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WM - S emi nar
WM Seminare
Neue Entwicklungen in
der Derivateregulierung
Bilaterale Besicherung – ETD-Clearing – IT-Anforderungen –
Clearingpflicht – EMIR 2.0
27. März 2017
Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
Leitung und Moderation:
Dr. Bernd Geier, LL.M.
Referenten:
Dr. Heiko Cassens, PhD
Daniela Fricke
Dr. Bernd Geier, LL.M.
Dr. Lambert Köhling, LL.M.
Dr. Christian Sigmundt
Gunnar Stangl, CFA
Direkt zur OnlineAnmeldung
Börsen-Zeitung
Zeitung für die Finanzmärkte
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
Programm – Zielsetzung – Teilnehmer
Programm – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr
Dr. Bernd Geier, Dentons
AKTUELLE NEUE REGULATORISCHE ENTWICKLUNGEN IM RAHMEN DER
EMIR
u Update und aktueller Stand zur Clearingpflicht
u Update und aktueller Stand zur bilateralen Besicherung
u Upgrade für die EMIR: EMIR 2.0 – wie ist der Stand?
Dr. Christian Sigmundt, BaFin
Kaffeepause: 14:45 – 15:15 Uhr
Kaffeepause: 10.30 – 11.00 Uhr
DER NEUE BESICHERUNGSANHANG ZUM DEUTSCHEN RAHMENVERTRAG
u Die neue EMIR-Besicherungsdokumentation zum Deutschen
Rahmenvertrag
u EMIR-Rechtsprüfungspflichten und Rechtsgutachten
u Überblick über weitere Entwicklungen:
- Neufassung des § 104 InsO (vertragliches Netting)
- Clearing Rahmenvereinbarung (CRV)
- BRRD: Vertragliche Anerkennungspflichten, Bail-In, Stay –
aktuelle Entwicklungen
Dr. Lambert Köhling, BdB
PRAKTISCHE HERAUSFORDERUNGEN BEI DER UMSETZUNG DER
VORGABEN ZUR BESICHERUNG
u Anforderungen an die Dokumentation und Risikoprozesse
u Praktische Probleme beim "Repapering“ im Wettlauf gegen
die Zeit
u Verbindung Alt- und Neugeschäft
u Transaktionsarten, Lieferfristen und Thresholds
Daniela Fricke, Commerzbank
Mittagessen: 13:00 – 14.00 Uhr
AUSWIRKUNGEN DER MIFID II / MIFIR auf Derivate
u Derivatebegriff nach EMIR und MiFID II / MiFIR
uHandelsplatzpflicht
u ETD-Clearing / zeitliche Vorgaben
uVor-/Nachhandelstransparenz
u Systematische Internalisierung bei Derivaten
uWarenderivate
MANAGEMENT DES UMFELDS DER DERIVATEREGULIERUNG
u Managing Change – Internally and in external Relations
u Classify Your Client - Industry Solutions
u Third Country Anforderungen - G20, Israel, etc.
u Die UTI Challenge – IOSCO, Asia, CFTC, EMIR
u Die ISIN Challenge für OTC Derivatives
u Algorithmic Trading und Derivatives
Gunnar Stangl, Commerzbank
REGULATORIK UND MARKTENTWICKLUNG IM HANDEL UND CLEARING
VON OTC DERIVATEN
u Regulatorisches Umfeld 2017 fuer OTC Derivate
(to clear or not to clear)
u Marktentwicklung OTC Derivate Clearing in Europa – Bewertung
von OTC Derivaten und regulatorische Kosten
u Auswirkungen der bilateral Margin Rules auf den Handel von
OTC Derivaten
u CCP Recovery und Resolution - Schutzlevel von OTC Derivate
Positionen (cleared vs bilateral)
Dr. Heiko Cassens, LCH
Zielsetzung
Das Seminar bietet einen Überblick über aktuelle Rechtsentwicklungen im Bereich der Derivateregulierung. Schwerpunkt des Seminars
sind die neuen Regeln zur bilateralen Besicherung nicht geclearter
OTC-Derivate und die dazu von den Verbänden entwickelten Industriestandards, die geplante Überarbeitung der EMIR (EMIR 2.0) sowie
Interaktionen mit anderen Regulierungsvorhaben (insb. der MiFID II /
MiFIR). Das Seminar stellt regulatorische Reformen in einen Gesamtzusammenhang und zeigt deren Auswirkungen auf den Derivatemarkt.
Es bietet einen Überblick über die Reaktionen wesentlicher Marktteilnehmer auf die neuen, regulatorischen Herausforderungen. Es geht
insbesondere auch auf die anstehende Thematik des ETD-Clearing ein.
Teilnehmer
Dr. Heiko Cassens, PhD
ist als EMEA Head of Sales & Relationship Management verantwortlich für die Geschäftsbeziehungen
mit Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften und
institutionellen Anlegern) in Europe, Middle East und
Afrika. Vor seiner Tätigkeit bei LCH (seit Februar 2012)
war er über viele Jahre in mehreren Senior Management Positionen bei Thomson Reuters in London u.a.
in den Bereichen Financial Information, Electronic Trading und Risk Management beschäftigt. Er wechselte
2003 aus einer ähnlichen Funktion in der Geschäftsführung der Reuters AG von Frankfurt nach London.
Dr. Bernd M. Geier, LL.M.
ist Partner im Frankfurter Büro von Dentons. Er berät
im Bereich des Aufsichtsrechts, insbesondere der
Finanzmarktregulierung. Seine Praxis umfasst die
Begleitung von Regulatory Change Projekten (z.B. zur
MiFID-Reform), die aufsichtsrechtliche Strukturierung
von Transaktionen und die Beratung in Sanierungsund Abwicklungsfragen (BRRD/SRM). Dr. Geier ist
Lehrbeauftragter an der Universität Speyer für Bankenaufsichtsrecht und Bankenrestrukturierung.
Dr. Christian Sigmundt
ist seit 2002 bei der BaFin. Hier arbeitetet er in verschiedenen Positionen in der Marktaufsicht, Clearing
& Settlement und dem Grundsatzreferat der Wertpapieraufsicht. Seit April 2013 leitet er das für die Einhaltung der Clearingpflicht und die Anforderungen an
bilaterale OTC-Derivatekontrakte zuständige Referat.
Gunnar Stangl, CFA,
Head of Regulatory Coordination, Commerzbank Corporate Clients, ist seit 2011 für die Koordination der
Analyse und Umsetzungsmaßnahmen für regulatorische Anforderungen im Firmenkundensegment der
Commerzbank verantwortlich. Derzeit ist er vor allem
in Projekte im Umfeld der Marktinfrastrukturregulierung involviert. Vor seiner aktuellen war er seit 1996 in
verschiedenen Funktionen im Research, Eigenhandel
und der Strukturierung tätig, darunter als Geschäftsführer der Dresdner Kleinwort Research GmBH, Leiter
Portfolio Strategie der Commerzbank und als externer
Direktor der iBoxx Ltd, wo er an der Entwicklung liquider Bond-und CDS-Indizes beteiligt war.
Referenten
Daniela Fricke
ist Rechtsanwältin und arbeitet in der Rechtsabteilung der Commerzbank. Nach mehrjähriger Tätigkeit
im Bereich Structured Finance betreut sie im Bereich
OTC Derivate der Rechtsabteilung schwerpunktmäßig
Themen im Zusammenhang mit Hedge-to-Loan Fazilitäten und Zinssatzgeschäften sowie der Besicherung
von OTC Geschäft. Daniela Fricke begleitet gegenwärtig – schwerpunktmäßig im Bereich der Vertragsgestaltung – den Prozess der Umsetzung der regulatorischen Vorgaben für die Besicherung ungeclearten
Derivatgeschäfts. Sie vertritt die Commerzbank zudem in der Arbeitsgruppe Besicherungsanhang des
Bundesverbands Deutscher Banken e.V..“
Dr. Lambert Köhling, LL.M.
ist Rechtsanwalt und Abteilungsdirektor im Geschäftsbereich Recht des Bundesverbandes deutscher Banken
e.V. in Berlin. Sein Tätigkeitsschwerpunkt sind die rechtlichen, insbesondere vertragsrechtlichen Aspekte von
OTC-Derivaten. In dieser Funktion betreut er unter anderem den für die Fortentwicklung des Deutschen Rahmenvertrages für Finanztermingeschäfte zuständigen
Arbeitskreis Finanztermingeschäfte und das Nettinggutachen-Programm des Bankenverbandes. Vor seiner
Tätigkeit für den Bundesverband deutscher Banken e.V.
war er als Rechtsanwalt im Bereich Projektfinanzierung
tätig.
Teilnahmebedingungen und Anmeldung
Organisation /Rückfragen
·
Postfach 11 09 32
·
60044 Frankfurt am Main
· Tel.: +49 69 2732 162
·
Fax: +49 69 2732 200
Datum
Werbung
27. März 2017 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr
 Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu
Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden.
Veranstaltungsort
Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
Voltastraße 29
60486 Frankfurt am Main
Tel. +49 69 79260
Redaktion:
Rechtsanwalt
Dr. Christopher Kienle,
Frankfurt a. M.
WuB
12/2016
Redaktion
Rechtsanwältin
Dr. Karen Kuder,
Frankfurt a.M.
Rechtsanwalt
Dr. Andreas Lange,
Frankfurt a.M.
Redaktionsbeirat
Rechtsanwalt
Thorsten Höche,
Berlin
Rechtsanwältin
Dr. Anna Heidelbach,
Frankfurt a.M.
Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.
Klaus J. Hopt,
Hamburg
Richter am BGH
Dr. Hans-Ulrich Joeres,
Karlsruhe
Richterin am BGH
Ilse Lohmann,
Karlsruhe
Prof. Dr. Peter O. Mülbert,
Mainz
Unterkunft/Hotel
Für die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Veranstaltungshotel)
zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die
Veranstaltung vor.
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
Entscheidungsanmerkungen
zum Wirtschafts- und
Bankrecht
Aus dem Inhalt
Rechtsanwalt
Dr. Andreas Lange,
Frankfurt a. M.
Prof. Dr. Tobias Lettl,
Potsdam
Rechtsanwalt
Dr. Helmut Merkel,
Frankfurt a. M.
Arne Wittig,
Essen
Redaktionsbeirat:
Seite 731
Rechtsanwalt
Thorsten Höche,
Berlin
Grundstückserwerb; Finanzierungsvermittlungsvertrag; Verdachtsmomente für Vollmachtsmissbrauch
BGH 14.6.2016 – XI ZR 483/14 (WM 2016, 1437)
RA Dr. Oliver Wulff, LL.M. (Tulane Univ.), München
Rechtsanwältin
Dr. Anna Heidelbach,
Frankfurt a. M.
Bankrecht und Kreditsicherungsrecht
Seite 739
Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.
Klaus J. Hopt,
Hamburg
Außerordentliches Informationsrecht des Kommanditisten
BGH 14.6.2016 – II ZB 10/15 (WM 2016, 1737)
Priv.-Doz. Dr. Marco Staake, Leipzig
Richter am BGH
Dr. Hans-Ulrich Joeres,
Karlsruhe
Gesellschafts- und Unternehmensrecht
Insolvenz- und Zwangsvollstreckungsrecht
Seite 764
Vorsatzanfechtung; Gläubigerbenachteiligungsvorsatz; Zahlungen auf
Grundlage eines Sanierungskonzepts
BGH 12.5.2016 – IX ZR 65/14 (WM 2016, 1182)
Univ.-Prof. Dr. Michael Stöber, Kiel
Richterin am BGH
Ilse Lohmann,
Karlsruhe
Prof. Dr. Peter O. Mülbert,
Mainz
Prozessrecht
Seite 780
Griechische Staatsanleihen; internationale Zuständigkeit; Erfüllungsgerichtsstand
OLG Oldenburg 18.4.2016 – 13 U 43/15 (WM 2016, 1878)
Univ.-Prof. Dr. Peter Mankowski, Hamburg
www.wertpapiermitteilungen.de
WERTPAPIERMITTEILUNGEN
TEIL IV
D 22085 C
3
21. Januar 2017
71. Jahrgang
Seiten 113-160
WERTPAPIERMITTEILUNGEN
ZKZ88765
(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)
Am WM-Seminar Neue Entwicklungen in der Derivateregulierung am 27. März 2017 in Frankfurt am Main nehme ich teil. Der
Seminarpreis pro Person in Höhe von € 895,- zzgl. MwSt. wird
nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich
auszustellen auf  mich  Firma/Institut.
Rücktritt/Storno
Die Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar
später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsentschädigung
von EUR 300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher
als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der
Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte
Seminarpreis zurückerstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht.
Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich,
dass die Seminarannmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit
erfolgt.
Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte
hier: [email protected]
www.wm-seminare.de
www.wertpapiermitteilungen.de
 Dies gilt auch für Informationen per E-Mail.
Anmeldung zum Seminar Nr. S17-813O
Preise/Leistungen
Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine
Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von € 895,- (zzgl. 19% MwSt. = € 170,05). Die
Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung
wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor
Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar,
Mittagessen, Erfrischungen/Pausengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält
sich kurzfristige Programmänderungen vor.
·
AUS DEM INHALT:
Seite 113
Univ.-Prof. Dr. Boris Schinkels, LL.M. (Cambridge),
Greifswald
Verbraucherbürgschaft und Verbraucherverkauf als Außergeschäftsraum- oder Fernabsatzvertrag i.S.d. Verbraucherrechte-Richtlinie?
Seite 120
Rechtsanwälte Heinrich Nemeczek, Mannheim, und
Sebastian Pitz, Frankfurt a. M.
Die Auswirkungen des Brexit auf den Europäischen Pass für
CRR-Kreditinstitute und Wertpapierhandelsunternehmen
Seite 129
OLG Frankfurt a. M., 12.10.2016 – 17 U 165/15
Zur Zulässigkeit der Vereinbarung eines Bearbeitungsentgelts in AGB
Seite 133
OLG München, 5.9.2016 – 19 U 41/16
Zum „Geldkreislauf“ bei Medienfonds mit „DefeasanceStruktur“
Seite 138
BGH, 8.11.2016 – II ZR 304/15
Keine Einberufungsbefugnis einer im Handelsregister noch
als Geschäftsführer eingetragenen Person, die als Geschäftsführer einer GmbH wirksam abberufen worden ist
Seite 149
BGH, 16.11.2016 – VII ZB 52/15
Zur Pfändbarkeit von Ansprüchen eines GmbH-Geschäftsführers und Mehrheitsgesellschafters auf fortlaufende Ruhegeldzahlungen aus einem mit der GmbH geschlossenen
Pensionsvertrag
Seite 157
Deutsche Rechtspolitik aktuell
Postverlagsort Frankfurt a. M.
32. Jahrgang 2016 – S. 731-792
 Ja, ich möchte als Dankeschön für
meine Teilnahme die Börsen-Zeitung
vier Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten.
 Ja, ich möchte als Dankeschön für
meine Teilnahme die WuB Entscheidungsanmerkungen zum Wirtschafts- und Bankrecht in 2 Monatsausgaben kostenlos und unverbindlich
zur Ansicht erhalten.
 Ja, ich möchte als Dankeschön für
meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht drei Wochen
lang kostenlos und unverbindlich erhalten.
1.Teilnehmer: Name, Vorname
2. Teilnehmer: Name, Vorname
Funktion/Abteilung
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