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Information zu geplanten Schulungen und Tests der OeKB
CSD als Vorbereitung auf die T2S Migration
Sehr geehrte Damen und Herren,
die OeKB CSD plant, im September 2015 Kundenschulungen für den neuen Settlement Client
durchzuführen. Direkt im Anschluss daran beginnen die geführten und ungeführten Kundentests für
OeKB CSD Teilnehmer im ICP (Indirectly Connected Participant) Modus (SWIFT und Online Client). Für
die OeKB CSD Teilnehmer im DCP (Directly Connected Participant) Modus beginnen die geführten und
ungeführten Kundentests im Februar 2016.
Zur Vorbereitung wollen wir Ihnen bereits jetzt einen Überblick über den Ablauf der Schulungen und
Tests geben. Für unsere weitere Planung und Vorbereitung benötigen wir Feedback zu einigen
Punkten, welche wir im beiliegenden „Fragenkatalog T2S Tests“ zusammengefasst haben.
1
Zentraler Ansprechpartner
Für die verlässliche und koordinierte Information Ihres Unternehmens betreffend Schulungen und
Tests geben Sie uns bitte bis 30.04.2015 per E-Mail an [email protected] einen zentralen
Ansprechpartner für Schulungen und für Tests bekannt.
2
Schulungen
Schulungen für den Settlement Client der OeKB CSD werden im September 2015 stattfinden, wobei
Schulungstermine voraussichtlich an folgenden Orten angeboten werden:

Wien (in deutscher Sprache)

Salzburg (in deutscher Sprache)

Frankfurt (in englischer Sprache)
3
Technische Kommunikation
3.1
Kundenidentifikation
Ab Migration des Settlements auf die T2S Plattform wird ein Markt Teilnehmer ausschließlich über
seine BIC Adresse identifiziert. Eine Identifikation über die DS.A-ID oder die Depotnummer ist dann
nicht mehr möglich. Daher benötigt jeder Teilnehmer für die Anbindung an das Test- und
1
Produktionssystem eine BIC Adresse. Diese BIC Adresse kann auch ein „non-connected BIC“ sein,
welcher als eindeutige Referenz eines Teilnehmers, aber nicht für das Routing im SWIFT Netzwerk
verwendet werden kann. Unter folgendem Link finden Sie eine Beschreibung, wie Sie bei Bedarf für Ihr
Institut einen „non-connected BIC“ bei SWIFT anfordern:
-> Anforderung non-connected BIC
3.2
Neue BIC Adresse der OeKB CSD
Im Zuge der Ausgliederung der CSD.A in die OeKB CSD GmbH per 14. September 2015 erfolgt die
Umstellung auf die neue BIC Adresse OCSDATWWXXX. Für die T2S SWIFT Tests ist ab diesem
Zeitpunkt der Test BIC der OeKB CSD GmbH OCSDATW0T2S zu verwenden.
3.3
Test BICs der Test Teilnehmer
Falls Ihr Institut an den SWIFT Tests teilnehmen wird, geben Sie uns bitte Ihren Test BIC in dem
Formular „Fragenkatalog T2S Tests“ bekannt.
Für direkt angebundene Teilnehmer (DCP) muss auch die „Technical Address“ angegeben werden
(siehe „Fragenkatalog T2S Tests“).
Sollte noch kein RMA mit Ihrem Test BIC ausgetauscht worden sein, werden wir uns wegen der RMAAutorisierung mit Ihnen in Verbindung setzen.
3.4
Verwendung von BIC Adressen in Settlement Nachrichten
Nach Befragung der T2S Märkte hat die EZB entschieden, dass Settlement Nachrichten auch im Test
Betrieb mit Production BICs zu befüllen sind. Die BIC Adresse im Header von ISO 15022 (SWIFT FIN)
Nachrichten dient auch dem Routing im SWIFT Netzwerk, weshalb hier von den Teilnehmern nicht der
Production BIC angegeben werden kann. Daher werden für ISO 15022 in der technischen
Kommunikation die Test BICs des Kunden und der OeKB CSD verwendet, in den Nachrichten selbst
(z.B. zur Identifizierung des Kontrahenten) ausschließlich Production BICs.
Für Internal Instruktionen (beide Kontrahenten sind Teilnehmer der OeKB CSD) muss im PSET der
Production BIC der OeKB CSD (OCSDATWW) angegeben werden.
4
Test Konfiguration
4.1
Depoteinstellungen
Für die Durchführung der Tests übernehmen wir die aktiven Depots aus der DS.A
Produktionsumgebung inklusive der aktuellen Depoteinstellungen (wie z.B. Auto-Receive, etwaige
Depotsperren usw.).
Ihre gewünschte Einstellung der neuen Depot Attribute
2

Umwandlung der neuen Depotnummer in die alte Depotnummer

Hold/Release Indikator

Partial Settlement Indikator
geben Sie uns bitte mittels Formular „Fragenkatalog T2S Tests“ bekannt.
Falls Sie für die Tests auch die von DS.A übernommenen Depoteinstellungen ändern wollen, steht
Ihnen für die Bekanntgabe im o.a. Formular ein freies Textfeld zur Verfügung.
4.2
Userberechtigungen für Settlement Client
Für jene User Ihres Instituts, die am Test des Settlement Clients teilnehmen sollen, muss Ihr
Administrator in der OeKB Benutzerverwaltung das Service „Settlement Client“ bestellen. Dadurch
erhalten sie die Freischaltung der Testumgebung des Settlement Clients im OeKB Login Portal. Eine
Anmeldung mit Token ist für die Simulation nicht notwendig, da es sich um ein nicht-tokenpflichtiges
Service handelt.
4.3
Dedicated Cash Account (DCA)
Für die Durchführung von Tests von Settlement Instruktionen gegen Zahlung ist ein Test DCA
erforderlich, welches wir mit Ihren Test Depots verknüpfen werden. Dieses Geldkonto wird für alle
Zahlungen in Euro herangezogen.
Gemäß Testplan der EZB werden die Test DCAs der Migrationswelle 3 erst in der Community Testing
Phase (ab 02/2016) mit TARGET2 Test Geldkonten verknüpft. Dann wird die Möglichkeit bestehen,
Test DCAs entsprechend selbst zu dotieren. OeNB wird in ihrer Verantwortung für T2S Geldkonten in
der Community Test Umgebung für all jene Kunden ein Test DCA anlegen, die ab Migrationswelle 3 ein
DCA bei OeNB halten werden und sich dafür registriert haben.
Für die Testphase von 10/2015 bis 02/2016, die noch nicht in der Community Test Umgebung
stattfindet und auf Tests der indirekten Anbindung beschränkt ist, wird die OeKB CSD in Abstimmung
mit der OeNB temporäre DCAs für Sie einrichten und deren Dotierung übernehmen.
4.4
Fremdwährungskonten
Für Zahlungen in Fremdwährung benötigen Sie weiterhin ein OeKB CSD GmbH Geldkonto in der
gewünschten Währung. Für die Testphase werden wir für Sie Test-Fremdwährungskonten gemäß der
aktuellen Konfiguration in DS.A einrichten.
3
5
Tests
5.1
Allgemeines
Zu Beginn des ICP Kundentests wird noch nicht die gesamte Funktionalität zur Verfügung stehen.
Information zum aktuellen Funktionsumfang und zur weiteren Release Planung erhalten Sie
gemeinsam mit dem Testplan vor Beginn der Testphase.
5.2
Freie Tests
Die OeKB CSD definiert für die freien Tests gewisse Rahmenbedingungen, z.B. Liste von Test ISINs,
Test-Zeiten, Wartungsfenster, maximales Test Volumen, …
Die freien Tests werden vom OeKB CSD Teilnehmer selbständig organisiert und durchgeführt. Auf
Anfrage gibt OeKB CSD Test Support, z.B. in Form von Gegeninstruktionen.
5.3
Zertifzierungstests
OeKB CSD Teilnehmer mit DCP und ICP Anbindung müssen eine Mindestanzahl von vordefinierten
Testfällen absolvieren. Die Testfälle werden von OeKB CSD vor Beginn der Schulungs- und Testphase
definiert und veröffentlicht.
Die Tests orientieren sich an den gewählten Kommunikationskanälen (SWIFT, GUI).
Absolvierte Tests werden durch Angabe von Referenznummern, Übermittlung von Screenshots u.ä.
dokumentiert und von OeKB CSD geprüft.
5.4
Geführte Tests
OeKB CSD wird die Durchführung von vorab definierten Test Szenarien anbieten:

Zu Test Schwerpunkten (z.B.: Internal, Cross, External, Physical, Auto-Coll mit OeNB)

Simulation eines Settlement Tages
Dazu wird eine Grobplanung sowie ein wöchentlicher, detaillierter Test Kalender mit fixen Test Zeiten
erstellt.
4
6
Zeitplan
Jul
Training /
Support ICP
Training /
Support DCP
Aug
Sep
Q3
Okt
Nov
Q4
2015
OCSD
GUI
Workshop on
Austrian
Specifics
Dez
Jän
Feb
Q1
Mär
Apr
Mai
Jun
Q2
2016
Jul
Aug
Q3
Sep
Client Support / ad hoc Training
Client Support
Free Tests ICP
Free Tests DCPs
Community Tests
Authorisation Tests ICP / DCP
Tests conducted by OeKB
Freie Tests werden für die ICP Anbindung ab 10/2015, für die DCP Anbindung gemäß T2S Terminplan
ab 02/2016 bis zur T2S Migration Welle 3 möglich sein.
Zertifizierungstests werden ab 02/2016 unterstützt und sollten bis Ende Mai 2016 abgeschlossen
sein.
Geführte Tests sind im Zeitraum 02/2016 bis 07/2016 geplant.
Bitte beachten Sie, dass sich die oben dargestellte Grobplanung noch geringfügig ändern kann.
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