Eröffnung Wertpapierdepot (Einzel- oder

Bearbeitungsvermerk der Bank
Kundenstammnr.:
Konto-/Depotnr.:
Baader Bank Aktiengesellschaft
Weihenstephaner Straße 4
85716 Unterschleißheim
Deutschland
T 00800 00 222 337*
F +49 89 5150 2442
[email protected]
www.baaderbank.de
Bitte unterschrieben zurücksenden an:
Baader Bank Aktiengesellschaft
Kundenservice
Weihenstephaner Straße 4
85716 Unterschleißheim
Deutschland
*Kostenfreie Telefonnummer aus dem (inter-)
nationalen Festnetz. Für Anrufe aus anderen Netzen
können Gebühren anfallen.
Eröffnung Wertpapierdepot (Einzel- oder
Gemeinschaftsdepot) mit Verrechnungskonto
für Kunden mit Vermögensverwalter (inkl. Handel in Termingeschäften)
Bitte eröffnen Sie ein Wertpapierdepot inkl. Verrechnungskonto.
Alle zukünftig zu eröffnenden Depots/Konten werden mit den in diesem Antrag festgelegten Daten und getroffenen Vereinbarungen unter einer Kundenstammnummer geführt.
Ich möchte das oben genannte Depot und Konto für mich als Einzeldepot/-konto eröffnen.
Wir möchten das oben genannte Depot und Konto für uns als so genanntes Oder-Konto eröffnen (beide Inhaber sind allein vertretungsberechtigt).
1 Persönliche Angaben des/der wirtschaftlich Berechtigten
Erster Depot-/Kontoinhaber (bitte Meldeanschrift angeben)
Frau
Herr
Titel:
Zweiter Depot-/Kontoinhaber (bitte Meldeanschrift angeben)
Frau
Herr
Vorname:
Vorname:
Name:
Name:
Geburtsname:
Geburtsname:
Geburtsdatum:
Geburtsdatum:
Geburtsort:
Geburtsort:
Geburtsland:
Geburtsland:
ledig
verheiratet
eingetragene Lebenspartnerschaft
Sonstiges:
ledig
verheiratet
eingetragene Lebenspartnerschaft
Sonstiges:
Straße/Nr.:
Straße/Nr.:
Adresszusatz:
Adresszusatz:
PLZ:
Titel:
Ort, Land:
PLZ:
Ort, Land:
Telefon:Faxnr.:
Telefon:Faxnr.:
Mobil:
Mobil:
E-Mail:
E-Mail:
Bei abweichender Versandanschrift auszufüllen:
Bei abweichender Versandanschrift auszufüllen:
Straße/Nr.:
Straße/Nr.:
Adresszusatz:
Adresszusatz:
PLZ:
Ort, Land:
Staatsangehörigkeit
deutsch
Beruf:
selbständig, Branche:
PLZ:
andere:
Ort, Land:
Staatsangehörigkeit
PEP
Eigenschaft1
Beruf:
deutsch
andere:
PEP Eigenschaft1
selbständig, Branche:
1 Klärung PEP (Politisch exponierte Person) ist bei jeder natürlichen Person erforderlich. Bitte ankreuzen, sofern Sie Parlamentsmitglied/Diplomat/hochrangiger Offizier bei den
Streitkräften/Botschafter/Mitglied der Leitungs-, Verwaltungs- und Aufsichtsgremien staatlicher Unternehmen sind.
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Eröffnung Wertpapierdepot (Einzel- oder Gemeinschaftsdepot)
mit Verrechnungskonto
für Kunden mit Vermögensverwalter (inkl. Handel in Termingeschäften)
2 Selbstauskunft zur Feststellung der steuerlichen Ansässigkeiten
Banken sind nach dem Finanzkonten-Informationsaustauschgesetz (FKAustG) zur Beschaffung von Daten über die steuerliche Ansässigkeit der Kontoinhaber und Weiterleitung steuerlicher Informationen in Bezug auf bestimmte Kontoinhaber an das Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) verpflichtet. Sofern
die steuerliche Ansässigkeit des Kontoinhabers sich außerhalb Deutschlands und in einem Land befindet, welches am automatischen Austausch von
Steuerinformationen teilnimmt, ist die Bank gesetzlich verpflichtet, Informationen aus diesem Formular sowie andere Finanzinformationen an das BZSt
weiterzugeben. Diese werden an die Finanzbehörden der Staaten weitergeleitet, in denen der Kontoinhaber steuerlich ansässig ist.
Erster Depot-/Kontoinhaber
Zweiter Depot-/Kontoinhaber
A) Land der Steuerpflicht
A) Land der Steuerpflicht
1. Ich bin steuerlich ansässig in
1. Ich bin steuerlich ansässig in
Land:
Land:
2.a Ich bestätige ferner, dass die TIN (Taxpayer Identification Number) im
Land meiner steuerlichen Ansässigkeit wie folgt lautet
2.a Ich bestätige ferner, dass die TIN (Taxpayer Identification Number) im
Land meiner steuerlichen Ansässigkeit wie folgt lautet
TIN:
TIN:
2.b
2.b
Das Land meiner steuerlichen Ansässigkeit vergibt keine TIN (bitte
ankreuzen, falls zutreffend)
Das Land meiner steuerlichen Ansässigkeit vergibt keine TIN (bitte
ankreuzen, falls zutreffend)
B) Bestätigung der einzigen steuerlichen
Ansässigkeit
B) Bestätigung der einzigen steuerlichen
Ansässigkeit
Ich bestätige, dass ich in keinem anderen Land steuerlich ansässig bin
(bitte ankreuzen, falls zutreffend).
Ich bestätige, dass ich in keinem anderen Land steuerlich ansässig bin
(bitte ankreuzen, falls zutreffend).
Falls eine weitere steuerliche Ansässigkeit in einem anderen Land besteht,
bitten wir Sie, das Formular „Selbstauskunft für natürliche Personen zur
Feststellung weiterer steuerlicher Ansässigkeiten“ auszufüllen.
Falls eine weitere steuerliche Ansässigkeit in einem anderen Land besteht,
bitten wir Sie, das Formular „Selbstauskunft für natürliche Personen zur
Feststellung weiterer steuerlicher Ansässigkeiten“ auszufüllen.
Mir/uns ist bewusst, dass die in diesem Formular enthaltenen Daten sowie weitere relevante Informationen an das Bundeszentralamt für Steuern weitergegeben werden und mit den Steuerbehörden der Staaten ausgetauscht werden, in denen ich/wir steuerlich ansässig bin/sind oder sein könnte(n), sofern
diese Staaten (oder Steuerbehörden dieser Staaten) ein Abkommen über den Austausch steuerlicher Informationen abgeschlossen haben oder als Mitgliedsstaat im Sinne der Richtlinie 2014/107/EU des Rates vom 9. Dezember 2014 gelten.
Ich/wir erklären (als Verteter des Kontoinhabers), dass die in diesem Formular gemachten Angaben nach meinem besten Wissen und Gewissen zutreffend
und vollständig sind. Ich/wir verpflichte(n) mich/uns hiermit, die Bank unverzüglich, spätestens innerhalb von 14 Tagen über Änderungen der oben getätigten Angaben zu unterrichten.
3 US-Steuerpflicht
Ich/Wir erkläre/n, dass ich/wir nicht der US-Steuerpflicht unterliege/n. Änderungen sind der Bank unverzüglich mitzuteilen. Erläuterungen zur
US-Steuerpflicht sind unter http://www.baaderbank.de/fileadmin/user_upload/Baaderbank/BWB/BaaderUploadFiles/Formularcenter/FB-US.pdf zu finden.
Die Bank führt keine Konten für US-Steuerpflichtige!
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Eröffnung Wertpapierdepot (Einzel- oder Gemeinschaftsdepot)
mit Verrechnungskonto
für Kunden mit Vermögensverwalter (inkl. Handel in Termingeschäften)
4 Art und Zweck der Geschäftsbeziehung
Handel in Wertpapieren (inkl. Termingeschäfte).
5 Referenzkonto in Euro
Die Bank eröffnet ein zum Depot gehöriges Konto, das ausschließlich als Verrechnungskonto dient. Ein Anspruch auf Barauszahlung besteht nicht. Es können lediglich Überweisungen getätigt werden. Auszahlungen von meinem/unserem Verrechnungskonto überweist die Bank auf folgendes Referenzkonto
des/der Kunden:
Kontoinhaber
IBAN
Name des Kreditinstituts
6 Angaben zur Geldwäscheprävention (Angabe
nach § 3 Abs.1 Nr. 3 Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten;
Geldwäschebekämpfungsgesetz) und Mitwirkungspflicht
8 Angabe zur Zugehörigkeit der Kapitalerträge
zum Privatvermögen
Der/Die Depot-/Kontoinhaber handelt/n auf eigene Rechnung. Etwaige
sich im Laufe der Geschäftsbeziehung ergebenden Änderungen der gegenüber der Bank gemachten Pflichtangaben (Adresse, wirtschaftlich Berechtigter, Art und Zweck der Geschäftsbeziehung) sind unverzüglich anzuzeigen.
Die Bank eröffnet keine Konten auf fremde Rechnung!
7 Hinweis auf Einbehalt von Kirchensteuer
Kirchensteuer auf abgeltend besteuerte Kapitalerträge wird ab dem 1. Januar 2015 automatisch einbehalten und an die steuererhebenden Religionsgemeinschaften abgeführt. „Automatisch“ bedeutet, dass die Mitglieder
dieser Religionsgemeinschaften nichts weiter veranlassen müssen, um ihren kirchensteuerlichen Pflichten im Zusammenhang mit der Abgeltungsteuer nachzukommen. Zur Vorbereitung des automatischen Abzugs der Kirchensteuer auf Abgeltungsteuer ist die Bank gesetzlich verpflichtet, einmal
jährlich beim Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) für alle Kunden ihr
„Kirchensteuerabzugsmerkmal“ (KISTAM) abzufragen, das Auskunft über
die Religionszugehörigkeit und den gültigen Kirchensteuersatz gibt. Die
Abfrage wird im Zeitraum vom 1. September bis 31. Oktober eines Jahres
durchgeführt. Sofern Sie es wünschen, werden wir im Rahmen der Kontoeröffnung eine Abfrage aus Anlass der Begründung der Geschäftsbeziehung
vornehmen (Anlassabfrage). Sofern Sie die Kirchensteuer auf abgeltend
besteuerte Kapitalerträge nicht von uns, sondern von dem für Sie zuständigen Finanzamt erheben lassen möchten, können Sie der Übermittlung Ihres
KISTAM widersprechen (Sperrvermerk). Die Sperrvermerkserklärung müssen Sie auf einem amtlich vorgeschriebenen Vordruck beim BZSt einreichen, der auf www.formulare-bfinv.de bereit steht. Bei Regelabfragen muss
die Sperrvermerkserklärung spätestens am 30. Juni beim BZSt eingehen.
In diesem Fall sperrt das BZSt bis zu Ihrem Widerruf die Übermittlung Ihres
KISTAM für den aktuellen und alle folgenden Abfragezeiträume (jeweils 1.
September bis 31. Oktober). Das BZSt ist bei einer Sperre gesetzlich verpflichtet, Ihr zuständiges Finanzamt über die Tatsache unserer Anfrage und
unserer Anschrift zu informieren. Das Finanzamt ist gesetzlich gehalten, Sie
wegen Ihrer Sperre zur Abgabe einer Kirchensteuererklärung aufzufordern.
Die Kapitalerträge aus den in diesem Konto verwalteten Vermögensgegenständen gehören zu meinem/unserem Privatvermögen, sofern nichts anderes angegeben wird:
9 Auszug aus den Geschäftsbedingungen und
Geschäftsgrundsätzen der Bank
Gebühren
Für die von der Bank erhobenen Gebühren gelten das „Preis- und Leistungsverzeichnis“ der Bank sowie die „Sonderkonditionen zum Preis- und
Leistungsverzeichnis für Kunden mit Vollmacht für den externen Portfolioverwalter“.
Kontokorrentabrede, Rechnungsperiode, Konto-/Depotmitteilung,
Jahressteuerbescheinigung, Stimmrechtsausübung
Gemäß Ziffer 7(1) der „Allgemeinen Geschäftsbedingungen“ wird die Bank
jedem Kunden regelmäßig einen Rechnungsabschluss zur Verfügung stellen.
Die Bank erstellt keine Einzelsteuerbescheinigungen, sondern lediglich eine
Jahressteuerbescheinigung. Die Bank übt keine Stimmrechte für Kunden aus.
Zustimmung zur Nutzung elektronischer Medien zur Informationserteilung
Ich/Wir erkläre/n mich/uns einverstanden, dass mir/uns alle erforderlichen Informationen sowie die Bankpost, also Konto- und Depotauszüge, Rechnungsabschlüsse, Abrechnungen, Belege und sonstige
Mitteilungen auf anderen dauerhaften Datenträgern als Papier übermittelt werden. Ist durch Gesetz Papier- oder Schriftform zwingend vorgeschrieben, bleibt ein solches Erfordernis unberührt. Insbesondere erkläre/n
ich/wir mich/uns einverstanden, dass die Informationen und Unterlagen im
Webportal der Bank (https://konto.baaderbank.de) in einem gesonderten
Postfach des/der Kunden kostenlos zur Verfügung gestellt werden. Mir/
uns ist bewusst, dass eine zusätzliche Benachrichtigung durch die Bank
Ich/Wir wünsche/n, dass die Bank mein/unser Kirchensteuermerkmal im
über neu eingegangene Mitteilungen (z.B. per E-Mail) nicht erfolgt. Ich/wir
Rahmen der Depoteröffnung auf meine/unsere Veranlassung beim Bundeswerde/n das Postfach deshalb regelmäßig, mindestens jedoch im Abstand
zentralamt für Steuern abruft.
von einem Monat, auf neu eingegangene Mitteilungen prüfen. Im Übrigen
Ja
Neingelten die „Bedingungen für die Nutzung des Webportals der Bank“.
Erster Depot-/Kontoinhaber
Zweiter Depot-/Kontoinhaber
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Ja
Nein
Kooperation mit dem Vermögensverwalter / Weitergabe von Daten an
den Vermögensverwalter
Die Bank wird dem Vermögensverwalter auf Grundlage der mit Wirkung für
die Zukunft widerruflichen Einwilligung des/der Kunden (vgl. das Formular
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Eröffnung Wertpapierdepot (Einzel- oder Gemeinschaftsdepot)
mit Verrechnungskonto
für Kunden mit Vermögensverwalter (inkl. Handel in Termingeschäften)
über die „Einwilligung zur Weitergabe der Konto-/Depotdaten an Dritte“) Informationen, über die sie im Zusammenhang mit der Ausführung von Wertpapiergeschäften und der Führung der Depots und Konten des/der Depot-/
Kontoinhaber/s verfügt, für die Zwecke der Erfüllung des zwischen dem/
den Kunden und dem Vermögensverwalter geschlossenen Vermögensverwaltervertrages zur Verfügung stellen. Soweit der Vermögensverwalter
dem/den Depot-/Kontoinhaber/n diese Informationen der Bank zur Einsichtnahme übermittelt, dient diese Übermittlung nur zu Informationszwecken,
rechtsverbindliche Wirkung zwischen dem/den Depot-/Kontoinhaber/n und
der Bank entfalten nach Abschluss des Depot-/Kontoführungsvertrags ausschließlich die von der Bank direkt an den/die Depot-/Kontoinhaber (auf
postalischem Weg, per E-Mail oder im Webportal des/der Kunden bei der
Bank) übermittelten Informationen.
Die Beendigung des Vermögensverwaltervertrages hat auf das Vertragsverhältnis zwischen dem/den Depot-/Kontoinhaber/n und der Bank keine
Auswirkungen. Sofern und soweit diese Vereinbarung über den Vertragsgegenstand im Widerspruch zu den sonstigen für das Vertragsverhältnis mit
der Bank gültigen Allgemeinen Geschäfts- oder Sonderbedingungen steht,
hat diese Vereinbarung Vorrang.
Ausschluss der Anlageberatung
Termingeschäfte: Hinsichtlich Termingeschäften führt die Bank im
Rahmen dieser Depot-/Kontoverbindung grundsätzlich Aufträge lediglich aus und erbringt keine Beratung bei der Anlage, führt jedoch einen sog. Angemessenheitstest anhand Ihrer Angaben zu Kenntnissen
und Erfahrung mit Termingeschäften im Sinne von § 31 Abs. 5 WpHG
durch.
Sonstige Wertpapiergeschäfte: Hinsichtlich sonstigen Wertpapiergeschäften führt die Bank im Rahmen dieser Depot-/Kontoverbindung
grundsätzlich Aufträge lediglich aus (so genannte Execution-onlyDienstleistung) und erbringt keine Beratung bei der Anlage in Wertpapieren. Eine Prüfung im Sinne von § 31 Abs. 5 WpHG, ob die von mir/
uns beabsichtigen oder durchgeführten Geschäfte für mich/uns angemessen sind, findet von Seiten der Bank deshalb gemäß § 31 Abs. 7
WpHG bei Aufträgen in Wertpapieren nicht statt.
Gesetzliche Aufklärungspflichten der Bank bleiben unberührt. Sofern die
Bank dem Kunden über die Aufklärungspflichten des Wertpapierhandelsgesetzes hinausreichende Informationen (z.B. Marktkommentare, Analysen
etc.) zur Verfügung stellt, ist dies keine Anlageberatung. Soweit die Bank
Aufträge zur Durchführung von Geschäften in Wertpapieren vom Kunden
oder von dessen Vermögensverwalter im Rahmen einer Vermögensverwaltervollmacht erhält, ist dies auch keine Anlageberatung, und der Vermögensverwalter wird in diesem Fall als Erklärungsbote für den Kunden tätig.
Bisheriges Anlageverhalten
Bei der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen haben die Kreditinstitute von ihren Kunden Angaben über das bisherige Anlageverhalten zu verlangen, soweit dies zur Wahrung der Kundeninteressen und im Hinblick auf Art und Umfang der beabsichtigten Geschäfte erforderlich ist. Die Erteilung der
Angaben liegt im eigenen Interesse des Kunden. Treffen die Angaben nicht mehr zu, sollte ein Hinweis an die Bank erfolgen, damit sie berichtigt werden
können:
Anlageform
Durchschnittlicher Umfang pro
Transaktion in TEUR
Häufigkeit
(Anzahl Geschäfte p. a.)
Seit wie viel Jahren haben Sie diese
Erfahrung?
1. Depot/Kontoinhaber
1. Depot/Kontoinhaber
1. Depot/Kontoinhaber
2. Depot/Kontoinhaber
2. Depot/Kontoinhaber
2. Depot/Kontoinhaber
Optionsscheine
Optionen
Futures
Zertifikate und strukturierte Anlagen
Sonstiges:
Ausbildung:
Berufliche Tätigkeit (gegenwärtig und frühere):
Wir weisen Sie darauf hin, dass der Bank, falls Sie sich weigern, Angaben zu ihrem bisherigen Anlageverhalten zu machen, eine Beurteilung der Angemessenheit Ihrer Geschäfte nicht möglich ist.
Wurden bisher Geschäfte in Finanzinstrumenten auf Kreditbasis getätigt?
1. Depot/-Kontoinhaber:
Nein
Ja
Falls ja, Kreditrahmen: EUR
2. Depot/-Kontoinhaber:
Nein
Ja
Falls ja, Kreditrahmen: EUR
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Eröffnung Wertpapierdepot (Einzel- oder Gemeinschaftsdepot)
mit Verrechnungskonto
für Kunden mit Vermögensverwalter (inkl. Handel in Termingeschäften)
Aufklärung zu taggleichen Geschäften in demselben Finanzinstrument
(„Day-Trading“)
Beabsichtigt/en der/die Depot-/Kontoinhaber taggleiches Geschäft in demselben Finanzinstrument, z.B. Wertpapiere, Geldmarktinstrumente, Finanzinstrumente oder Derivate vorzunehmen, sind die besonderen Risiken des
„Day-Tradings“ zu berücksichtigen. Der/Die Depot-/Kontoinhaber muss/
müssen sich im Klaren darüber sein, dass:
• „Day-Trading“ zu sofortigen Verlusten führen kann,
• unter Umständen sein/ihr gesamtes Kapital verloren gehen kann,
• es zu einer Nachschusspflicht kommen kann und weiteres Kapital beschafft werden muss, falls Geschäfte betrieben werden, die Verluste bewirken, die über seine/ihre Kontokapitalisierung hinausgehen,
• im Falle von kreditfinanzierten „Day-Trading“-Geschäften der Kredit unabhängig vom Erfolg der Transaktionen zurückgezahlt werden muss,
• er/sie beim Versuch, durch „Day-Trading“ Gewinne zu erzielen, mit professionellen und finanzstarken Marktteilnehmern konkurriert,
• „Day-Trading“ vertiefte Kenntnisse des/der Depot/-Kontoinhaber(s) insbesondere in Bezug auf Wertpapiermärkte, Wertpapierhandelstechniken,
Wertpapierhandelsstrategien und derivative Finanzinstrumente voraussetzt.
Risikohinweise zu Kreditgeschäften
Der/Die Depot-/Kontoinhaber wird/werden hiermit darauf hingewiesen, dass
• er/sie erst in die Gewinnzone kommt/en, wenn die Rendite der kreditfinanzierten Anlagegeschäfte die Kosten des Kredits und die Kosten der
Anlagegeschäfte (Provisionen, Auslagen) übersteigt,
• der Kredit unabhängig vom Erfolg der Transaktionen zurückgezahlt werden muss.
Risikohinweise und Erklärungen zu Termingeschäften
Bei Termingeschäften stehen den Gewinnchancen beträchtliche Verlustrisiken gegenüber. Bitte bestätigen Sie die Kenntnisnahme der folgenden
Informationen durch Ihre unten stehenden Unterschrift(en). Die für Ihre Depots bevollmächtigten Personen erhalten automatisch auch die Freigabe für
die sogenannten „Termingeschäfte“
Erklärung zu Risiken bei Termingeschäften:
Ich/Wir erkläre(n) ausdrücklich, dass ich/wir die „Basisinformationen
über Termingeschäfte“ (insbesondere die Kapital zu Financial Futures
D 1, Optionen D 3 und Margin Zahlungen C 3) erhalten, gelesen und
verstanden habe(n) und mir/uns die Funktionsweise und Problematik
von Termingeschäften klar geworden ist.
Insbesondere bin ich mir/sind wir uns auch im Klaren über die bei
Termingeschäften bestehenden besonderen Verlustrisiken, die in den
vorgenannten Informationen erläutert sind.
Mir/Uns ist bewusst, dass beim Handel in Termingeschäften:
• die Gefahr des Totalverlustes des eingesetzten Kapitals zzgl. Spesen besteht, die aufgrund der hohen Hebelwirkung und aufgrund
des gegen null gehenden Zeitwertes gegeben ist;
• es zu einer Nachschusspflicht kommen kann und weiteres Kapital
beschafft werden muss, falls Geschäfte betrieben werden, die Verluste bewirken, die über seine/ihre Kontokapitalisierung hinausgehen,
• ich/wir nur solches Kapital für Spekulationen einsetzen sollte(n),
dessen Verlust meine/unsere Existenz nicht gefährdet;
• spekulative Käufe nicht kreditfinanziert werden sollten.
Im Übrigen gelten die „Sonderbedingungen für Termingeschäfte“.
Insolvenzrisiko des Clearing-Mitglieds
Bitte beachten Sie, dass sich die Bank zur Ausführung von Termingeschäften eines Clearing-Mitglieds bedient, welches grundsätzlich in eigenem
Namen auf Rechnung der Bank die Geschäfte des Kunden ausführt. Ein
Clearing-Mitglied ist ein Institut, das aufgrund einer Clearing-Lizenz am
Clearing-System für die an den entsprechenden Märkten abgeschlossenen
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Wertpapier- und Derivatgeschäfte oder Geschäfte mit Bezug auf Emissionsrechte teilnimmt. Die Sicherheiten, welche die Bank im Rahmen von
Termingeschäften bei dem jeweiligen Clearing-Mitglied, dessen sie sich zur
Erfüllung der Kundenaufträge bedient, zu hinterlegen hat, gelten im Verhältnis der Bank zu Ihnen als notwendige Aufwendungen, die die Bank als
Kommissionärin im Rahmen des Kommissionsgeschäftes zur Abwicklung
Ihrer Geschäfte zu leisten hat.
Im Falle der Insolvenz des Clearing-Mitglieds nach der Insolvenzordnung
oder gemäß dem Insolvenzverfahren nach dem Recht des Staates, in dem
das Clearing-Mitglied seinen Sitz hat, haben Sie der Bank diese notwendigen Aufwendungen gegenüber dem Clearing-Mitglied zu ersetzen. Dieser
Anspruch auf Aufwendungsersatz ist grundsätzlich auf die Höhe der Sicherheiten begrenzt, die Sie zu Beginn des Handelstages, der dem Tag
der Eröffnung des Insolvenzverfahrens folgt, gegenüber der Bank zu leisten
haben. Die Höhe der zu ersetzenden Aufwendungen wird im Insolvenzfall
berechnet, sobald sie feststeht. Eine Liste der aktuellen Clearing-Mitglieder,
derer sich die Bank zur Ausführung von Termingeschäften bedient, ist im
geschlossenen Kundenbereich auf der Internetseite der Bank unter www.
baaderbank.de abrufbar.
Bitte beachten Sie, dass Sie keinen Anspruch auf Durchführung Ihrer Geschäfte mit einem bestimmten Clearing-Mitglied haben und dass die Bank
jederzeit das Recht hat, die Zusammenarbeit mit einem Clearing-Mitglied zu
beenden oder zusätzlich neue Clearing-Mitglieder mit der Ausführung von
Geschäften in Finanzinstrumenten zu betrauen.
Erhebung, Verarbeitung und Nutzung von Daten
Es wird darauf hingewiesen, dass die Bank und andere zum Baader-Konzern zugehörige Gesellschaften im Rahmen der Eröffnung, Führung und
Pflege der Geschäftsbeziehung meine/unsere Daten auch automatisiert
erhebt, verarbeitet und nutzt. Mir/Uns ist bekannt, dass die Bank datenschutzrechtlich verantwortliche Stelle ist und meine/unsere personenbezogenen Daten auch für Werbung sowie für die Markt- und
Meinungsforschung verarbeiten und nutzen wird. Ich kann/Wir können jederzeit der Verarbeitung und Nutzung für Werbung sowie für
die Markt- und Meinungsforschung widersprechen, ohne dass hierfür
andere als die Übermittlungskosten nach den Basistarifen entstehen.
Den Widerspruch kann ich/können wir an die oben angegebene Postanschrift oder per E-Mail an [email protected] richten.
Aufzeichnung von Telefongesprächen
Ich bin/ Wir sind damit einverstanden, dass meine/unsere Telefongespräche
mit der Bank zu Dokumentationszwecken sowie zur stetigen Optimierung
der Servicequalität von der Bank aufgezeichnet und gespeichert werden.
Vorbehaltlich gesetzlicher Regelungen kann ich/können wir jederzeit
der Aufzeichnung meiner/unserer Telefongespräche mit der Bank widersprechen.
Bedingungen zur Ausführung von Aufträgen
Der Kunde wünscht, der Bank Aufträge (z.B. Überweisungen, Kontoüberträge, Orders) elektronisch (per Fax oder als Scan-Auftrag per EMail) zu übermitteln. Ich/Wir erkläre/n hiermit, dass ich mir/wir uns der
Möglichkeit des Missbrauchs bei der Übermittlung von elektronisch
erteilten Aufträgen, z.B. Fälschung und Verfälschung durch schattenloses Kopieren, Fälschung von Unterschriften oder Veränderungen
am Originalbeleg und Verzögerungen wegen möglicher technischer
Probleme, bewusst bin/sind. Ich/Wir habe/n dafür Sorge zu tragen,
dass sich keine in meinem/unserem Verantwortungsbereich liegenden
Übermittlungsfehler, Missverständnisse, Missbräuche und Irrtümer bei
einem elektronisch übermittelten Auftrag ergeben. Die Bank ist nicht
in der Lage, elektronisch übermittelte Aufträge auf ihre Echtheit und
die Übereinstimmung mit dem Original hin zu überprüfen. Ungeachtet
dessen bitte/n ich/wir die Bank, elektronisch erteilte Aufträge unter Geltung
der „Bedingungen zur Ausführung von Aufträgen“, der „Bedingungen für die
Nutzung des Webportals der Bank“ sowie der „Bedingungen zur Nutzung
einer elektronischen Handelsplattform der Baader Bank AG“ anzunehmen.
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Eröffnung Wertpapierdepot (Einzel- oder Gemeinschaftsdepot)
mit Verrechnungskonto
für Kunden mit Vermögensverwalter (inkl. Handel in Termingeschäften)
Verzicht des Kunden auf Herausgabe von Zuwendungen Dritter an die
Bank (Behaltensvereinbarung)
Vor Vertragsschluss sind mir/uns als Bestandteil der „Kundeninformation
zum Geschäft der Baader Bank Aktiengesellschaft“ Informationen zu vereinnahmten und gewährten Zuwendungen zur Verfügung gestellt worden
(„Allgemeine Informationen für Kunden über Zuwendungen“ und Informationen über den „Umgang mit Interessenkonflikten bei der Baader Bank Aktiengesellschaft“). Hieraus ergeben sich insbesondere Informationen über
die Art und Höhe der gewährten Zuwendungen Dritter an die Bank. Mit Unterschrift unter diesen Auftrag stimme ich/stimmen wir in Abweichung
von den §§ 675, 667 BGB zu, dass die Bank die ihr jeweils von Dritter
Seite zufließenden Zuwendungen behalten darf.
Gemeinschaftskonten mit Einzelverfügungsberechtigung
(Oder-Konto)
Jeder Depot-/Kontoinhaber darf über das Depotkonto ohne Mitwirkung des
anderen verfügen und zu Lasten des Depotkontos alle mit der Depotkontoführung im Zusammenhang stehenden Vereinbarungen treffen, jedoch
mit der folgenden Ausnahme: Zum Abschluss und zur Durchführung von
Termingeschäften, insbesondere Finanz- und Devisentermingeschäfte,
zu Lasten des Kontos/Depots bedarf es einer Vereinbarung mit allen
Depot-/Kontoinhabern. Es gelten im Übrigen die „Bedingungen für ein
Gemeinschaftskonto/-depot“.
Einstufung als Privatkunden
Die Bank stuft natürliche Personen generell als Privatkunden im Sinne des
§ 31a Abs. 3 WpHG ein. Sofern eine abweichende Einstufung gewünscht
ist, ist das Formular „Einverständniserklärung von Professionellen Kunden“
beizulegen, das unter http://www.baaderbank.de/kontakt-und-service/kundenservice-formularcenter/ zu finden ist.
Orderausführung außerhalb eines regulierten Marktes oder multilateralen Handelssystems/Limitierte Kundenorders
Hiermit bestätige/n ich/wir, dass die Bank Orders außerhalb eines regulierten Marktes oder eines multilateralen Handelssystem auch außerbörslich
ausführen darf. In denjenigen Fällen, in denen ich/wir limitierte Orders in
Gattungen, die an einem regulierten Markt gehandelt werden können, an
die Bank mit der Weisung zur außerbörslichen Ausführung, z.B. über einen
Dark Pool weiterleite/n, ist die Bank nicht verpflichtet, diese Orders mit dem
zugehörigen Limit zu veröffentlichen, sofern diese aufgrund ihrer Limitierung nicht sofort ausgeführt werden können.
Einbeziehung von weiteren Geschäftsbedingungen und Geschäftsgrundsätzen
Maßgeblich für die Geschäftsbeziehungen zwischen Bank und Kunde sind
die „Allgemeinen Kundeninformationen nach § 31 Abs. 3 Nr. 1-4 WpHG“
der Bank, die Grundsätze zum „Umgang mit Interessenkonflikten bei der
Baader Bank Aktiengesellschaft“, die „Ausführungsgrundsätze für die Ausführung von Aufträgen in Finanzinstrumenten der Baader Bank Aktiengesellschaft“, die „Allgemeinen Informationen für Kunden über Zuwendungen“,
die „Allgemeinen Geschäftsbedingungen“, die „Sonderbedingungen für
Wertpapiergeschäfte“, die „Sonderbedingungen für Termingeschäfte“, die
„Bedingungen für den Überweisungsverkehr“, die „Bedingungen für geduldete Überziehungen bei der Baader Bank Aktiengesellschaft“, die „Bedingungen für die Nutzung des Webportals der Bank“, die „Bedingungen
zur Nutzung einer elektronischen Handelsplattform der Baader Bank AG“,
die „Bedingungen zur Ausführung von Aufträgen“, die „Bedingungen für ein
Gemeinschaftskonto/-depot“ sowie die „Kundeninformationen zum Zahlungsverkehr“. Sämtliche vorstehend in Bezug genommenen Geschäftsbedingungen und Geschäftsgrundsätze sind in der „Kundeninformation zum
Geschäft der Baader Bank Aktiengesellschaft“ enthalten. Daneben finden
die „Vorvertraglichen Informationen bei außerhalb von Geschäftsräumen
geschlossenen Verträgen und Fernabsatzverträgen über Finanzdienstleistungen“, die „Basisinformationen über Termingeschäfte“ das „Preis- und
Leistungsverzeichnis“ sowie die „Sonderkonditionen zum Preis- und Leistungsverzeichnis für Kunden mit Vollmacht für den externen Portfolioverwalter“ Anwendung.
10 Unterschrift
Mit meiner/unserer Unterschrift beantrage/n ich/wir hiermit die Eröffnung eines Depots mit Verrechnungskonto.
Ort, Datum
û
Unterschrift erster Depot-/Kontoinhaber
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Ort, Datum
û
Ggfs. Unterschrift zweiter Depot-/Kontoinhaber
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Eröffnung Wertpapierdepot (Einzel- oder Gemeinschaftsdepot)
mit Verrechnungskonto
für Kunden mit Vermögensverwalter (inkl. Handel in Termingeschäften)
Empfangsbekenntnis
Der Depot-/Kontoinhaber bestätigt, folgende Unterlagen auf einem dauerhaften Datenträger (z.B. als PDF-Anhang per E-Mail oder in Form einer
CD-ROM) für seine Unterlagen erhalten zu haben:
2. „Vorvertragliche Informationen bei außerhalb von Geschäftsräumen
geschlossenen Verträgen und Fernabsatzverträgen über Finanzdienstleistungen“ einschließlich der Widerrufsbelehrung,
1. „Kundeninformation zum Geschäft der Baader Bank Aktiengesellschaft“ einschließlich der folgenden Informationen, Bedingungen und
Grundsätze:
• „Allgemeine Kundeninformationen nach § 31 Abs. 3 Nr. 1-4 WpHG“,
• „Umgang mit Interessenkonflikten bei der Baader Bank Aktiengesellschaft“,
• „Ausführungsgrundsätze für die Ausführung von Aufträgen in Finanzinstrumenten der Baader Bank Aktiengesellschaft“,
• „Allgemeine Informationen für Kunden über Zuwendungen“,
• „Allgemeine Geschäftsbedingungen“,
• „Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte“,
• „Sonderbedingungen für Termingeschäfte“,
• „Clearing Rahmenvereinbarung“,
• „Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte“,
•„EMIR-Anhang“,
• „Bedingungen zur Ausführung von Aufträgen“,
• „Bedingungen für den Überweisungsverkehr“,
• „Bedingungen für geduldete Überziehungen bei der Baader Bank Aktiengesellschaft“,
• „Bedingungen für die Nutzung des Webportals der Bank“,
• „Bedingungen zur Nutzung einer elektronischen Handelsplattform der
Baader Bank AG“,
• „Bedingungen zur Ausführung von Aufträgen“,
• „Bedingungen für ein Gemeinschaftskonto/-depot“,
• „Kundeninformationen zum Zahlungsverkehr“,
3. „Basisinformationen über Termingeschäfte“,
4. „Preis- und Leistungsverzeichnis“,
5. „Sonderkonditionen zum Preis- und Leistungsverzeichnis für Kunden mit Vollmacht für den externen Portfolioverwalter“,
6. „Informationsbogen über die Einlagensicherung“ (dieses Formular
werde ich/werden wir unterschrieben an die auf dem Informationsbogen
angegebene Adresse der Bank zurücksenden) sowie
7. Zweitschrift dieses Antrags auf Eröffnung eines Wertpapierdepots
mit Verrechnungskonto.
Die vorstehend genannten Geschäftsbedingungen und Geschäftsgrundsätze der Bank (mit Ausnahme der „Sonderkonditionen zum Preis-und
Leistungsverzeichnis für Kunden mit Vollmacht für den externen Portfolioverwalter“) sind zudem im Internet unter http://www.baaderbank.de/kontaktund-service/kundenservice-formularcenter/ abrufbar und werden auf Verlangen des Kunden auch nachträglich per E-Mail übersendet.
Ich/Wir habe(n) den Abschnitt „Aufklärung zu taggleichen Geschäften in demselben Finanzinstrument („Day-Trading“)“ zur Kenntnis genommen.
Ich/Wir habe(n) den Abschnitt „Risikohinweise zu Kreditgeschäften“ zur Kenntnis genommen.
Ich/Wir habe(n) den Abschnitt „Risikohinweise und Erklärungen zu Termingeschäften“ zur Kenntnis genommen.
Ort, Datum
û
Unterschrift erster Depot-/Kontoinhaber
Ort, Datum
û
Ggfs. Unterschrift zweiter Depot-/Kontoinhaber
Bearbeitungsvermerk der Bank
Legitimation der/des Kontoinhabers geprüft und erfasst.
Bearbeitungshinweis
PEP-Status
Datum
Kontoinhaber 1
Kontoinhaber 2
geprüft
geprüft
nicht geprüft
nicht geprüft
Unterschrift/
Sachbearbeiter
Verwaltermodell
20.150 – Stand 02/2016 – 0067
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