Regulatory Update

WM - S emi nar
WM Seminare
Regulatory Update
Strategisches Regulierungsmanagement 2017
Finanzmarktregulierung – Verhältnismäßigkeit & Proportionalität – Komplexität – Übergangsfristen –
Kosten-/Nutzen-Analysen – Gesetzesinitiativen – Regulierungsstandards – Diskussions-/Konsultationspapiere –
Stellungnahmen – Umsetzungszeiträume – Megatrends – IT-Architekturen – Geschäftsprozesse –
Wettbewerbsfähigkeit – Auswirkungsanalysen – Operativer Aufwand
Eine laufende Seminarreihe mit den jeweils aktuellen Rechtsentwicklungen im Bereich der
Finanzmarktregulierung.Die jeweiligen Seminarinhalte bzw.Vortragsthemen werden jeweils
zeitnah 6-8 Wochen vor dem Seminartermin auf der Basis der aktuellen Gegebenheiten konkretisiert.
4. Mai 2017
Nextower Frankfurt am Main
(c/o Dentons LLP)
Leitung & Moderation
Dr. Bernd Geier
Referenten:
Prof. Dr. Dietmar Anders
Frank Michael Bauer
Dr. Bernd Geier
Dr. Lambert Köhling
Direkt zur OnlineAnmeldung
Börsen-Zeitung
Zeitung für die Finanzmärkte
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
Referenten/Teilnehmer/Zielsetzung
REFERENTEN
Prof. Dr. Dietmar Anders, LL.M.
ist Bereichsleiter in der Rechtsabteilung der Commerzbank AG.
Zu seinen Arbeitsschwerpunkten zählen Rechtsfragen in Handel
und Vertrieb von Wertpapieren und OTC-Produkten, das Investmentrecht sowie börsenorganisatorische, regulatorische und sonstige kapitalmarktrechtliche Fragen. Ferner betreut er Rechtsstreitigkeiten der Commerzbank über
Investmentbanking-Produkte und produktübergreifend ausgewählte internationale Gerichts- oder Schiedsverfahren. Er war zuvor als Partner in zwei internationalen Kanzleien tätig und unter anderem mit einer Vielzahl von Börsengängen, Kapitalerhöhungen und sonstigen Wertpapieremissionen befasst. Mit
den genannten Themen hat er sich auch in Fachveröffentlichungen, Vorträgen
und als Lehrbeauftragter an der Fachhochschule Frankfurt beschäftigt.
Frank M. Bauer, LL.M. oec.
ist Rechtsanwalt und leitet den Fachbereich Recht der Kreissparkasse Köln.
Aktuell leitet er für den DSGV das Projekt zur Umsetzung der MiFID II/MiFIR.
Dr. Bernd M. Geier, LL.M.
ist Partner im Frankfurter Büro von Dentons. Er berät im Bereich des Aufsichtsrechts, insbesondere der Finanzmarktregulierung. Seine Praxis umfasst die
Begleitung von Regulatory Change Projekten (z.B. zur MiFID-Reform), die aufsichtsrechtliche Strukturierung von Transaktionen und die Beratung in Sanierungs- und Abwicklungsfragen (BRRD/SRM). Dr. Geier ist Lehrbeauftragter an
der Universität Speyer für Bankenaufsichtsrecht und Bankenrestrukturierung.
Dr. Lambert Köhling, LL.M.
ist Rechtsanwalt und Abteilungsdirektor im Geschäftsbereich Recht des Bundesverbandes deutscher Banken e.V. in Berlin. Sein Tätigkeitsschwerpunkt sind
die rechtlichen, insbesondere vertragsrechtlichen Aspekte von OTC-Derivaten.
In dieser Funktion betreut er unter anderem den für die Fortentwicklung des
Deutschen Rahmenvertrages für Finanztermingeschäfte zuständigen Arbeitskreis Finanztermingeschäfte und das Nettinggutachen-Programm des Bankenverbandes. Vor seiner Tätigkeit für den Bundesverband deutscher Banken e.V.
war er als Rechtsanwalt im Bereich Projektfinanzierung tätig.
ZIELSETZUNG
Die Finanzmarktregulierung ist stetig im Wandel. Mit dieser Regulatory Update
Reihe adressiert WM Seminare die aktuelle Regulierungsflut durch ein neues
Seminarformat. Es ermöglicht Fach- und Führungskräften, sich regelmäßig
über die neuesten Änderungen in der Finanzmarktregulierung zu informieren.
Ausgewählte Experten analysieren in regelmäßigen Abständen fortlaufend
die jüngsten Entwicklungen aus den Bereichen Bank- und Kapitalmarktregulierung.
TEILNEHMER
Dieses Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen
Recht, Kredit, Dokumentation, Compliance, Revision, Abwicklung und Handel
sowie Geschäftsprozess-Abwicklung aus Finanzinstituten und Fonds, die sich
einen Überblick über neueste Rechtsentwicklungen im Bereich der Finanzmarktregulierung verschaffen und sicherstellen wollen, über die Auswirkungen
anstehender Rechtsänderungen frühzeitig informiert zu sein.
MODALITÄTEN
Die Seminarreihe findet in unregelmäßigen Abständen ca. 3-4 mal pro Jahr
statt und deckt Rechtsentwicklungen aus dem jeweils vorausgegangenen
Quartal ab. Die konkrete Ausgestaltung des jeweiligen Seminartermins wird
zeitnah anhand der aktuellen Entwicklungen mit dem Ziel bestimmt, eine
möglichst lückenlose Abdeckung aller relevanten Entwicklungen zu ermöglichen.
PREIS
Der Preis pro Veranstaltung beträgt € 895,- zzgl. MwSt pro Person.
RABATT
Bei Reservierung von zwei Seminarterminen (siehe Innenseite) mit Nennung
der Teilnehmer zeitnah zum jeweiligen Termin werden 15% Rabatt auf den
Gesamtpreis und bei Reservierung aller vier Termine 25% Rabatt auf den
Gesamtpreis eingeräumt.
Näheres hierzu erläutert Ihnen gerne Johannes Schapher unter
Tel. +49 69 2732 205.
Programm
PROGRAMM – 4. MAI 2017 – 9.30 BIS CA. 17.30 UHR
Neuere Entwicklungen im Bereich der EMIR, insb. EMIR 2.0
Neuere Entwicklungen im Bereich der bilateralen Besicherung /
Besicherungsanhänge
n
Inkrafttreten der Clearingpflicht / Interaktionen mit dem
ETD-Clearing (MiFIR)
n
n Überblick über den Vorschlag zur Anpassungen der EMIR
(„EMIR 2.0“)
Dr. Lambert Köhling,
Bundesverband deutscher Banken
Neuere Entwicklungen im Bereich der MiFID II / MiFIR
n Vorschläge der ESMA an die Ausgestaltung der „Product
Governance“, insb. des Zielmarkts
Konkretisierung der Vorgaben zur Systematischen Internalisierung
n
Q&A und Umsetzung: Best Execution und deren Auswirkungen
n
Frank Michael Bauer,
Kreissparkasse Köln / DSGV, und
Dr.Bernd Geier,
Dentons
Marktmissbrauchsverordnung MAR
Erfahrungsbericht und neuere Entwicklungen
n
Konkretisierung der Vorgaben durch die BaFin und ESMA
n
Anforderungen an die Prüfung auf Marktmanipulation
Prof. Dr. Dietmar Anders,
Commerzbank AG
n
Die Debatte über die Verhältnismäßigkeit und Proportionalität von Regulierung
kommt weiter in Schwung.
Kosten-/Nutzen-Analysen,
Komplexität der Regulierungstexte, Übergangsfristen,
Berücksichtigung des
Risikoprofils der jeweiligen
Institute, Verständigung auf Grundprinzipien oder zusätzliche Hindernisse
für neue Wettbewerber sind die zentralen Punkte, die bei den europäischen Regulierungsinitiativen besonders kritisiert werden.
Vor diesem Hintergrund konzentrieren sich – auch kleine und mittlere
– Institute darauf, einen adäquaten Managementansatz zu entwickeln,
um mit der stetig wachsenden Fülle und Komplexität regulatorischer
Anforderungen umgehen zu können. Wirkungsvolle Governance, ein
integrierter Managementprozess und eine zentrale Koordinierungsstelle
– Regulatory Office – sind die drei wesentlichen Komponenten für ein
effektives und effizientes Management der Anforderungen.
Die Themen der Veranstaltungsreihe bieten deshalb auch kein Grundlagenwissen, sondern stellen „wirkliche“ Updates dar nach dem Motto.„Was
gibt es Neues zum Thema, was sind die aktuellen Level 2-Maßnahmen
der ESAs, Technical Drafts, Konsultationen etc., welche neuen, zusätzlichen
Anforderungen stellen sie an die Betroffenen, wie müssen diese in den
Umsetzungsprojekten berücksichtigt werden?
WEITERE TERMINE
•13. September 2017, 9:30 – 17:30 Uhr
•22. November 2017, 9:30 – 17:30 Uhr
•14. Februar 2018, 9.30 – 17.30 Uhr
Veranstaltungsort:
Nextower Frankfurt am Main
Teilnahmebedingungen und Anmeldung
Organisation /Rückfragen
·
Postfach 11 09 32
·
60044 Frankfurt am Main
4. Mai 2017 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr
Veranstaltungsort:
Nextower
c/o Dentons
Thurn-und-Taxis-Platz 6
60313 Frankfurt am Main
· Tel.: +49 69 2732 162
·
Fax: +49 69 2732 200
·
www.wm-seminare.de
Werbung
www.wertpapiermitteilungen.de
 Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu
Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden.
Redaktion:
Rechtsanwalt
Dr. Christopher Kienle,
Frankfurt a. M.
Rechtsanwalt
Dr. Andreas Lange,
Frankfurt a. M.
Prof. Dr. Tobias Lettl,
Potsdam
Rechtsanwalt
Dr. Helmut Merkel,
Frankfurt a. M.
Arne Wittig,
Essen
Redaktionsbeirat:
Anmeldung (Sem.-Nr. S17-824O)
(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)
q Am WM-Seminar Regulatory Update 2017 ...am 4.Mai 2017 in Frank furt am Main nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe
von EUR 895,-.
q Ich reserviere für unser Haus zwei Seminartermine (siehe Innensei te) mit Nennung der Teilnehmer zeitnah zum jeweiligen Termin und
erhalte 15% Rabatt auf den Gesamtpreis.
q Ich reserviere für unser Haus alle vier Seminartermine (siehe Innen seite) und erhalte 25% Rabatt auf den Gesamtpreis.
Alle Preise verstehen sich zzgl. der gestzlichen MwSt., die Rech nungen werden nach Erhalt überwiesen.
Rechtsanwalt
Thorsten Höche,
Berlin
Rechtsanwältin
Dr. Anna Heidelbach,
Frankfurt a. M.
&
Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass
die Seminaranmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt.
Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte hier:
[email protected]
Unterkunft/Hotel
Für die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte
nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor.
Richter am BGH
Dr. Hans-Ulrich Joeres,
Karlsruhe
Rules
Regulations
Der Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung
 Ja, ich möchte als Dankeschön
für meine Teilnahme die BörsenZeitung vier Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten.
Preise/Leistungen
Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung
über den Seminarpreis in Höhe von € 895,- (zzgl. 19% MwSt. = € 170,05). Die Rechnung
wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann
lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen/
Pausengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor.
Rücktritt/Storno
Die Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben.
Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später
als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsentschädigung von EUR
300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei
Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält
sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis
zurückerstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht.
Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.
Klaus J. Hopt,
Hamburg
 Ja, ich möchte als Dankeschön für
meine Teilnahme Rules & Regulations,
den Regulierungs-Newsletter der
Börsen-Zeitung, sechs Wochen lang
kostenlos und unverbindlich kennen
lernen (E-Mail-Adresse siehe unten).
AUS DEM INHALT:
Seite 261
Dr. Hans Gerhard Ganter, Vorsitzender Richter am BGH
a. D., Weil der Stadt
Der Austausch von Sicherheiten
Seite 269
Rechtsanwalt Christian König, LL.M., Berlin
Neue Anforderungen an die zivilrechtlichen Kreditwürdigkeitsprüfungspflichten
Seite 280
BGH, 10.11.2016 – III ZR 235/15
Zur Zurechnung des schuldhaften Verhaltens von Mitarbeitern einer geschädigten darlehensgebenden Bank bei
der Kreditprüfung gegenüber einem aus § 826 BGB haftenden Schädiger; keine anspruchsmindernde Berücksichtigung eines fahrlässigen Verhaltens des Geschädigten bei
sittenwidriger Schädigung und direktem Schädigungsvorsatz; zur gebotenen Gesamtschau von Verursachungs- und
Schuldbeiträgen, wenn die Schädiger als Mittäter oder Gehilfen handeln
Seite 285
OLG Schleswig, 7.7.2016 – 5 U 84/15
Zur Frage, ob der Einwand der Staatenimmunität deutscher Gerichtsbarkeit entgegensteht – hier: griechische
Staatsanleihen
Prof. Dr. Peter O. Mülbert,
Mainz
Seite 294
BGH, 25.10. 2016 – II ZR 230/15
Keine Befugnis einer zu Unrecht im Handelsregister eingetragenen persönlich haftenden Gesellschafterin einer
Publikumskommanditgesellschaft, die Gesellschafterversammlung einzuberufen
WERTPAPIERMITTEILUNGEN
TEIL IV
Seite 298
BGH, 15.11.2016 – II ZR 217/15
Zur Frage, wann der Beschluss der Hauptversammlung einer Aktiengesellschaft, einem Vorstandsmitglied das Vertrauen zu entziehen, auf offenbar unsachlichen Gründen
beruht
Richterin am BGH
Ilse Lohmann,
Karlsruhe
Postverlagsort Frankfurt a. M.
 Ja, ich möchte als Dankeschön
für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht drei Wochen lang kostenlos
und unverbindlich erhalten.
1.Teilnehmer: Name, Vorname
2. Teilnehmer: Name, Vorname
Funktion/Abteilung
Funktion/Abteilung
Telefon, Fax
Telefon, Fax
E-Mail
E-Mail
Firma/Institut
Ort, Datum
Straße/Postfach
Unterschrift
Postleitzahl, Ort
6
11. Februar 2017
71. Jahrgang
Seiten 261-308
WERTPAPIERMITTEILUNGEN
 Dies gilt auch für Informationen per E-Mail.
D 22085 C
Fax +49 69 27 32 200
WM Seminare

Download Report