿勢の明確化及び組合全体としての法令遵守体制の確立（１）組合員、職員及び利用者に対する業務改善計画の周知と取り組み状況の報告 9 月 11 日に業務改善計画進捗状況報告会を開催、全職員に業務改善計画の進捗状況及び埼玉県及び中央会・各連合会等が実施した業務改善計画の進捗に係る実査の内容を報告しました。（２）コンプライアンス意識の醸成 10 月 10 日に全体職員コンプライアンス研修会を開催しました。コンプライアンスとは何か（講師：ＪＡ川口市藤澤常務）他（３）役員による支店巡回制度の実施常勤役員・非常勤役員が支店の朝礼へ無通告により週 1 回参加しています。役員が自ら経営理念や経営方針の唱和を行い法令等遵守の姿勢を明らかにし、職場風土の改善を図っています。４適切な人事管理方針の策定・実施（１）適切な人事ローテーションの実施 10 月 1 日、2 年を超えて同一地区を担当する渉外担当者 4 名のうち、１名は地区替え実施しました。残り 3 名のうち 2 名は下期中に地区替えを行い、1 名は次年度 4 月に人事異動を行います。（２）連続職場離脱の 100％の実施 1 連続職場離脱の実施状況 8 月度：28 名 9 月度：5 名 10 月末現在 108 名中 52 名(達成率 48.14％) 10 月度：15 名離脱期間中、課題を与え作文を提出させています。支店における厳正な事務処理の徹底と相互牽制機能の充実・強化５（１）不祥事の発生原因を踏まえた事務の堅確化 ① 信用事業ア．8 月 27 日にＪＡ埼玉県信連・農林中央金庫による事務堅確性向上運動の支店巡回が青木・芝支店に対して実施され、Ｃ（内部牽制上懸念あり）・Ｄ（内部牽制上欠陥あり）評価に該当する不備も無く全般的に良好との講評を得ました。イ．定期積金の口座振替率については、年間の目標であった全支店 30％以上を 9 月末に達成しました。 ② 共済事業ア．支店巡回を実施しました（10 月 7 日：南平支店、8 日：青木支店、10 日：芝支店、20 日:鳩ヶ谷支店、 22 日：鳩ヶ谷南・八幡木支店、24 日：芝北支店）。結果の取りまとめは、11 月に実施する予定です。イ．共済掛金の口座振替率については、全支店 90％(県指標）以上を 8 月末に達成しました。６内部監査等の監査機能の充実・強化（１）特別監査の実施による監査機能の充実 9 月 12 日（芝支店）・9 月 16 日（芝北支店）に対し毒物劇物譲受書の現物を実査し、指摘事項はありませんでした。10 月 27 日（芝支店）に対し現金有高を現物実査し、指摘事項はありませんでした。（２）内部監査結果の改善指導の強化 ① 定期監査を実施（結果については実施月の次月に理事会で報告）しました。 8 月度：コンプライアンス関連、個人情報関連、事務ミス報告 9 月度：貸出金新規実行 10 月度：共済事務巡回検証および期中監査フォローアップ 8 月実施結果については、特に不備はありませんでした。 9 月実施結果については、軽微な不備がありましたので 10 月の貸付担当者会議で指導しています。 10 月実施結果については、11 月理事会で報告予定です。 ② 全国監査機構による期中監査の結果を踏まえ、フォローアップ監査を実施しました。監査実施期間：平成 26 年 10 月 7 日～11 月 6 日まで随時実施監査結果：支店における指摘事項は改善済です。その他、本店を含めた要検討事項については今後の取組み方策を確認しています。監査終了日後に取りまとめて報告予定です。７不祥事件発生時の報告態勢の整備（１）不祥事件発生時における報告体制の整備ヘルプライン制度設置・運営要領を基にフローチャート図を作成しています。（２）相談・苦情等発生時の報告態勢の強化相談・苦情等の対応状況は、9 月 25 日開催の理事会に 7 月度・8 月度、10 月 28 日開催の理事会に 9 月度分を報告しています。以上 2