WM - S emi nar WM Seminare Investmentfonds im Aufsichtsrecht AIFM 1. Oktober 2015 Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Referent: RA/StB Alexander Wenzel Börsen-Zeitung WERTPAPIER-MITTEILUNGEN Zeitung für die Finanzmärkte Referent/Teilnehmer/Zielsetzung Referent Alexander Wenzel ist Rechtsanwalt, Steuerberater, Wirtschaftsjurist (Univ. Bayreuth) und seit dem 1. Januar 2015 Partner bei Deloitte in der Praxisgruppe Tax & Legal Investment Management. Zuvor war er seit 2001 bei PricewaterhouseCoopers tätig. Er berät in- und ausländische Mandanten auf den Gebieten des Investmentaufsichts- sowie des Investmentsteuerrechts, wobei seine Tätigkeitsschwerpunkte sowohl im Bereich der Compliance als auch der Strukturierung liegen. Alexander Wenzel kommentiert zahlreiche Vorschriften des Investmentsteuergesetzes im Blümich und ist Referent bei Konferenzen im In- und Ausland. Teilnehmer Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Vertrieb, Anlageberatung, Vermögensverwaltung, Private Banking, Wealth Management, Produktentwicklung, Compliance und Risikomanagement bei Banken, Investmentgesellschaften sowie anderen Finanzdienstleistern. Darüber hinaus ist das Seminar interessant für Unternehmensvertreter, die einen Überblick über die Auswirkungen des KAGB auf ihre Kapitalanlagen erhalten möchten. Zielsetzung Am 22. Juli 2013 ist das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) in Kraft getreten, durch welches die Richtlinie 2011/61/EU vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds (Alternative Investment Fund Managers Directive - AIFMD) in nationales Recht umgesetzt wird. Die AIFMD und damit das KAGB regeln erstmals die Anforderungen für die Zulassung von und die Aufsicht über Manager alternativer Investmentfonds zwecks Gewährleistung von Anleger- und Marktschutz innerhalb der EU. Erklärtes Ziel des KAGB ist die Schaffung eines in sich geschlossenen Regelwerks für Investmentfonds und ihrer Manager, weshalb gleichzeitig die Vorschriften des Investmentgesetzes in das KAGB übernommen wurden. Dieses stellt dementsprechend eine Gesamtkodifikation der Regulierung von kollektiven Kapitalanlagen dar. Das WM-Seminar erläutert insbesondere den Anwendungsbereich des KAGB, die Voraussetzungen für einen erfolgreichen und den gesetzlichen Anforderungen entsprechenden Vertrieb sowie das aufsichtsrechtliche Reporting. Darüber hinaus werden das Erlaubnisverfahren und die Besonderheiten bei offenen und geschlossenen Investmentfonds, bei Master-Feeder-Strukturen und bei Immobilienfonds ausführlich dargestellt. Programm 1. Oktober 2015 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr Einführung in das Thema und Motive Überblick über die Rechtsgrundlagen AIFMD vKAGB vVerordnungen vRundschreiben v Erlaubnis- und Registrierungsverfahren Definition und Gegenstand des Investmentgeschäfts v Formelle Anforderungen an das Erlaubnisverfahren v Materielle Anforderungen an das Erlaubnisverfahren v Umfang der Erlaubnis vRegistrierungsverfahren v Investmentbegriff Anwendungsbereich des KAGB vTatbestandsmerkmale vAusnahmen v Interpretation durch die ESMA v Interpretation durch die BaFin vEinzelfälle v Vertrieb von Investmentanteilen Definition und Gegenstand des Vertriebsbegriffs v Anzeigeverfahren für UCITS v Anzeigeverfahren für AIF v Aufgaben des Repräsentanten v Umfang der Vertriebsberechtigung vEinzelfälle v Aufsichtsrechtliches Reporting Reporting gegenüber der BaFin v Reporting gegenüber den Anlegern v Beginn und Ende des Reportings v Besonderheiten bei einzelnen Investmentfonds Offene Investmentfonds v Geschlossene Investmentfonds vImmobilienfonds vMaster-Feeder-Strukturen v Übergangs- und Sanktionsvorschriften Teilnahmebedingungen und Anmeldung Organisation /Rückfragen WM Seminare · Postfach 11 09 32 · 60044 Frankfurt am Main · Tel.: +49 69 2732 162 · Fax: +49 69 2732 200 · www.wm-seminare.de Titel_Recht 21 20.05.15 13:27 Seite 1 1. Oktober 2015 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr www.wertpapiermitteilungen.de Veranstaltungsort: Redaktion: Rechtsanwalt Dr. Christopher Kienle, Frankfurt a. M. Rechtsanwalt Dr. Andreas Lange, Frankfurt a. M. Prof. Dr. Tobias Lettl, Potsdam Rechtsanwalt Dr. Helmut Merkel, Frankfurt a. M. Arne Wittig, Essen Anmeldung Redaktionsbeirat: Rechtsanwalt Thorsten Höche, Berlin (unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen) Am WM-Seminar Investmentfonds im Aufsichtsrecht ... am 1. Oktober 2015 in Eschborn (Sem.-Nr. S15-895L) nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 875,- zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf  mich  Firma/ Institut. Preise/Leistungen Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von EUR 875,- (zzgl. 19% MwSt. = EUR 166,25). Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen/Pausengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor. Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult. Klaus J. Hopt, Hamburg & Richter am BGH Dr. Hans-Ulrich Joeres, Karlsruhe Richterin am BGH Ilse Lohmann, Karlsruhe Rules Regulations Der Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung  Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die BörsenZeitung vier Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten. Rücktritt/Storno Die Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsentschädigung von EUR 300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurückerstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht. Prof. Dr. Peter O. Mülbert, Mainz Rechtsanwalt Reinhard Nützel, Frankfurt a. M. WERTPAPIERMITTEILUNGEN TEIL IV 21 23. Mai 2015 69. Jahrgang Seiten 993-1036 WERTPAPIERMITTEILUNGEN Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Helfmann-Park 1 65760Eschborn (Industriegebiet Ost) Tel. +49 6196 9697 0 D 22085 C AUS DEM INHALT: Seite 993 Univ.-Prof. Dr. Kai-Oliver Knops, Hamburg Die Berücksichtigung von Steuervorteilen bei der Rückabwicklung fehlgeschlagener Kapitalanlagen Seite 999 Rechtsanwälte Tilman Hölldampf und Dr. Tanja Suchowerskyj, Stuttgart Kein Anspruch des Darlehensnehmers auf Nutzungsentschädigung bei Widerruf eines Verbraucherdarlehensvertrages Seite 1005 BGH, 27.3.2015 – V ZR 296/13 Zur formlos möglichen Einigung über das Fortbestehen einer Grundschuld, aus der die Vollstreckung möglich sein soll Seite 1007 OLG Hamm, 2.2.2015 – 31 U 126/14 Zur Rückabwicklung eines widerrufenen Darlehensvertrags, zu den Anforderungen an die Darstellung des Beginns der Widerrufsfrist und der Belehrung über die Rechtsfolgen des Widerrufs Seite 1009 OLG Stuttgart, 11.2.2015 – 9 U 153/14 Vorfälligkeitsentschädigung bei berechtigter vorzeitiger Kündigung eines grundpfandrechtlich gesicherten Festzinsdarlehens wegen Verzugs des Darlehensnehmers Seite 1016 BGH, 3.2.2015 – II ZB 12/14 Kein Anspruch der Geschäftsführerin einer GmbH auf vollständige Löschung ihres vormals männlichen Vornamens im Handelsregister Seite 1035 Deutsche Rechtspolitik aktuell Postverlagsort Frankfurt a. M. Umschlag 21-15.indd 1 21.05.15 07:31  Ja, ich möchte als Dankeschön für  Ja, ich möchte als Dankeschön meine Teilnahme Rules & Regulations, den Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung, sechs Wochen lang kostenlos und unverbindlich kennen lernen (E-Mail-Adresse siehe unten). für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten. Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte hier: [email protected] Unterkunft/Hotel Für die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor. 1.Teilnehmer: Name, Vorname 2. Teilnehmer: Name, Vorname Funktion/Abteilung Funktion/Abteilung Telefon, Fax Telefon, Fax E-Mail E-Mail Werbung  Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden.  Dies gilt auch für Informationen per E-Mail. Firma/Institut Ort, Datum Straße/Postfach Unterschrift Postleitzahl, Ort Fax +49 69 27 32 200 Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass die Seminaranmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt.