Zu dieser Veranstaltung gibt es mehrere PDFs: OUTSOURCING IN BANKEN Termine: Dezember 2016 OUTSOURCING IN BANKEN Termine: Februar 2017 SEMINARE | KONFERENZEN | KONGRESSE | SCHRIFTLICHE LEHRGÄNGE | AUSBILDUNGSLEHRGÄNGE | ONLINE-EVENTS d Umfassend un kt re di – ah praxisn umsetzbar Ihr Praxisleitfaden : tie k an is ar aR tsg t M ! itä ig en al ht g tu sic run Ak ück eue r Be N +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Outsourcing in Banken So bereiten Sie sich perfekt auf die Outsourcing-Prüfung vor Aktuelle aufsichtsrechtliche Regelungen ■ Geltende Anforderungen nach KWG und MaRisk ■ Darstellung der häufigsten Prüffeststellungen Erfolgreiches Projektmanagement ■ Outsourcing-Projekte und -Partner perfekt steuern Rahmenverträge und Service Level Agreements richtig definieren Ihre Outsourcing-Experten sind u. a.: Klaus Ott KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Jochen Fahrbach FMS Wertmanagement AöR ■ Nachhaltiges Risikomanagement ■ Risikoanalysen systematisch durchführen ■ Eskalationsprozesse sinnvoll definieren Hochaktuell: Anforderungen aus der 5. MaRisk-Novelle Begeisterte Teilnehmerstimmen zum Seminar: ✔ „Interessanter Überblick rund um Outsourcing mit Praxisbezug.” ✔ „Guter Startpunkt zur Betrachtung des Outsourcings im Bezug auf regulatorische Anforderungen.” Bitte wählen Sie Ihren Termin: 7. und 8. November 2016 in Frankfurt/M. 12. und 13. Dezember 2016 in Frankfurt/M. Ihr Bundesbank-Experte: Jochen König Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung in Hessen Wichtig für: ✔ Outsourcing-Beauftragte und -Verantwortliche ✔ Risikomanager und -Controller ✔ OpRisk-Verantwortliche ✔ Compliance Officer ✔ Interne Revisoren lg durch Hoher Lernerfo ehmerzahl! begrenzte Teiln Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/47 22-700 1. Seminartag Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen an Ihre Outsourcing-Projekte sicher umsetzen ge zu Alles Wichti ! den MaRisk Ihr Seminarleiter: Klaus Ott, Partner KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt Empfang mit Kaffee und Tee ab 8.30 Uhr 9.15 Herzlich willkommen ■ ■ ■ 13.30 Mögliche ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ Trends und Entwicklung Banken und der Outsourcing-Markt Bedingungen und Herausforderungen für Banken Welche aufsichtsrechtlichen und regulatorischen Vorgaben müssen im Outsourcing-Umfeld grundsätzlich eingehalten werden? –§§ 25a und 25b KWG –MaRisk –Gruppeninterne Auslagerungen Wichtige Anforderungen an Outsourcer und Insourcer Ausblick Der Auslagerungs-Prozess ■ ■ ■ ■ ■ 15.00 Kaffee- und Teepause Outsourcing in der Bank-Praxis 15.15 Outsourcing-Projekte erfolgreich in die Praxis umsetzen ■ 17.00 Strategische Analyse Risikoanalyse/Risikobeurteilung Festlegung der auszulagernden Geschäfts bereiche ca. 17.30 Auswahl des Insourcers Vertragliche Dokumentation: Rahmenvertrag und Service Level Agreements (SLA) ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ er r iv de is us s x kl au ra Ex cht gsp ri n Be rüfu P im Fokus bankgeschäftlicher Prüfungen Auslagerungen aus aufsichtsrechtlicher Sicht Rechtsgrundlagen Risiken und deren Behandlung Aufsichtsrechtliche Prüfungsansätze und Prüfungsdurchführung Häufige Feststellungen und deren Vermeidung Erfahrungen aus Prüfersicht Ausblick Jochen König Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung in Hessen, Frankfurt www.managementcircle.de/11-83223 Lohnt sich Outsourcing? –Abwägung von Chancen und Risiken –Analyse von Kosten und Nutzen Zusammenfassung der Tagesergebnisse, Erfahrungsaustausch im Teilnehmerkreis und Diskussion Ende des ersten Seminartages, anschließend Get-together Get-together Ausklang des ersten Tages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und Teilnehmern. 10.30 Kaffee- und Teepause 10.45 Auslagerungen Hintergrund und Anwendungsbereich der 5. MaRisk-Novelle Grenzen der Auslagerung Ausstiegsstrategien Wesentliche Anforderungen an das Berichtswesen Implikationen aus der 5. MaRisk-Novelle Outsourcing in der Finanzbranche ■ Begrüßung durch den Seminarleiter Darstellung der Zielsetzung des Seminars Abgleich mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer 9.30 Aktuelle 12.45 Business Lunch Bitte beachten Sie auch unsere Veranstaltung Operationelle Risiken 10. und 11. November 2016 in Frankfurt/M. 7. und 8. Dezember 2016 in Frankfurt/M. Nähere Informationen gibt Ihnen gerne Eberhard Bergmann Tel.: 0 61 96/47 22-700, Fax: 0 61 96/47 22-888, E-Mail: [email protected] 2. Seminartag Outsourcing-Risiken steuern, überwachen und minimieren Ihr Seminarleiter: Stephan Willers Manager Financial Services, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Berlin 9.00 Es ■ ■ ■ geht weiter Begrüßung durch den Seminarleiter Vorstellung der Themen des zweiten Tages Abfrage Ihrer Erwartungen als Teilnehmer 12.00 Business Lunch 13.15 Outsourcing-Management in der Praxis ■ 9.15 Risikomanagement und Risikoanalyse ■ Risikoanalyse im Detail – ein Vorschlag ■ ■ ■ Wesentliche Risiken von Auslagerungen Die Risikoanalyse im Outsourcing-Prozess Ablauf und regelmäßige Durchführung der Risikoanalyse ■ ■ ■ 10.15 Einbindung in das Risikomanagement ■ ■ ■ Einbindung des Outsourcing-Managements in das IKS und Risikomanagement Anforderungen der MaRisk an das Management von Risiken Verzahnung der Risikoanalyse für Outsourcings mit dem Risikomanagementsystem 15.00 Kaffee- und Teepause 15.15 10.45 Kaffee- und Teepause Fallstudie zum Management von Auslagerungsrisiken ■ 11.00 Effiziente Steuerung und Überwachung von Auslagerungen ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ Aufbau des Auslagerungsmanagements Steuerungslogik –KPIs –Risiken –Revisionsmoniten Toolunterstützung Neuauslagerungen und Weiterverlagerung Lessons Learned Jochen Fahrbach Managing Director Sourcing , FMS Wertmanagement AöR, München Anhand eines konkreten Beispiels aus der Praxis –Identifizieren und bewerten Sie die Risiken im laufenden Auslagerungsbetrieb –Identifizieren Sie geeignete Performance- und Risikoindikatoren –Entwickeln Sie Maßnahmen zur Steuerung der Risiken Die Ergebnisse werden in der Gruppe anschließend gemeinsam diskutiert Ableitung konkreter Tipps und Empfehlungen für Ihren Arbeitsalltag in der Bank Integration in das Risikomanagement und das interne Kontrollsystem Fortschreibung der Risikoanalysen Organisation der Outsourcing-Steuerungs■ einheiten Das Aufgabenspektrum des Outsourcing■ Beauftragten Optimierung der Kennzahlen zur Risiko- und Performance-Messung (KPIs) 16.45 Zusammenfassung der Seminarergebnisse und Definition von Eskalationsprozessen Abschlussdiskussion Aussagefähiges Management-Reporting Effiziente Kommunikation zwischen Outsourcer ca. 17.00 Ende des Seminars und Insourcer Weitere begeisterte Teilnehmerstimmen zum Seminar: ◆ „Gute Mischung zwischen theoretischem Input und praktischem Erfahrungsaustausch. ” T. Höhn, Deutsche Bank Bauspar AG ◆ „Sehr hilfreich wegen Zusammenfassung des Themas und praxisorientierten Beispielen.” E. Vasela, CACEIS Bank Deutschland GmbH ◆ „Sehr informative und nützliche Veranstaltung mit sehr guten Referenten.” S. Geschke, Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG www.managementcircle.de/11-83223 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar jetzt wichtig für Sie ist Mit dem aktuellen Entwurf der 5. MaRisk-Novelle zeichnen sich wesentliche Änderungen unter anderem im Bereich Outsourcing ab. Informieren Sie sich jetzt, welche verschärften aufsichtsrechtlichen Anforderungen zukünftig an Ihr Auslagerungsmanagement gestellt werden. Outsourcing im Fokus der Aufsicht Lernen Sie in diesem Intensiv-Seminar, wie Sie Outsourcing-Risiken sicher identifizieren, bewerten und Ihr Kennzahlensystem zur Performance-Messung (KPI) optimieren. Denn nur in Verbindung mit einer strategischen Analyse im Vorfeld können Sie die richtigen Maßnahmen zur Steuerung eines effizienten Risikomanagements definieren. Unsere Experten erläutern Ihnen anhand von besonders häufig beobachteten Prüffeststellungen die Knackpunkte einer Prüfung. Sie erhalten zudem Empfehlungen zur Umsetzung der Anforderungen durch § 25a Abs. 2 KWG und die aktuelle MaRisk-Novelle. Intensiv diskutieren Sie Lösungsvorschläge zur Beseitigung und Vermeidung typischer Fehler bei Auslagerungen von Prozessen. Denn nur eine gezielte Vorbereitung sichert ein gutes Prüfungsergebnis Ihrer Outsourcing-Projekte. 5 gute Gründe, dieses Seminar zu besuchen ① Expertise: Die Referenten sind ausgewiesene OutsourcingExperten. Sie geben Ihre Erfahrungen direkt an Sie weiter. ② Praxisbezug: Interaktive Fachvorträge, zahlreiche Fallbeispiele und der ausführliche Erfahrungsbericht stellen den hohen Praxisbezug des Seminars sicher. ③ Exklusiver Bundesbankbericht: Sie erhalten Einblick in die Prüfung von Auslagerungen aus Prüfersicht. ④ Dokumentation: Am ersten Seminartag erfahren Sie welche aufsichtsrechtlichen und regulatorischen Vorgaben aus KWG eingehalten werden müssen ● ● ● ● welche Anforderungen durch die 5. MaRisk-Novelle an Auslagerungen gestellt werden. wie Sie Outsourcing-Projekte erfolgreich in die Praxis umsetzen. wie Sie typische Fehler und Fallstricke bei einer Outsourcing-Prüfung vermeiden. Am zweiten Seminartag lernen Sie, wie Sie ● ● ● ● bestehende Auslagerungen und Outsourcing-Risiken steuern und überwachen. Eskalationsprozesse definieren. eine erfolgreiche Kommunikation zwischen Outsourcer und Insourcer gewährleisten Sie aus dem zuvor Gelernten, konkrete Tipps und Empfehlungen für eine Prüfung in Ihrem Institut ableiten können Aus der Praxis für die Praxis Profitieren Sie von dem exklusiven Praxisbericht der FMS Wertmanagement AöR sowie von interessanten Projektund Fallbeispielen. Nutzen Sie dieses Seminar auch zum intensiven Erfahrungsaustausch mit den Referenten und Ihren Kollegen und erhalten Sie zahlreiche neue Ideen und Anregungen für die erfolgreiche Umsetzung und effizienten Steuerung von Outsourcing-Projekten in Ihrem Institut. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine E-Mail. Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre Fragen zur Veranstaltung. Sie erhalten eine umfangreiche Seminardokumentation zur Nachbereitung. ⑤ Networking: Was Sie hier lernen Sie tauschen sich mit Ihren Fachkollegen aus und nehmen wertvolle Anregungen und Kontakte für Ihre Praxis mit. www.managementcircle.de/11-83223 Yvonne Hofmann Projektmanagerin Tel.: 0 61 96/47 22-696 E-Mail: [email protected] Ihre Outsourcing-Experten Jochen Fahrbach Ihre Themen auf einen Blick ✔ Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen an Ihre Outsourcing-Projekte ✔ Dualität von Outsourcing und OpRisk im Aufsichtsrecht ✔ Darstellung häufiger Prüffeststellungen und Tipps für Ihre Prüfungsvorbereitung Jochen König ist seit 1987 bei der Deutschen Bundesbank beschäftigt. Nach Stationen u.a. im Wertpapier- und Kreditgeschäft, im baren und unbaren Zahlungsverkehr sowie im Bereich der IT-Organisation, ist er seit 2002 als Prüfer im Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 2 der Hauptverwaltung in Hessen tätig. Dort führt er Prüfungen bankgeschäftlicher Prozesse im In- und Ausland mit den Schwerpunkten Informationstechnologie, Betriebsrisiken, Notfallmanagement und Auslagerungen durch. Des Weiteren ist er für die Entwicklung und Pflege von Prüfungskonzepten verantwortlich und Dozent für interne und externe Schulungsveranstaltungen. ✔ Aufgabenspektrum des Outsourcing-Beauftragten ✔ Festlegung der auszulagernden Geschäftsbereiche und Auswahl des Insourcers ✔ Sinnvolle Definition von Eskalationsprozessen ✔ Erstellen eines aussagekräftigen Risiko-Reportings Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Schnell, bequem und flexibel bringt Sie die Deutsche Bahn AG in Kooperation mit Management Circle an Ihren Veranstaltungsort. Klaus Ott ist Partner im Bereich Advisory (Financial Services) bei der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt/M. In dieser Funktion koordiniert er die Beratung von Banken zur Umsetzung neuer regulatorischer Anforderungen (MaRisk, CRD Änderungen u.ä.) im Bereich Advisory der KPMG Deutschland. Er unterstützt Banken und Versicherungen beim Aufbau von Risikomanagementsystemen und bei der Vor- und Nachbereitung von aufsichtlichen Sonderprüfungen im Bereich MaRisk. Klaus Ott betreut darüber hinaus Innenrevisionsprüfungen für Banken und Versicherungen im Rahmen von Out- und Co-Sourcings. Stephan Willers ist Manager im Bereich Consulting Financial Services bei der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Berlin. In dieser Funktion unterstützt er Banken, Captives und Finanzdienstleister in der fachlichen Konzeption, Umsetzung und prüfungssicheren Abnahme von End-toEnd Prozessen sowie internen Kontrollsystemen zur Sicherstellung der Einhaltung gesetzlicher Anforderungen. Daneben leitet er die (operative) Solution ‚Internal Audit related Aussurance Services‘ und ist verantwortlich u.a. für die Durchführung von Revisionsprüfungen im Rahmen eines Co- und Outsourcing Ansatzes. Stephan Willers ist Teil des Kompetenzclusters „Processes, Controls & Compliance“ der KPMG und gibt als Dozent interne als auch externe Schulungsveranstaltungen. Bevor er zu KPMG kam, arbeitete er als Prüfungsleiter in der Internen Revision bei einem genossenschaftlichen Zentralinstitut in der Schweiz. www.managementcircle.de/11-83223 Foto: ©Jo Kirchner/DB ist seit 2011 als Managing Director Sourcing verantwortlich für die Steuerung der Auslagerungen sowie den Einkauf der FMS Wertmanagement AöR in München. Davor war Jochen Fahrbach 9 Jahre in der Beratung und Prüfung im Bereich Financial Services tätig. Dabei beriet er Banken und Versicherungen u. a. zur Implementierung von Auslagerungssteuerungssystemen, MaRisk, Risikomanagement und Themen der Internen Revision. Von jedem beliebigen DB-Bahnhof können Sie Ihre Reise zu attraktiven Sonderkonditionen antreten: Zum Veranstaltungsort Bundesweit 2. Klasse 1. Klasse € 99,– € 159,– Bei einer Hin- und Rückfahrt mit dem ICE von Frankfurt/M. nach München können Sie z.B. in der 2. Klasse € 103,– sparen. Von Köln nach München beträgt die Ersparnis € 185,–. Mit diesem attraktiven Angebot fahren Sie und die Umwelt gut! Weitere Details und Informationen zur Ticketbuchung erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung zur Veranstaltung oder unter www.managementcircle.de/bahn AUCH ALS INHOUSE TRAINING Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an. Malena Palinski Tel.: 0 61 96/47 22-932 E-Mail: [email protected] www.managementcircle.de/inhouse Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/47 22-999 Wer sollte an diesem Seminar teilnehmen? Das Intensiv-Seminar richtet sich an Leiter, leitende und spezialisierte Mitarbeiter aus den Bereichen Outsourcing/Sourcing, Risikomanagement, Operationelle Risiken, Controlling, Unternehmensplanung, Qualitätsmanagement, IT, Operations, Recht, Compliance, Prüfung und Interne Revision aus Banken, Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Leasing- und FactoringGesellschaften und sonstigen Finanzdienstleistungsinstituten. Ebenso angesprochen sind deren Vorstände und Geschäftsführer sowie Verbandsvertreter und interessierte Unternehmensberater. Outsourcing in Banken Ich/Wir nehme(n) teil am: ws ❏ 7. und 8. November 2016 in Frankfurt/M. ❏ 12. und 13. Dezember 2016 in Frankfurt/M. 1 11-83223 12-83224 Name/Vorname Position/Abteilung 2 Name/Vorname Position/Abteilung 7. und 8. November 2016 in Frankfurt/M. Intercontinental Frankfurt, Wilhelm-Leuschner-Straße 43, 60329 Frankfurt/M., Tel.: 069/2605-2444, Fax: 069/2605-2322 E-Mail: [email protected] Name/Vorname Firma Straße/Postfach Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Telefon/Fax PLZ/Ort @ E-Mail Datum Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter www.managementcircle.de Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation € 1.995,–. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. % Position/Abteilung 12. und 13. Dezember 2016 in Frankfurt/M. Intercontinental Frankfurt, Wilhelm-Leuschner-Straße 43, 60329 Frankfurt/M., Tel.: 069/2605-2444, Fax: 069/2605-2322 E-Mail: [email protected] Mit der Deutschen Bahn für € 99,– zur Veranstaltung. Infos unter: www.managementcircle.de/bahn – 10 Unterschrift Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Abteilung Rechnung bitte an: Abteilung Mitarbeiter: ❍ BIS 100 ❍ 100 – 200 ❍ 200 – 500 ❍ 500 –1000 ❍ ÜBER 1000 Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.B. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per E-Mail über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, 65731 Eschborn, unter [email protected] oder telefonisch unter 06196/4722-500 widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: Fax: E-Mail: Internet: Postanschrift: ✆ + 49 (0) 61 96/47 22-700 + 49 (0) 61 96/47 22-999 [email protected] www.managementcircle.de/11-83223 Management Circle AG Postfach 56 29, 65731 Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/47 22-0 Hier online anmelden! www.managementcircle.de/11-83223 A/SM/K Termine und Veranstaltungsorte 3 antie: Aktualitätsgar aRisk M t ig ht Berücksic Neuerungen! Ihr Praxisleitfaden zu : tie k an is ar aR tsg t M ! itä ig en al ht g tu sic run Ak ück eue r Be N +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Outsourcing in Banken So bereiten Sie sich perfekt auf die Outsourcing-Prüfung vor Aktuelle aufsichtsrechtliche Regelungen ■ Geltende Anforderungen nach KWG und MaRisk ■ Darstellung der häufigsten Prüffeststellungen Erfolgreiches Projektmanagement ■ Outsourcing-Projekte und -Partner perfekt steuern Rahmenverträge und Service Level Agreements richtig definieren Ihre Outsourcing-Experten sind u. a.: Klaus Ott KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Jochen Fahrbach FMS Wertmanagement AöR ■ Nachhaltiges Risikomanagement ■ Risikoanalysen systematisch durchführen ■ Eskalationsprozesse sinnvoll definieren Hochaktuell: Anforderungen aus der 5. MaRisk-Novelle Begeisterte Teilnehmerstimmen zum Seminar: ✔ „Gute Vermittlung aktueller Entwicklung. Gute Basisinformationen zum Auslagerungsmanagement.” ✔ „Sehr viel Input zur Gestaltung des Auslagerungsmanagement, neue Anregungen für Prozessgestaltungen.” Zusatztermin wegen großer Nachfrage: Ihr Bundesbank-Experte: Jochen König Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung in Hessen Wichtig für: ✔ Outsourcing-Beauftragte und -Verantwortliche ✔ Risikomanager und -Controller ✔ OpRisk-Verantwortliche ✔ Compliance Officer ✔ Interne Revisoren lg durch Hoher Lernerfo ehmerzahl! begrenzte Teiln 15. und 16. Februar 2017 in Frankfurt/M. Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/47 22-700 1. Seminartag Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen an Ihre Outsourcing-Projekte sicher umsetzen ge zu Alles Wichti ! den MaRisk Ihr Seminarleiter: Klaus Ott, Partner KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt Empfang mit Kaffee und Tee ab 8.30 Uhr 12.45 Business Lunch 9.15 Herzlich willkommen ■ ■ ■ 13.45 Begrüßung durch den Seminarleiter Darstellung der Zielsetzung des Seminars Abgleich mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer Mögliche Implikationen aus der 5. MaRisk-Novelle ■ ■ 9.30 Aktuelle ■ ■ ■ ■ ■ ■ Outsourcing in der Finanzbranche ■ Trends und Entwicklung Banken und der Outsourcing-Markt Bedingungen und Herausforderungen für Banken Welche aufsichtsrechtlichen und regulatorischen Vorgaben müssen im Outsourcing-Umfeld grundsätzlich eingehalten werden? –§§ 25a und 25b KWG –MaRisk –Gruppeninterne Auslagerungen Wichtige Anforderungen an Outsourcer und Dienstleister Ausblick Hintergrund und Anwendungsbereich der 5. MaRisk-Novelle Grenzen der Auslagerung Ausstiegsstrategien Wesentliche Anforderungen an das Berichtswesen 15.15 Kaffee- und Teepause Outsourcing in der Bank-Praxis 15.30 Outsourcing-Projekte erfolgreich in die Praxis umsetzen ■ Lohnt sich Outsourcing? –Abwägung von Chancen und Risiken –Analyse von Kosten und Nutzen 17.15 Zusammenfassung der Tagesergebnisse, Erfahrungsaustausch im Teilnehmerkreis und Diskussion Der Auslagerungs-Prozess Strategische Analyse ca. 17.30 Ende des ersten Seminartages, anschließend Risikoanalyse/Risikobeurteilung Get-together ■ Festlegung der auszulagernden Geschäftsbereiche ■ Auswahl des Dienstleisters ■ Vertragliche Dokumentation: Rahmenvertrag und Get-together Service Level Agreements (SLA) Ausklang des ersten Tages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen 10.30 Kaffee- und Teepause Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den 10.45 Auslagerungen im Fokus Referenten und Teilnehmern. bankgeschäftlicher Prüfungen ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ er r iv de is us s x kl au ra Ex cht gsp ri n Be rüfu P ■ Auslagerungen aus aufsichtsrechtlicher Sicht Rechtsgrundlagen Risiken und deren Behandlung Aufsichtsrechtliche Prüfungsansätze und Prüfungsdurchführung Häufige Feststellungen und deren Vermeidung Erfahrungen aus Prüfersicht Ausblick Jochen König Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung in Hessen, Frankfurt www.managementcircle.de/02-83905 Bitte beachten Sie auch unsere Veranstaltung Der SREP der BaFin – Anwendung bei kleinen Instituten 16. Februar 2017 in Frankfurt/M. 22. März 2017 in Frankfurt/M. Nähere Informationen gibt Ihnen gerne Eberhard Bergmann, Tel.: 0 61 96/47 22-700, Fax: 0 61 96/47 22-888 E-Mail: [email protected] 2. Seminartag Outsourcing-Risiken perfekt steuern, überwachen und minimieren Ihr Seminarleiter: Stephan Willers Senior Manager Financial Services, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Berlin 9.00 Es ■ ■ ■ geht weiter 12.00 Business Lunch Begrüßung durch den Seminarleiter Vorstellung der Themen des zweiten Tages Abfrage Ihrer Erwartungen als Teilnehmer 13.15 Outsourcing-Management in der Praxis ■ ■ 9.15 Risikomanagement und Risikoanalyse Risikoanalyse im Detail – ein Vorschlag ■ ■ ■ 10.15 ■ Wesentliche Risiken von Auslagerungen Die Risikoanalyse im Outsourcing-Prozess Ablauf und regelmäßige Durchführung der Risikoanalyse ■ ■ Einbindung in das Risikomanagement ■ ■ ■ Einbindung des Outsourcing-Managements in das IKS und Risikomanagement Anforderungen der MaRisk an das Management von Risiken Verzahnung der Risikoanalyse für Outsourcings mit dem Risikomanagementsystem 15.00 Kaffee- und Teepause 15.15 11.00 Fallstudie zum Management von Auslagerungsrisiken ■ 10.45 Kaffee- und Teepause Effiziente Steuerung und Überwachung von Auslagerungen ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ Integration in das Risikomanagement und das interne Kontrollsystem Fortschreibung der Risikoanalysen Organisation der Outsourcing-Steuerungseinheiten Das Aufgabenspektrum des OutsourcingBeauftragten Optimierung der Kennzahlen zur Risiko- und Performance-Messung (KPIs) Definition von Eskalationsprozessen Aussagefähiges Management-Reporting Effiziente Kommunikation zwischen Outsourcer und Dienstleister Aufbau des Auslagerungsmanagements Steuerungslogik –KPIs –Risiken –Revisionsmoniten Toolunterstützung Neuauslagerungen und Weiterverlagerung Lessons Learned Jochen Fahrbach Managing Director Sourcing , FMS Wertmanagement AöR, München ■ ■ Anhand eines konkreten Beispiels aus der Praxis –identifizieren und bewerten Sie die Risiken im laufenden Auslagerungsbetrieb –identifizieren Sie geeignete Performance- und Risikoindikatoren –entwickeln Sie Maßnahmen zur Steuerung der Risiken Die Ergebnisse werden in der Gruppe anschließend gemeinsam diskutiert Ableitung konkreter Tipps und Empfehlungen für Ihren Arbeitsalltag in der Bank 16.45 Zusammenfassung der Seminarergebnisse und Abschlussdiskussion ca. 17.00 Ende des Seminars Weitere begeisterte Teilnehmerstimmen zum Seminar: ◆ „Gute Mischung zwischen theoretischem Input und praktischem Erfahrungsaustausch. ” T. Höhn, Deutsche Bank Bauspar AG ◆ „Sehr hilfreich wegen Zusammenfassung des Themas und praxisorientierten Beispielen.” E. Vasela, CACEIS Bank Deutschland GmbH www.managementcircle.de/02-83905 Ihre Outsourcing-Experten ist seit 2011 als Managing Director Sourcing verantwortlich für die Steuerung der Auslagerungen sowie den Einkauf der FMS Wertmanagement AöR in München. Davor war Jochen Fahrbach 9 Jahre in der Beratung und Prüfung im Bereich Financial Services tätig. Dabei beriet er Banken und Versicherungen u. a. zur Implementierung von Auslagerungssteuerungssystemen, MaRisk, Risikomanagement und Themen der Internen Revision. Jochen König ist seit 1987 bei der Deutschen Bundesbank in Frankfurt /M. beschäftigt. Nach Stationen u.a. im Wertpapier- und Kreditgeschäft, im baren und unbaren Zahlungsverkehr sowie im Bereich der IT-Organisation war er 14 Jahre lang als Prüfer im Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 2 der Hauptverwaltung in Hessen tätig. Dort führte er Prüfungen bankgeschäftlicher Prozesse im In- und Ausland mit den Schwerpunkten Informationstechnologie, Betriebsrisiken, Notfallmanagement und Auslagerungen durch. Seit Januar 2016 ist Jochen König Mitarbeiter des Stabes des Regionalbereiches Banken und Finanzaufsicht der Hauptverwaltung in Hessen. Klaus Ott ist Partner im Bereich Advisory (Financial Services) bei der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt/M. Er unterstützt Banken und Versicherungen beim Aufbau von Risikomanagementsystemen und bei der Vor- und Nachbereitung von aufsichtlichen Sonderprüfungen im Bereich MaRisk. Klaus Ott betreut darüber hinaus Innenrevisionsprüfungen für Banken und Versicherungen im Rahmen von Out- und Co-Sourcings. Stephan Willers ist Senior Manager im Bereich Consulting Financial Services bei der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Berlin. In dieser Funktion unterstützt er Banken, Captives und Finanzdienstleister in der fachlichen Konzeption, Umsetzung und prüfungssicheren Abnahme von End-to-End Prozessen sowie internen Kontrollsystemen zur Sicherstellung der Einhaltung gesetzlicher Anforderungen. Daneben leitet er die Solution „Internal Audit related Assurance Services” und ist verantwortlich für die Durchführung von Revisionsprüfungen im Rahmen eines Co- und Outsourcings. Stephan Willers ist Teil des Kompetenzclusters „Processes, Controls & Compliance” der KPMG und gibt als Dozent interne Schulungsveranstaltungen. Bevor er zu KPMG kam, arbeitete er als Prüfungsleiter in der Internen Revision bei einem genossenschaftlichen Zentralinstitut in der Schweiz. www.managementcircle.de/02-83905 Ihre Themen auf einen Blick ✔ Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen an Ihre Outsourcing-Projekte ✔ Dualität von Outsourcing und OpRisk im Aufsichtsrecht ✔ Darstellung häufiger Prüffeststellungen und Tipps für Ihre Prüfungsvorbereitung ✔ Aufgabenspektrum des Outsourcing-Beauftragten ✔ Festlegung der auszulagernden Geschäftsbereiche und Auswahl des Dienstleisters ✔ Sinnvolle Definition von Eskalationsprozessen ✔ Erstellen eines aussagekräftigen Risiko-Reportings Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Entspannt ankommen – nachhaltig reisen. Die Deutsche Bahn bringt Sie in Kooperation mit Management Circle an Ihren Veranstaltungsort. Von jedem beliebigen DB-Bahnhof können Sie Ihre Reise zu günstigen Sonderkonditionen antreten: Zum Veranstaltungsort Bundesweit ab 2. Klasse 1. Klasse € 99,– € 159,– Buchen Sie online und sichern Sie sich das garantiert günstigste Ticket. Wir bieten Ihnen eine Übersicht aller Bahn-Angebote auf Ihrer Wunschstrecke für Hin- und Rückfahrt. Weitere Details und Informationen zur Ticketbuchung erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung zur Veranstaltung oder unter www.managementcircle.de/bahn AUCH ALS INHOUSE TRAINING Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an. Malena Palinski Tel.: 0 61 96/47 22-932 E-Mail: [email protected] www.managementcircle.de/inhouse Foto: ©Gerhard Linnekogel/DB Jochen Fahrbach Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar jetzt wichtig für Sie ist Mit dem aktuellen Entwurf der 5. MaRisk-Novelle zeichnen sich wesentliche Änderungen unter anderem im Bereich Outsourcing ab. Informieren Sie sich jetzt, welche verschärften aufsichtsrechtlichen Anforderungen zukünftig an Ihr Auslagerungsmanagement gestellt werden. . Outsourcing im Fokus der Aufsicht Lernen Sie in diesem Intensiv-Seminar, wie Sie Outsourcing-Risiken sicher identifizieren, bewerten und Ihr Kennzahlensystem zur Performance-Messung (KPI) optimieren. Denn nur in Verbindung mit einer strategischen Analyse im Vorfeld können Sie die richtigen Maßnahmen zur Steuerung eines effizienten Risikomanagements definieren. Unsere Experten erläutern Ihnen anhand von besonders häufig beobachteten Prüffeststellungen die Knackpunkte einer Prüfung. Sie erhalten zudem Empfehlungen zur Umsetzung der Anforderungen durch § 25a Abs. 2 KWG und der aktuellen MaRisk-Novelle. Intensiv diskutieren Sie Lösungsvorschläge zur Beseitigung und Vermeidung typischer Fehler bei Auslagerungen von Prozessen. Denn nur eine gezielte Vorbereitung sichert ein gutes Prüfungsergebnis Ihrer Outsourcing-Projekte. Was Sie hier lernen Am ersten Seminartag erfahren Sie welche aufsichtsrechtlichen und regulatorischen Vorgaben aus KWG eingehalten werden müssen. ● ● ● ● ● ● ● Profitieren Sie von dem exklusiven Praxisbericht der FMS Wertmanagement AöR sowie von interessanten Projekt- und Fallbeispielen. Nutzen Sie dieses Seminar auch zum intensiven Erfahrungsaustausch mit den Referenten und Ihren Kollegen und erhalten Sie zahlreiche neue Ideen und Anregungen für die erfolgreiche Umsetzung und effizienten Steuerung von Outsourcing-Projekten in Ihrem Institut. 5 gute Gründe dieses Seminar zu besuchen ① Expertise: Die Referenten sind ausgewiesene Outsourcing-Experten. Sie geben ihre Erfahrungen direkt an Sie weiter. ② Praxisbezug: Interaktive Fachvorträge, zahlreiche Fallbeispiele und der ausführliche Erfahrungsbericht stellen den hohen Praxisbezug des Seminars sicher. ③ Exklusiver Bundesbankbericht: Sie erhalten Einblick in die Prüfung von Auslagerungen aus Prüfersicht. ④ Dokumentation: Sie erhalten eine umfangreiche Seminardokumentation zur Nachbereitung. ⑤ Networking: Sie tauschen sich mit Ihren Fachkollegen aus und nehmen wertvolle Anregungen und Kontakte für Ihre Praxis mit. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine E-Mail. Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre Fragen zur Veranstaltung. welche Anforderungen durch die 5. MaRisk-Novelle an Auslagerungen gestellt werden. wie Sie Outsourcing-Projekte erfolgreich in die Praxis umsetzen. wie Sie typische Fehler und Fallstricke bei einer Outsourcing-Prüfung vermeiden. Am zweiten Seminartag lernen Sie, wie Sie ● Aus der Praxis für die Praxis bestehende Auslagerungen und Outsourcing-Risiken steuern und überwachen. Eskalationsprozesse definieren. eine erfolgreiche Kommunikation zwischen Outsourcer und Dienstleister gewährleisten. Sie aus dem zuvor Gelernten, konkrete Tipps und Empfehlungen für eine Prüfung in Ihrem Institut ableiten können. www.managementcircle.de/02-83905 Yvonne Hofmann Projektmanagerin Tel.: 0 61 96/47 22-696 E-Mail: [email protected] Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/47 22-999 Wer sollte an diesem Seminar teilnehmen? Das Intensiv-Seminar richtet sich an Leiter, leitende und spezialisierte Mitarbeiter aus den Bereichen Outsourcing/Sourcing, Risikomanagement, Operationelle Risiken, Controlling, Unternehmensplanung, Qualitätsmanagement, IT, Operations, Recht, Compliance, Prüfung und Interne Revision aus Banken, Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Leasing- und Factoring-Gesellschaften und sonstigen Finanzdienstleistungsinstituten. Ebenso angesprochen sind deren Vorstände und Geschäftsführer sowie Verbandsvertreter und interessierte Unternehmensberater. Outsourcing in Banken ws Ich/Wir nehme(n) teil am: ❏ 15. und 16. Februar 2017 in Frankfurt/M. 1 02-83905 Name/Vorname Position/Abteilung 2 Name/Vorname Position/Abteilung 15. und 16. Februar 2017 in Frankfurt/M. Maritim Hotel Frankfurt Theodor-Heuss-Allee 3 60486 Frankfurt/M. Tel.: 069/7578-1133 Fax: 069/7578-1004 E-Mail: [email protected] Für unsere Seminarteilnehmer steht im Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Mit der Deutschen Bahn ab € 99,– zur Veranstaltung. Infos unter: www.managementcircle.de/bahn Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter www.managementcircle.de Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation € 1.995,–. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Name/Vorname – 10 % Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax @ E-Mail Datum Unterschrift Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Abteilung Rechnung bitte an: Abteilung Mitarbeiter: ❍ BIS 100 ❍ 100 – 200 ❍ 200 – 500 ❍ 500 –1000 ❍ ÜBER 1000 Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.B. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per E-Mail über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, 65731 Eschborn, unter [email protected] oder telefonisch unter 06196/4722-500 widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: Fax: E-Mail: Internet: Postanschrift: ✆ + 49 (0) 61 96/47 22-700 + 49 (0) 61 96/47 22-999 [email protected] www.managementcircle.de/02-83905 Management Circle AG Postfach 56 29, 65731 Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/47 22-0 Hier online anmelden! www.managementcircle.de/02-83905 KP/SM/K Termin und Veranstaltungsort 3
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