Information zu Tests für OeKB CSD Teilnehmer als Vorbereitung auf

Information zu Tests für OeKB CSD Teilnehmer als
Vorbereitung auf die T2S Migration im Februar 2017
1
Einleitung
Im Oktober 2015 wurden die freien Kundentests für OeKB CSD Teilnehmer im ICP (Indirectly Connected Participant)
Modus (SWIFT und Online Client) gestartet. Diese finden bis 08.07.2016 in der Testumgebung der OeKB CSD statt,
welche mit der „T2S Interoperability“ (EAC) Testumgebung verbunden ist.
Ab 11.07.2016 steht für Teilnehmer der in Welle 4 migrierenden CSDs und Nationalbanken die „T2S Community“
Testumgebung zur Verfügung, in welcher auch DCP (Directly Connected Participant) Verbindungen der Marktteilnehmer
an T2S zugelassen sind. Dedicated Cash Accounts (DCAs) müssen für diese Testumgebung bei OeNB angefordert
werden. (s.u.)
Connected to T2S EAC Test Environment
No Connection to Target2,
Cash Injection by OeKB CSD
Oct
Nov
Q3
Dec
Jan
Q4
Feb
Mar
Apr
Q1
May
2015
Settlem.
Client
Training
Training
Jun
Jul
Q2
Aug
Sep
Oct
Q3
Nov
Dec
Q4
2016
Settlem. Client
Training
Feb
Q1
2017
?
Free Tests ICP (Settlement Client, SWIFT)
Tests with
OeKB CSD
Participants
Jan
Free Tests DCPs (U2A, A2A)
Authorisation Tests ICP / DCP
Migration Wave 4
Sep
Connected to Community Test Environment
Connection to Target2 Test Environment
Tests conducted by OeKB CSD
2
2.1
Technische Kommunikation
Kundenidentifikation
Ab Migration des Settlements auf die T2S Plattform wird ein Markt Teilnehmer ausschließlich über seine BIC Adresse
identifiziert. Eine Identifikation über die DS.A-ID oder die Depotnummer ist dann nicht mehr möglich. Daher benötigt
jeder Teilnehmer für die Anbindung an das Test- und Produktionssystem eine BIC Adresse. Diese BIC Adresse kann
auch ein „non-connected BIC“ sein, welcher als eindeutige Referenz eines Teilnehmers, aber nicht für das Routing im
SWIFT Netzwerk verwendet werden kann. Unter folgendem Link finden Sie eine Beschreibung, wie Sie bei Bedarf für Ihr
Institut einen „non-connected BIC“ bei SWIFT anfordern:
-> Anforderung non-connected BIC
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2.2
Test BIC Adressen der OeKB CSD
Für die T2S Tests über die SWIFT Anbindung ist der Test BIC der OeKB CSD GmbH OCSDATW0T2S zu verwenden.
SWIFT Settlement Nachrichten, die an den BIC OCSDATW0XXX gesendet werden, werden an das DS.A Test System
geroutet.
2.3
Test BICs der Test Teilnehmer
Sollte noch kein RMA mit Ihrem Test BIC ausgetauscht worden sein, setzen Sie sich bitte mit uns in Verbindung.
2.4
Verwendung von BIC Adressen in Settlement Nachrichten
Nach Befragung der T2S Märkte hat die EZB entschieden, dass Settlement Nachrichten auch im Test Betrieb mit
Production BICs zu befüllen sind. Die BIC Adresse im Header von ISO 15022 (SWIFT FIN) Nachrichten dient auch dem
Routing im SWIFT Netzwerk, weshalb hier von den Teilnehmern nicht der Production BIC angegeben werden kann.
Daher werden für ISO 15022 in der technischen Kommunikation die Test BICs des Kunden und der OeKB CSD
verwendet, in den Nachrichten selbst (z.B. zur Identifizierung des Kontrahenten) ausschließlich Production BICs.
Für Intra CSD Instruktionen (beide Kontrahenten sind Teilnehmer der OeKB CSD) muss im PSET der Production BIC der
OeKB CSD (OCSDATWW) angegeben werden.
3
Test Konfiguration
3.1
Depoteinstellungen
Für die Durchführung der Settlement Client Kundenschulungen sowie für die freie Testphase wurden zunächst die
Hauptdepots in die Testumgebung übernommen. Bei diesen Depots wurden die neuen Indikatoren (Hold/Release
Indikator, Partial Settlement Indikator) einheitlich gesetzt, um bei den Schulungen und den ersten freien Tests ein
gleichartiges System Verhalten zu erzielen.
In die T2S Community Testumgebung werden alle Ende Juni/Anfang Juli 2016 bestehenden Depots (Haupt- und
Subdepots) des Produktivsystems und deren Verknüpfung zu Dedicated Cash Accounts (DCAs) (siehe Punkt 3.3 )
migriert. Die Registrierungsformulare zur Angabe der gewünschten Depotstammdaten werden im April 2016 an die
Teilnehmer der OeKB CSD versandt.
3.2
Userberechtigungen für Settlement Client
Für jene User Ihres Instituts, die am Test des Settlement Clients teilnehmen sollen, muss Ihr Administrator in der
Benutzerverwaltung der OeKB CSD das Service „Settlement Client“ bestellen. Dadurch erhalten sie die Freischaltung
der Testumgebung des Settlement Clients im OeKB Gruppen Login Portal. Eine Anmeldung mit Token ist für die
Simulation nicht notwendig, da es sich um ein nicht-tokenpflichtiges Service handelt.
Wir empfehlen, folgende User Rollen zu bestellen, um den neuen Settlement Client vollständig testen zu können.

Settlement Client FOP User

Settlement Client FOP Releaser

Settlement Client VP User
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
Settlement Client VP Releaser

Settlement Client Administrator
In einer späteren Testphase werden zusätzlich folgende Rollen verfügbar sein:

Settlement Client Physical User

Settlement Client Physical Releaser

Settlement Client Billing
3.3
Dedicated Cash Account (DCA)
Für die Durchführung von Tests von Settlement Instruktionen gegen Zahlung ist ein Test DCA erforderlich, welches wir
mit Ihren Test Depots verknüpfen werden. Dieses Geldkonto wird für alle Zahlungen in Euro herangezogen.
3.3.1
DCAs für Tests bis Juli 2016
Für die freie Testphase von 10/2015 bis Anfang 07/2016hat die OeKB CSD in Abstimmung mit der OeNB temporäre
DCAs für inländische Kunden, die an der T2S Settlement Client Schulung teilgenommen haben bzw. teilnehmen
werden, einrichten lassen.
Die Anlage erfolgte durch die Oesterreichische Nationalbank (OeNB) ohne Anforderung des Teilnehmers, wobei jedem
Teilnehmer genau ein DCA zugeordnet wurde. Es besteht noch keine Verknüpfung mit T2-Konten der Teilnehmer. Die
Dotierung der DCAs (täglich 1.000.000,-- EUR) erfolgt durch EZB.
3.3.2
DCAs für Tests ab Juli 2016 (Community Tests)
OeNB wird in ihrer Verantwortung für T2S Dedicated Cash Accounts (DCAs) in der Community Test Umgebung für all
jene Kunden ein Test DCA anlegen, die ab Migrationswelle 4 ein DCA bei OeNB halten werden und sich dafür registriert
haben. Detaillierte Informationen zu DCAs erhalten Sie von der Oesterreichischen Nationalbank.
Gemäß Testplan der EZB werden die Test DCAs der Migrationswelle 4 erst in der Community Testing Phase (ab
07/2016) mit T2 Test Geldkonten verknüpft. Dann wird die Möglichkeit bestehen, Test DCAs entsprechend selbst zu
dotieren.
3.4
Fremdwährungskonten
Für Zahlungen in Fremdwährung benötigen Sie weiterhin ein OeKB CSD GmbH Geldkonto in der gewünschten Währung.
Für die Testphase werden wir für Sie Test-Fremdwährungskonten gemäß der aktuellen Konfiguration in DS.A,
einrichten.
4
4.1
Tests
Allgemeines
Während der freien Testphase stehen folgende Funktionen noch nicht für Tests zur Verfügung:
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

Settlement

External Settlement

Create Physical Instruction (Funktionsweise wie DS.A + neu: Storno-Möglichkeit)

Erhöhung / Verminderung Sammelurkunde

Einfacher Depotübertrag über Settlement Client (FOP ohne Erfassung Gegeninstruktion)

Suche historischer Daten
Administration

Depotauszug

Billing
4.2
Freie Tests
Für die indirekten Anbindungen über Settlement Client und SWIFT ISO15022 werden seit 01.10.2015 freie Tests
angeboten. Diese Tests werden von den OeKB CSD Teilnehmern selbst organisiert und durchgeführt.
4.2.1
Wertpapierbestand
Folgende Wertpapiere stehen Ihnen für die freien Tests zur Verfügung:

AT0000818802 - DO & CO AG

AT0000A1FAP5 -1,2% BUNDESANL15-25/1

AT000B013560 - V RBI MINMAX ANL15-20/USD
Pro Wertpapier stellen wir Ihnen einen Anfangsbestand von jeweils 200.000 Stück bzw. Nominale auf Ihrem
Wertpapier-Hauptdepot zur Verfügung.
4.2.2
Testzeiten
Testzeiten
Der tatsächliche Testkalender kann fallweise von den
unten angeführten Zeiten abweichen.
Wochentage
Montag bis Freitag
Wartungsfenster
Im Zeitraum 10/2015-07/2016 können kurzfristig
Unterbrechungen durch Wartungsaktivitäten auftreten.
DVP Cutoff Mo-Do*)
ca. 15:45
DVP Cutoff Fr*)
ca. 14:15
FOP Cutoff Mo-Do*)
ca. 17:45
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Testzeiten
Der tatsächliche Testkalender kann fallweise von den
unten angeführten Zeiten abweichen.
FOP Cutoff Fr*)
ca. 16:15
*) gemäß Tagesablauf der T2S Testumgebung
4.2.3
Test-Support
Für Anfragen bzw. für die Erstellung von Gegeninstruktionen stehen wir Ihnen Montag bis Freitag von 9:00 Uhr bis
15:00 Uhr, vorzugsweise per E-Mail, zur Verfügung.
Kontakt: E-Mail [email protected], Telefon +43 1 531 27-1313
4.3
Community Tests
Gemäß T2S Projektplan des Eurosystems steht die T2S Community Testumgebung für Migrationswelle 4 und somit den
Teilnehmern der OeKB CSD ab 11.07.2016 zur Verfügung. Die Testdaten der Community Testumgebung werden vor
Start der Tests im Rahmen eines „Migration Dress Rehearsals“ migriert. Die Depotstammdaten werden dabei wie in
Punkt 3.1 beschrieben erstellt. Am Wochenende vor Beginn der Community Tests werden die zu diesem Zeitpunkt
aktuellen Produktionsbestände sowie die gematchten und noch nicht gesettelten Instruktionen migriert.
Die ICP Systemzugänge zum Settlement Client und zur ICP SWIFT Schnittstelle bleiben für die Teilnehmer unverändert,
werden aber durch die OeKB CSD an die neue Testumgebung angebunden. Für Teilnehmer, die bereits an der freien
Testphase vor 11.07.2016 mit OeKB CSD teilgenommen haben, bedeutet das, dass die bis dahin in der EAC
Testumgebung erstellten Instruktionen nicht mehr verfügbar sind.
In der Community Testumgebung können weiterhin freie Tests durchgeführt werden. Gleichzeitig starten die
Zertifizierungstests und die geführten Tests der OeKB CSD (s.u.).
4.4
Zertifzierungstests
OeKB CSD Teilnehmer mit DCP und ICP Anbindung müssen im Zeitraum von 11.07.2016 bis 31.10.2016 eine
Mindestanzahl von vordefinierten Testfällen absolvieren. Diese Testfälle können auch im Rahmen der durch OeKB CSD
organisierten geführten Tests absolviert werden (s.u.).
Die Liste der Zertifizierungstestfälle finden Sie unter: -> OeKB-CSD-T2S-authorisation-tests
Die Tests orientieren sich an den gewählten Kommunikationskanälen:

Settlement Client

T2S GUI (DCP)

SWIFT (ICP)

SWIFT (DCP)
Je Kommunikationskanal sind verpflichtende und optionale Testfälle definiert. Voraussetzung für eine Autorisierung der
Anbindung eines CSD Teilnehmers an das Settlement System der OeKB CSD mit T2S ist die erfolgreiche Durchführung
der verpflichtenden Testfälle.
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Absolvierte Tests werden durch Angabe von Referenznummern bzw. Übermittlung von Screenshots dokumentiert und
von OeKB CSD geprüft.
4.5
Geführte Tests
Geführte Tests sind im Zeitraum 07/2016 bis Ende 01/2017 geplant. Die Teilnahme an diesen Tests ist nicht
verpflichtend. Für geführte Tests wird die Unterstützung durch andere Systeme der OeKB CSD oder anderer T2S
Teilnehmer (OeNB, CCP, T2S CSDs) organisiert. Die CSD Teilnehmer führen Test-Szenarien mit vorbereiteten Testdaten
durch.
Geplante Test Schwerpunkte:

Intra CSD Settlement

Cross CSD Settlement - in Abstimmung mit anderen T2S CSDs

External CSD Settlement - in Abstimmung mit externen Lagerstellen

Physical - mit Unterstützung der Tresor Prozesse

Auto-Coll - Szenarien in Abstimmung mit OeNB

Settlement von Börsegeschäften - in Abstimmung mit CCP

Settlement von Corporate Actions

Market Claims und Transformations

Simulation eines Settlement Tages
Einen detaillierter Test Kalender stellen wir im Mai 2016 zur Verfügung.
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