株式等振替制度 変更手続必要書類一覧 株式会社 証券保管振替機構 株式等振替制度参加者の各種変更に伴う届出書類について 2016/4/1版 次に掲げる「変更事項」に該当し、かつ貴社の「参加形態」の列に○がついている場合には、「提出書類」に記載された書類を提出する必要があります。△は「書類提出の際の留意点」の記載に該当する場合のみ、提出が必要となります。 （※ ＴＡＲＧＥＴほふりサイトにおける、届出書類の提出先の階層： ●：業務関連書類（株式業務等）、□：業務関連書類（株主通知業務等）、◇：全制度参加者共通-共通事項に係る変更届出書） 1 商号変更 (1) 商号変更 提出書類 ○ ○ ○ ○ ○ ○ 共通事項に係る変更届出書 △ △ △ △ △ △ 業務責任者及び業務担当者等届出書（変更用） △△ 参加形態別事項の届出書（変更用） △ △ △ △ △ 手数料請求先等に関する届出書 2 本店所在地等の変更 (1) 本店所在地の変更・ 在日支店所在地の変更（外国法人のみ） 4 共通番号の変更 (1) 共通番号の指定・変更 提出期限 変更日の２週間前 変更の適用を希望する 月の前月25日まで ◇ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 共通事項に係る変更届出書 変更日の２週間前 ◇ ・機構加入者として参加している場合で、変更後の本店 所在地・主たる事務所に振替制度外字が含まれていると きは、書面末尾の制度内字への置き換えについてご記入 ください。 ◇ ◇ ・登録の連絡先の変更を伴う場合ご提出ください。 ○ ○ ○ ○ ○ ○ 登記事項証明書 変更登記後直ちに ◇ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 共通事項に係る変更届出書 機関決定後直ちに ◇ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 登記事項証明書 変更登記後直ちに ◇ 指定又は変更後直ちに 参加形態別事項の届出書（変更用） 法人番号指定書の写し又は法人番号印刷書面 ○ ○ △ 区分口座の追加開設・一部廃止申請書 「自己口」の属性区分毎の詳細情報（変更用） 業務責任者及び業務担当者等届出書（変更用） 変更日の１ヶ月前 ○ ○ 区分口座の追加開設・一部廃止申請書 「顧客口」の属性区分毎の詳細情報（変更用） 変更日の１ヶ月前 △ 業務責任者及び業務担当者等届出書（変更用） 変更日の前日 ◇ ○ △ 区分口座の追加開設・一部廃止申請書 加入者の口座廃止に関する確認報告書 変更日の１ヶ月前 加入者の口座を廃止した 後速やかに ● ● △ 移管先口座指定書 変更日の１ヶ月前 ● (4) 登録配当金受領口座の指定・変更・取消 (5) 比例配分方式の登録・取消 ○ ○○ 参加形態別事項の届出書（変更用） 「顧客口」の属性区分毎の詳細情報（変更用） 変更日の２週間前 変更日の２週間前 ● ● (6) 比例配分方式受領口座の変更 ○○ 参加形態別事項の届出書（変更用） 変更日の２週間前 ● (3) 区分口座の一部廃止 変更日の前日 貴社における変更事項に応じて、変更が生じる可能性の ある項目を当列に記載しておりますので、変更の有無に ついてご確認の上、変更がある項目について、書類にご 記入ください。 メールアドレス 受領口座の口座名義 ◇ 変更の適用を希望する 月の前月25日まで 【変更事項に応じて変更の可能性がある項目】 ・機構加入者として参加している場合で、変更後の商号・ 名称に振替制度外字が含まれているときは、書面末尾の 制度内字への置き換えについてご記入ください。 変更登記後直ちに ○ (2) 区分口座(顧客口)の追加 【ご提出の条件・その他の留意点】 ◇ ● ◇ ○ 5 区分口座の変更 (1) 区分口座(自己口)の追加 書類提出の際の留意点 ○ ○ ○ ○ ○ ○ 登記事項証明書 △ △ △ △ △ △ 業務責任者及び業務担当者等届出書（変更用） △ △ △ △ △ 手数料請求先等に関する届出書 3 代表者及びその関連事項の変更 (1) 代表者氏名・代表者役職名の変更 提出方法(※) Ｔ 添郵 ※ Ａ 付送 Ｒ 提 Ｇ 出 Ｅ 書 Ｔ 類 ほ 等 ふ 明 り 細 サ 書 イ を ト () 変 更 事 項 受 託 会 社 ） 項 番 参加形態 間 発 資 株 接 行 金 主 口 ・ 決 名 座 支 済 簿 管 払 会 管 理 代 社 理 機 理 人 関 人 （ 機 構 加 入 者 ・ＰＤＦファイルをご提出ください。 ・本店所在地が変更になる場合には、別途、お届けい ただいている手数料請求先も併せて変更になることが 多いことから、ご確認ください。 ・ＰＤＦファイルをご提出ください。 ・「会社名」、「代表者役職名」、「氏名」に係る記載につい ては、提出日時点におけるものをご記入ください。 ・ＰＤＦファイルをご提出ください。 ● ● ・ＰＤＦファイルをご提出ください。 ● ● ◇ ・信託口を開設する場合は、当該信託口に係る申請 内容に応じて、信託財産名義に係る加入者情報を登 録する必要がありますので、事前にご相談ください。 ・区分口座ごとに加入者情報関係事務の担当者を選任し ている場合は、追加の登録が必要になる可能性がありま す。 ● ● ・比例配分方式を取り扱う場合の受領口座登録を行いま す。 ・区分口座ごとに加入者情報関係事務の担当者を選任し ている場合は、追加の登録が必要になる可能性がありま す。 ・顧客口又は信託財産名義通知信託口（信託口であっ て、信託財産名義の取扱いの包括的な申出をしたもの） の廃止の場合にご提出ください。 ・事業譲渡等により残高の一括移管を行う場合ご提出く ださい。 ・比例配分方式の取扱いを開始する場合又は廃止する 場合にご提出ください。 1 株式等振替制度参加者の各種変更に伴う届出書類について 6 業務責任者、業務担当者等の変更 (1) 業務担当者等に関する変更 ・部署、役職名、氏名 ・住所、電話番号、FAX番号、Email 7 手数料請求先の変更 (1) 手数料請求書の送付先の変更 ・部署、役職名、氏名 ・住所、電話番号、FAX番号 提出方法(※) Ｔ 添郵 ※ Ａ 付送 Ｒ 提 Ｇ 出 Ｅ 書 Ｔ 類 ほ 等 ふ 明 り 細 サ 書 イ を ト 書類提出の際の留意点 【ご提出の条件・その他の留意点】 () 変 更 事 項 受 託 会 社 ） 項 番 参加形態 間 発 資 株 接 行 金 主 口 ・ 決 名 座 支 済 簿 管 払 会 管 理 代 社 理 機 理 人 関 人 （ 機 構 加 入 者 2016/4/1版 提出書類 提出期限 変更日の前日 ◇ ・業務責任者、業務担当者等の住所が変更になる場 合には、別途、お届けいただいている本店所在地、手 数料請求先も併せて変更になることが多いことから、 ご確認ください。 ・加入者情報関係事務の連絡先担当者等に変更があ る場合もご提出ください。 ○ 変更の適用を希望する 月の前月25日まで ◇ ・手数料請求先が変更になる場合には、別途、お届け いただいている業務責任者、業務担当者等の住所も 併せて変更になることが多いことから、ご確認くださ い。 ○ ○ ○ ○ 手数料請求先等に関する届出書 ○○ 情報提供料率等届出書 変更日の１週間前 □ 9 元利金受領時に利用する資金決済会社の変更 (1) 元利金受領時に利用する資金決済会社の変更 ○ 参加形態別事項の届出書（変更用） 変更日の１週間前 ● ○ 参加形態別事項の届出書（変更用） 変更日の１ヶ月前 ● ○ 参加形態別事項の届出書（変更用） 10 資金決済会社としての届出事項に関する変更 (1) 資金決済会社の業務内容の変更 (2) 資金決済会社コードの変更 ● 11 直接外国人としての届出 (1) 直接外国人の申出、取消 ○ 参加形態別事項の届出書（変更用） 変更日の２週間前 ● ・外国人保有制限銘柄の外国人等（外国人保有制限銘 柄に係る直接外国人）に該当する場合に申出が必要とな ります。また、該当しなくなった場合には、取消が必要とな ります。 12 間接外国人としての届出 (1) 間接外国人の申出、取消 ○ 間接外国人に係る届出書 変更日の２週間前 ● ・外国人保有制限銘柄の外国人等であって、間接保有関 係により外国人保有制限銘柄の外国人等として取り扱わ れる内国法人の場合に申出が必要となります。また、該 当しなくなった場合には、取消が必要となります。 13 実質的支配者の変更 (1) 実質的支配者の変更 ○ 実質的支配者に係る届出書 変更後直ちに ● ○ △ 制度脱退に係る申請書 加入者の口座廃止に関する確認報告書 口座廃止日の１ヶ月前 加入者の口座を廃止した 後速やかに ◇ ● 制度脱退に係る申請書 加入者の口座廃止に関する確認報告書 承認取消日の１ヶ月前 加入者の口座を廃止した 後速やかに ◇ ● 指定取消日の１ヶ月前 登録取消日の１ヶ月前 指定取消日の１ヶ月前 指定取消日の１ヶ月前 ◇ ◇ ◇ ◇ (2) 間接口座管理機関の承認取消 (3) (4) (5) (6) 発行代理人・支払代理人の指定取り消し 資金決済会社の登録取り消し 指定株主名簿管理人等の指定取り消し 受託会社の指定取り消し 貴社における変更事項に応じて、変更が生じる可能性の ある項目を当列に記載しておりますので、変更の有無に ついてご確認の上、変更がある項目について、書類にご 記入ください。 ○ ○ ○ ○ ○ ○ 業務責任者及び業務担当者等届出書（変更用） 8 情報提供料率等の変更 (1) 情報提供料率等の変更 14 制度脱退 (1) 機構加入者の口座廃止 【変更事項に応じて変更の可能性がある項目】 ○ ○ ○ ○ 制度脱退に係る申請書 制度脱退に係る申請書 ○ 制度脱退に係る申請書 ○ 制度脱退に係る申請書 ● ・実質的支配者に変更がある場合はご提出ください。 ・実質的支配者に個人の方が含まれる場合は郵送にて ご提出ください。 ・郵送でご提出の場合、実印を押印し、印鑑証明書も併 せてご提出ください。 ・複数の制度に参加されている場合は、いずれかの制度 の所管部署へご提出ください。 ・顧客口又は信託財産名義通知信託口（信託口であっ て、信託財産名義の取扱いの包括的な申出をしたもの） の廃止の場合にご提出ください。 2 合併、事業譲渡等に伴う口座廃止の場合、合併契約 書等の写しを併せてご提出ください。
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