○ 金融庁 告示 第 号 金 融 商 品 取 引 業 等 に 関 す る 内 閣 府 令 （ 平 成 十 九 年 内 閣 府 令 第 五 十 二 号 ） 第 百 二 十 三 条 第 十項 第 五 号 及 び 第 十 一 項 第 五 号 の 規 定 に 基 づ き 、 同 条 第 一 項 第 二 十 一 号 の五 又 は 第 二 十 一 号 の 六 に 規 定 す る 措 置 を 講 じ な く て 日 金 融 庁長 官 森 信親 も 公 益 に 反 し 又 は 投 資 者 の 保 護 に 支 障 を 生 ず る お それ が な い と 認 め ら れ る 場 合 を 次 の よ う に 指 定 し 、 平 成 二 月 十 八年九 月一 日 から 適用す る。 平成 二十 八 年 （定 義） 次 の イ 、 ・ ・ ・ 又 は ・ ・ ・ に 掲 げ る 国 の 区 分 に 応 じ 、 当 該 イ 、 ・ ・・ 又 は ・ ・ ・ に 金 融商 品取 引法（ 昭和 二十 三年法 律第 二十五 号。） 第三 十四 条に 規定す る 金 融 こ の 告 示 に お い て 、 次 の各 号 に 掲 げ る 用 語 の 意 義 は 、 当 該 各 号 に 定 め る と こ ろ に よ る 。 金 融商 品取 引業者 等 対 象 外 国 法 令等 商品 取引 業者等 をいう 。 第 一条 一 二 定め る外 国の法 令 その 他の 規則（ これ に関 連する 外国 の法令 その他 の規 則を 含み 、金融 商 品 取引業 等に - 1 - 三 四 関す る内 閣府令 （以下 「 府 令」と いう 。） 第百二 十三 条第一 項 第二 十一 号の 五及 び第二 十一号 の六 に規 ［ ］ ］ 次 のイ 、・・ ・又 は・ ・ ・に 掲げ る国の 区分 に応じ 、当 該 イ、 ・・ ・又 は・・ ・に定 ［ 定す る措 置に相 当する 措置 に関す る部 分に 限る。 ）を いう 。 イ ・・ ・ 対 象外 国当 局 ［ ］ ［ 定量 的計 算モデ ル（ 金融 商品取 引業 等に 関 する内 閣府 令第 百二 十三条 第一項 ］ める 外国 の 当局 （当該 外国 の当局 から 対象 外 国法 令等 に関す る権限 の委 任を 受け た 者を 含む 。）を いう。 イ ・・ ・ 外 国定 量的 計算モ デル 第 二 十 一 号 の 六 イ の 規 定 に 基づ き 、 金 融 庁 長 官 が 定 め る 潜 在 的 損 失 等 見 積 額 を 算 出 す る 方 法 を 定 め る件 （平 成二 十八年 金融庁 告示 第十五 号。 第三 条にお いて 「告 示」 とい う。 ）第 一条 第一項 の定量 的計 算モ デ ル を い う 。 第 三 条 第 一 項 に お い て 同 じ 。 ） に 相 当 す る も の で あ っ て 、 対 象 外 国 法 令 等 に 規 定 され て い るも のを いう。 - 2 - （ 府 令 第 百 二 十 三 条 第 一 項 第 二 十 一 号 の 五 に 規 定 す る 措 置を 講 じ な く て も 公 益 に 反 し 又 は 投 資者 の 保 護 に 府 令 第 百 二 十 三 条 第 十 項 第 五 号 に 規 定 す る 金 融庁 長 官 が 指 定 す る 場 合 は 、 当 分 の 間 、 金 融 商 品 取 引 支障 を生 ずるお それ が ない と認め られ る場 合） 第 二条 業者 等が 行 った 非清算 店頭 デリバ ティ ブ取 引（ 府 令第 百二十 三条 第一項 第二 十一 号 の五 に規 定する 非清算 店頭 デ リバ ティ ブ取引 （同 条第十 項第 一号 か ら第 四号 までに 該当 する取 引を 除 く。 ）を いう 。以下 この条 に お い て 同 じ 。 ） に 対 し 、 同 条 第 一 項 第二 十 一 号 の 五 の 規 定 及 び 対 象 外 国 法 令 等 が 重 複 適 用 さ れ る 場 合 に お い て 、 当 該 金 融 商 品 取 引 業 者 等 が、 当 該 非 清 算 店 頭 デ リ バ テ ィ ブ 取 引 に つ い て 当 該 対 象 外 国 法 令 等 に 準 拠し て、 同号に 規定す る 措置に 相 当す る措 置を講 じて いる場 合（ 当該 非 清算 店頭 デリバ ティブ 取引 の 当事 者に 対し 、当該 対象外 国 法令 等を 執行 する 対象外 国当 局が適 切な 監督を 行う 場合 に限る 。）と する 。 （府 令第 百二十 三条第 一 項 第二十 一号 の六 に規定 する 措置を 講じ なくて も公 益に 反し又 は投資 者 の 保護に 府令 第百二 十 三条 第十 一項第 五 号に規 定する 金融 庁長官 が指定 する 場合 は、 当分の 間 、 次の各 号に 支障 を生 ずるお それ がな い と認め られ る場 合） 第 三条 掲げ る要 件のい ずれに も該 当する 場合 とす る。 - 3 - 一 二 金 融 商 品 取 引 業 者 等 が 行 っ た 非 清 算 店 頭 デ リ バ テ ィ ブ取 引 （ 府 令 第 百 二 十 三 条 第 一 項 第 二十 一 号 の 六 に規 定す る非清 算店頭 デリ バティ ブ取 引（ 同条第 十一 項第 一 号から 第四 号ま でに 該当す る取引 を除 く。 ） を い う 。 以 下 こ の条 に お い て 同 じ 。 ） に 対 し 、 同 条 第一 項 第 二 十 一 号 の 六 の 規 定 及 び 対 象 外 国 法 令 等 が 重 複 適 用 さ れ る 場 合 に お い て 、 当 該 金 融 商 品 取 引業 者 等 が 、 当 該 非 清 算 店 頭 デ リ バ テ ィ ブ 取 引 に つ い て 当 該 対 象 外 国 法 令 等 （ 当 該 非 清 算 店 頭 デ リ バテ ィ ブ 取 引 に つ い て 当 該 金 融 商 品 取 引 業 者 等 の 相 手 方 の みが 当該 対 象外 国法令 等の 適用を 受け る場 合 にあ って は、告 示第一 条第 二項 に規 定 する 定量 的計算 モデ ルの 届 出及 びこ れに関 連す る規定 に相 当 する 部分 を除 く。） に準拠 して 、同 号 に規 定す る措 置に相 当す る措 置 を 講 じ て い る こ と （ 当 該 非 清 算 店 頭 デ リ バ テ ィ ブ 取 引 の 当 事 者 に 対 し 、 当 該 対 象 外 国 法 令 等 を 執 行す る対 象外国 当局が 適 切な監 督を 行 う場 合に限 る。 ）。 次の イ又は ロのい ず れ かに該 当す るこ と（前 号の 措置を 講じ る場合 にお いて 、定量 的計算 モ デ ル又は 外 国 定 量 的 計 算 モ デ ル を 用 い な い 場 合 及 び 告 示 第 一 条 第 二 項 の 規 定 に 基 づ く 届 出 を 行 っ て い る 場合 を 除 金融 商品取 引 業者 等（ 外国（ 第一 条第 二号に 掲げ る国に 限る。 以下 この 号に おいて 同 じ 。）の 法令 く。 ）。 イ - 4 - ２ ロ に 準 拠 し て 設 立 さ れ た者 を 除 く 。 ） が 、 前 号 の 措 置 を 講 じ よ う と す る 場 合 に お い て 、 定 量 的 計算 モ デ ル を 用 い よ う と す る と き に 、 あ ら か じ め 、 告 示 第 七 条 第 一 項 に 掲 げ る 事 項 を 記 載 し た 届 出書 に 同 条 第 二 項に 掲げる 書 類を 添付 して金 融庁長 官 に提出 して い るこ と。 金 融 商 品 取 引 業 者 等 （ 外 国 の 法 令 に 準 拠 し て 設立 さ れ た 者 に 限 る 。 ） が 、 前 号 の 措 置 を 講 じ よ う と す る場 合に おい て、 外国 定量的 計算モ デ ル を用い よう とす るとき に、 あらか じ め 、次に 掲げ る事 項を ⑶ ⑵ ⑴ 当 該外国 定量的 計算 モデル の使用 に 係る責 任者 の氏名 並 びに 連絡 担当者 の氏 名及 び電話 番号 その 当 該外国 定量的 計算 モデ ル の使用 を 開始す る日 ⑴ の対象 外国法 令等 を執 行す る対 象 外国当 局の 名称 当 該 外 国 定 量 的 計 算 モ デ ル が 規定 さ れ て い る 対 象 外 国 法 令 等 の 名 称 記 載し た届 出書 を金 融庁 長官に 提出し てい ること 。 ⑷ 他 の連絡 先 前項 第二 号イ又 は ロの 届出 書を提 出 した金 融商品 取引 業者等 は、次 の各 号の いず れかに 該 当 すると きに は、 遅滞 なく、 その旨 及び その内 容を 金融 庁長 官に 届 け出る もの とする 。 - 5 - 一 二 前 項 第 二 号 イ の 届 出 書 （ 以 下 本 号 に お い て 「 届 出 書 」と い う 。 ） を 提 出 し た 場 合 に お い て、 次 の イ か ロ イ 告 示 第 三 条 か ら 第 六 条 ま で の 規 定 に 反 す るこ と と な っ た と き 。 届 出 書 の 添 付 書 類 の 記 載 事 項 に 重 要 な 変 更 が ある と き 。 届 出 書 の 記 載 事項 に 変 更 が あ る と き 。 らハ まで のいず れかに 該当 すると き。 ハ 前 項 第 二 号 ロ の 届 出 書 （ 以 下 本 号 にお い て 「 届 出 書 」 と い う 。 ） を 提 出 し た 場 合 に お い て 、 当 該 届 出 書の 記 載事 項に 変更が ある とき。 - 6 -
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