「 2013 年度」内部監査チェックリスト 実施日：2013年 9月12日 １１−２ 監査者： 被監査部署： 管理責任者（小谷） 内容・記録 目標管理（4.3） （5.4.3①∼③） 利益目標１３％→約７％（約５０％） ✔ ✔ Q 実行予算、工期進捗、完工高、表彰 （件数⇒アップ）（完工高⇒横ばい）（利益⇒ダウン） E 達成度、経費・燃料使用量 経営計画書を刷新予定 良好 観察 改善 是正 データ分析（工事成績） （8.4、5.4.4①∼⑥） 内部・外部監査（4.5.5） 内部監査員⇒３年間で３人を育てる ✔ 記録の廃棄なし ✔ JIS Q 14001:2004 JIS Q 9001:2008 ✔ 全体会議にてプロセスチェック ✔ 工事部会議 ✔ 計画・内容報告、現場PT実施状況 前回の指摘事項 文書・記録管理（4.4.5、4.5.4） JIS規格等の最新版、記録廃棄の有無 人的資源（4.4.2） 教育訓練、CPD、内部監査員 法令順守（4.3.2） 総量報告（廃棄物） コンプライアンス会議（毎年１０月） ✔ マニフェスト伝票、消火器 緊急事態対応・訓練実施状況（4.4.7） 火災訓練⇒本社(小谷）９月中に実施予定 ✔ 訓練実施、手順の見直し 是正、予防処置の状況（4.5.3） クレームの有無及び対応 発生報告書⇒工事部にて確認 ✔ データ分析⇒対外(CPD) 社長への報告（4.6） エコカーを検討 社長からの指示、命令の進捗（4.6） 特に無し ✔ 「 2013 年度」内部監査チェックリスト 被監査部署：総務・専務 目標管理（4.3） 実施日：2013年 9月 12日 内容・記録 １１−２ 監査者： 良好 観察 改善 是正 （5.4.3①∼③） Q 完工高、受注目標、表彰 完工高⇒達成度５０％ E 達成度、経費・燃料使用量、側面管理 経費⇒保険・トナー・電話 データ分析（工事成績） （8.4、5.4.4①∼⑥） 内部・外部監査（4.5.5） 経営計画書へ記載済みを確認 ✔ 計画・内容報告、是正状況 前回の指摘事項 文書・記録管理（4.4.5、4.5.4） 共通仕様書、月報管理 経理（伝票・台帳・領収など）１２月迄 記録の管理方法（良） ✔ 契約書、伝票類の取扱い（廃棄の有無） 保険関係、メール・質疑など 保険⇒見直し 電子媒体の取扱い（USBなど） au→ドコモ 人的資源（4.4.2） 教育訓練、CPD、PCスキル 法令の管理、遵守状況（4.3.2） 財務諸表、年度報告、経審、 電話対応教育 ✔ CPD⇒土木３人、建築４人 財務諸表⇒保管を確認 ✔ 年度報告 済 総量報告（廃棄物、エネルギー）など 緊急事態対応・訓練実施状況（4.4.7） 訓練実施、手順の手直し 是正、予防処置の状況（4.5.3） 電話対応（事務所） 毎週（可能な限り）本社、本店事務所を見回り 感謝状 クレームの有無及び対応 管責（社長）への報告（4.6） 管責（社長）からの指示、命令の進捗 ✔ 特に無し ✔ 「 2013 年度」内部監査チェックリスト 実施日：2013年 ９月３０ 日 被監査部署：工事部（仲里） 内容・記録 目標管理（4.3） 13％目標、下請けの選定（金額面）→80％達成率 １１−２ 監査者：小谷 Q 実行予算、工期進捗、完工高、表彰 「実行予算（安慶田市営住宅）、伺い書」仲宗根さん代理人 E 側面管理、汚染防止 「側面評価リスト」確認、特に変更なし 良好 観察 改善 是正 内部・外部監査（4.5.5） 計画・内容報告、現場PT実施状況 チェックリストあり（労働安全） 前回の指摘事項 文書、記録管理（4.4.5、4.5.4） 廃棄なし 共通仕様書、月報管理 インフラ、人的資源（4.4.2） 教育訓練、CPD、CAD 購買、測定機器の管理（4.4.6） 使用機器、校正証明など 水産工学士（3人） 施工例を含めて工事部から意見あり（今年度実施予定）Good 見積（物件毎に3社）社長、専務まで承認 見積伺い書「（有）一建工業」3社見積で評価、 再評価は「結果報告書」へ記載予定 法令、遵守事項の管理、遵守状況（4.3.2） H25年9月5日マニフェスト「05698174646」 マニフェスト伝票、消火器、中間検査など 契約書確認、許可4742073242号 OK 交付状況報告OK 緊急事態対応・訓練実施状況（4.4.7） 台風時対策あり 是正、予防処置の状況（4.5.3） クレームの有無及び対応 創意工夫、安全対策、環境対策など 市道現場にて実施されているが、写真以外の記録が確認できない。 社内検査 ↑施工プロセスチェックシートを利用して検査を残す（HPへ貼り付け）事にした。 管責（社長）への報告（4.6） 管責（社長）からの指示、命令の進捗 経営計画書（実行計画）
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