Kundenstammvertrag zur Eröffnung von Konten

Bearbeitungsvermerk der Bank
Kundenstammnr.:
Konto-/Depotnr.:
Baader Bank Aktiengesellschaft
Weihenstephaner Straße 4
85716 Unterschleißheim
Deutschland
T 00800 00 222 337*
F +49 89 5150 2442
[email protected]
www.baaderbank.de
Bitte unterschrieben zurücksenden an:
Baader Bank Aktiengesellschaft
Kundenservice
Weihenstephaner Straße 4
85716 Unterschleißheim
Deutschland
*Kostenfreie Telefonnummer aus dem (inter-)
nationalen Festnetz. Für Anrufe aus anderen Netzen
können Gebühren anfallen.
Kundenstammvertrag zur Eröffnung von Konten/Depots
für Geschäftskunden (inkl. Handel in Termingeschäften)
Das nachfolgende Formular ist geeignet für Einzelkaufleute, Personen- und Kapitalgesellschaften, Vereine, Partnerschaftsgesellschaften,
juristische Personen des öffentlichen Rechts einschließlich rechtsfähiger kirchlicher Institutionen und sonstige juristische Personen.
Bitte eröffnen Sie ein Konto.
Bitte eröffnen Sie ein Wertpapierdepot inkl. Verrechnungskonten.
Alle zukünftig zu eröffnenden Depots/Konten werden mit den in diesem Antrag festgelegten Daten und getroffenen Vereinbarungen unter einer
Kundenstammnummer geführt.
1 Firmenangaben
Firmenname 1:
Faxnummer:
Firmenname 2:
E-Mail:
Ansprechpartner:
Telefon:
Rechtsform:
Mobil:
Branche:
Sitz der Gesellschaft
Postanschrift (falls abweichend)
Straße/Nr.:
Straße/Nr.:
Adresszusatz:
Adresszusatz:
PLZ:
Ort:
Land:
PLZ:
Ort:
Land:
Registerangaben
Sitz des Registergerichts:
Vereinsregister
Genossenschaftsregister
HR-Auszugsnummer:
Handelsregister
Sonstige
Datum Handelsregister-Eintragung:
Bitte verwenden Sie zur Klärung Ihrer steuerlichen Merkmale unser Formular „Angaben nach Steuerrecht zur Konto/Depoteröffnung bei Rechtsträgern“.
Dieses Formular ist verpflichtend auszufüllen.
2 Art und Zweck der Geschäftsbeziehung
Handel in Wertpapieren (inkl. Termingeschäfte)
20.440 – Stand 03/2016 – 0087
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Kundenstammvertrag zur Eröffnung von Konten/Depots
für Geschäftskunden (inkl. Handel in Termingeschäften)
3 Referenzkonto in Euro
Die Bank eröffnet zum Depot gehörende Konten, die ausschließlich als Verrechnungskonten dienen. Ein Anspruch auf Barauszahlung besteht nicht. Es
können lediglich Überweisungen getätigt werden. Auszahlungen von Verrechnungskonten des Kunden überweist die Bank auf folgendes Referenzkonto
des/der Kunden:
Kontoinhaber
IBAN
Name des Kreditinstituts
Weitere Referenzkonten in Fremdwährung werden der Baader Bank vom Kunden separat mitgeteilt.
4 Angaben nach GwG1, KWG2 und AO3
Die Bank ist gesetzlich verpflichtet, die nachfolgend aufgeführten Angaben zu erheben und schriftlich zu dokumentieren. Der Konto-/Depotinhaber ist gesetzlich zur Mitwirkung und Aktualisierung der Angaben verpflichtet (§ 4 Abs. 6 GwG).
4.1 Art und Zweck der Geschäftsbeziehung
Handel in Finanzinstrumenten Zahlungsverkehr
Kreditgeschäft
Sonstiges:
4.2 Angaben zu dem/den wirtschaftlich Berechtigten
Wirtschaftlich Berechtigter ist die natürliche Person, die letztlich Eigentümer des Konto-/Depotinhabers ist oder diesen kontrolliert bzw. auf deren Veranlassung die Geschäftsbeziehung begründet wird. Kontrolle/Eigentum wird vermutet, wenn eine Person 25 % oder mehr der Stimmrechts- oder Kapitalanteile
unmittelbar oder mittelbar kontrolliert. Auf die Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten kann verzichtet werden, wenn es sich beim Konto-/Depotinhaber um
ein Unternehmen handelt, das an einem organisierten Markt im Sinne des § 2 Abs. 5 WpHG4 innerhalb der EU notiert ist. Bei börsennotierten Unternehmen
aus Drittstaaten, deren Transparenzanforderungen hinsichtlich der Stimmrechtsanteile den gemeinschaftsrechtlichen Anforderungen gleichwertig sind,
kann ebenfalls auf eine Abklärung verzichtet werden sowie wenn ein anderer Fall des § 5 Abs. 2 GwG vorliegt.
4.2.1 Angaben bei Handeln auf Veranlassung
Der Konto-/Depotinhaber handelt auf Veranlassung der nachfolgend aufgeführten natürlichen Person. Wird auf Veranlassung einer anderen Gesellschaft
gehandelt, ist der Name der Gesellschaft hier einzutragen. Weitere Angaben zu deren Eigentums-/Kontrollstruktur sind gesondert aufzuzeichnen.
Name
(ggf. Name der Gesellschaft)
Vorname(n)
Weitere Identifizierungsmerkmale (z. B. Anschrift/Sitz)
Klärung PEP5-Status siehe Bearbeitungsvermerk der Bank
4.2.2 Angaben zu Eigentum bzw. Kontrolle
a) Der Konto-/Depotinhaber
Name der Gesellschaft
i)
ist börsennotiert an einem organisierten Markt im Sinne des § 2 Abs. 5 WpHG, an dem dem Gemeinschaftsrecht entsprechende
Transparenzanforderungen im Hinblick auf Stimmrechtsanteile oder gleichwertige internationale Standards gelten
Handelsplatz, Marktsegment Börse/Kürzel
ii)
iii)
ist eine Behörde im Sinne des § 5 Abs. 2 Nr. 4 GwG
ist ein Kreditinstitut oder weiteres Unternehmen im Sinne des § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG
Für die unter 4.2.2 a i)-iii) festgestellten Angaben gilt: Es sind keine Anhaltspunkte bekannt, die im konkreten Fall gegen die Anwendung vereinfachter
Sorgfaltspflichten sprechen.
hat keinen erkennbaren wirtschaftlich Berechtigten, da die Beteiligungsgrenzen nicht überschritten werden (d. h. nicht mehr als 25 % Kapital
oder Stimmrechtsanteile) und andere tatsächliche Kontrolle nicht erkennbar ist
1
Geldwäschegesetz. 2 Kreditwesengesetz. 3 Abgabenordnung. 4 Wertpapierhandelsgesetz.
Politisch exponierte Person; Klärung des PEP-Status ist erforderlich bei jeder natürlichen Person - sowohl beim Vertragspartner als auch bei wirtschaftlichen Berechtigten.
5 PEP=
20.440 – Stand 03/2016 – 0087
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Kundenstammvertrag zur Eröffnung von Konten/Depots
für Geschäftskunden (inkl. Handel in Termingeschäften)
b) Der oben genannte Konto-/Depotinhaber (die oben genannte Gesellschaft) fällt nicht unter Ziffer 4.2.2
Wirtschaftlich Berechtigte(r) gemäß § 1 Abs. 6 GwG ist/sind:
Name und Vorname(n)
Beteiligungsquote
Geschäftsanteile/Stimmrechte
– unmittelbar/mittelbar –
Steueridentifikationsnummer (TIN)
Haben Sie ein öffentliches Amt inne (z.B. als
Beamter, EU-Beamter oder Angestellter im
öffentlichen Dienst)?
Klärung PEP5Status
1
Nein
Ja, welches?
siehe Bearbeitungsvermerk der Bank
2
Nein
Ja, welches?
siehe Bearbeitungsvermerk der Bank
3
Nein
Ja, welches?
siehe Bearbeitungsvermerk der Bank
4
Nein
Ja, welches?
siehe Bearbeitungsvermerk der Bank
Angaben zur Eigentums- und Kontrollstruktur
Siehe Anlage
4.3 Mitwirkungspflicht des Konto-/Depotinhabers nach dem Geldwäschegesetz6
Der Konto-/Depotinhaber ist verpflichtet, die zur Abklärung von wirtschaftlich Berechtigten notwendigen Informationen und Unterlagen zur Verfügung zu
stellen. Etwaige sich im Laufe der Geschäftsbeziehung ergebende Änderungen der gegenüber der Bank gemachten Pflichtangaben hat dieser unverzüglich
anzuzeigen.
5 Angaben zur Geldwäscheprävention (Angabe
nach § 3 Abs.1 Nr. 3 Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten;
Geldwäschebekämpfungsgesetz) und Mitwirkungspflicht
Der/Die Depot-/Kontoinhaber handelt/n auf eigene Rechnung. Etwaige
sich im Laufe der Geschäftsbeziehung ergebenden Änderungen der gegenüber der Bank gemachten Pflichtangaben (Adresse, wirtschaftlich Berechtigter, Art und Zweck der Geschäftsbeziehung) sind unverzüglich anzuzeigen.
Die Bank eröffnet keine Konten auf fremde Rechnung!
6 US-Steuerpflicht
Ich/Wir erkläre/n, dass ich/wir nicht der US-Steuerpflicht unterliege/n.
Die Bank eröffnet keine Konten bei denen der wirtschaftlich Berechtigte als
US-Person im Sinne des US-Steuerrechts anzusehen ist.
Die Bank führt keine Konten für US-Steuerpflichtige!
7 Auszug aus den Geschäftsbedingungen und
Geschäftsgrundsätzen der Bank
Gebühren
Für die von der Bank erhobenen Gebühren gelten das „Preis- und Leistungsverzeichnis“ der Bank sowie die „Sonderkonditionen zum Preis- und
Leistungsverzeichnis für Kunden mit Vollmacht für den externen Portfolioverwalter“. Die Gebühren werden den Verrechnungskonten des Kunden
belastet.
Kontokorrentabrede, Rechnungsperiode, Konto-/Depotmitteilung,
Jahressteuerbescheinigung, Stimmrechtsausübung
Gemäß Ziffer 7(1) der „Allgemeinen Geschäftsbedingungen“ wird die Bank
jedem Kunden regelmäßig einen Rechnungsabschluss zur Verfügung stellen.
Die Bank erstellt keine Einzelsteuerbescheinigungen, sondern lediglich eine
Jahressteuerbescheinigung. Die Bank übt keine Stimmrechte für Kunden aus.
6
Zustimmung zur Nutzung elektronischer Medien zur Informationserteilung
Ich/Wir erkläre/n mich/uns einverstanden, dass mir/uns alle erforderlichen Informationen sowie die Bankpost, also Konto- und Depotauszüge, Rechnungsabschlüsse, Abrechnungen, Belege und sonstige
Mitteilungen auf anderen dauerhaften Datenträgern als Papier übermittelt werden. Ist durch Gesetz Papier- oder Schriftform zwingend vorgeschrieben, bleibt ein solches Erfordernis unberührt. Insbesondere erkläre/n
ich/wir mich/uns einverstanden, dass die Informationen und Unterlagen im
Webportal der Bank (https://konto.baaderbank.de) in einem gesonderten
Postfach des/der Kunden kostenlos zur Verfügung gestellt werden. Mir/
uns ist bewusst, dass eine zusätzliche Benachrichtigung durch die Bank
über neu eingegangene Mitteilungen (z.B. per E-Mail) nicht erfolgt. Ich/wir
werde/n das Postfach deshalb regelmäßig, mindestens jedoch im Abstand
von einem Monat, auf neu eingegangene Mitteilungen prüfen. Im Übrigen
gelten die „Bedingungen für die Nutzung des Webportals der Bank“.
Ausschluss der Anlageberatung
Termingeschäfte: Hinsichtlich Termingeschäften führt die Bank im
Rahmen dieser Depot-/Kontoverbindung grundsätzlich Aufträge lediglich aus und erbringt keine Beratung bei der Anlage, führt jedoch einen sog. Angemessenheitstest anhand Ihrer Angaben zu Kenntnissen
und Erfahrung mit Termingeschäften im Sinne von § 31 Abs. 5 WpHG
durch.
Sonstige Wertpapiergeschäfte: Hinsichtlich sonstigen Wertpapiergeschäften führt die Bank im Rahmen dieser Depot-/Kontoverbindung
grundsätzlich Aufträge lediglich aus (so genannte Execution-onlyDienstleistung) und erbringt keine Beratung bei der Anlage in Wertpapieren. Eine Prüfung im Sinne von § 31 Abs. 5 WpHG, ob die von mir/
uns beabsichtigen oder durchgeführten Geschäfte für mich/uns angemessen sind, findet von Seiten der Bank deshalb gemäß § 31 Abs. 7
WpHG bei Aufträgen in Wertpapieren nicht statt.
Gesetzliche Aufklärungspflichten der Bank bleiben unberührt. Sofern die
Bank dem Kunden über die Aufklärungspflichten des Wertpapierhandelsgesetzes hinausreichende Informationen (z.B. Marktkommentare, Analysen
etc.) zur Verfügung stellt, ist dies keine Anlageberatung. Soweit die Bank
Aufträge zur Durchführung von Geschäften in Wertpapieren vom Kunden
erhält, ist dies auch keine Anlageberatung.
Abs. 2 Nr. 1 GwG.
20.440 – Stand 03/2016 – 0087
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Kundenstammvertrag zur Eröffnung von Konten/Depots
für Geschäftskunden (inkl. Handel in Termingeschäften)
Bisheriges Anlageverhalten
Bei der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen haben die Kreditinstitute von ihren Kunden Angaben über das bisherige Anlageverhalten zu verlangen, soweit dies zur Wahrung der Kundeninteressen und im Hinblick auf Art und Umfang der beabsichtigten Geschäfte erforderlich ist. Die Erteilung der
Angaben liegt im eigenen Interesse des Kunden. Treffen die Angaben nicht mehr zu, sollte ein Hinweis an die Bank erfolgen, damit sie berichtigt werden
können:
Anlageform
Durchschnittlicher Umfang pro
Transaktion in TEUR
Häufigkeit
(Anzahl Geschäfte p. a.)
Seit wie viel Jahren haben Sie diese
Erfahrung?
1. Depot/Kontoinhaber
1. Depot/Kontoinhaber
1. Depot/Kontoinhaber
2. Depot/Kontoinhaber
2. Depot/Kontoinhaber
2. Depot/Kontoinhaber
Optionsscheine
Optionen
Futures
Zertifikate und strukturierte Anlagen
Sonstiges:
Ausbildung:
Berufliche Tätigkeit (gegenwärtig und frühere):
Wir weisen Sie darauf hin, dass der Bank, falls Sie sich weigern, Angaben zu ihrem bisherigen Anlageverhalten zu machen, eine Beurteilung der Angemessenheit Ihrer Geschäfte nicht möglich ist.
Wurden bisher Geschäfte in Finanzinstrumenten auf Kreditbasis getätigt?
1. Depot/-Kontoinhaber:
Nein
Ja
Falls ja, Kreditrahmen: EUR
2. Depot/-Kontoinhaber:
Nein
Ja
Falls ja, Kreditrahmen: EUR
Aufklärung zu taggleichen Geschäften in demselben Finanzinstrument
(„Day-Trading“)
Beabsichtigt/en der/die Depot-/Kontoinhaber taggleiches Geschäft in demselben Finanzinstrument, z.B. Wertpapiere, Geldmarktinstrumente, Finanzinstrumente oder Derivate vorzunehmen, sind die besonderen Risiken des
„Day-Tradings“ zu berücksichtigen. Der/Die Depot-/Kontoinhaber muss/
müssen sich im Klaren darüber sein, dass:
• „Day-Trading“ zu sofortigen Verlusten führen kann,
• unter Umständen sein/ihr gesamtes Kapital verloren gehen kann,
• es zu einer Nachschusspflicht kommen kann und weiteres Kapital beschafft werden muss, falls Geschäfte betrieben werden, die Verluste bewirken, die über seine/ihre Kontokapitalisierung hinausgehen,
• im Falle von kreditfinanzierten „Day-Trading“-Geschäften der Kredit unabhängig vom Erfolg der Transaktionen zurückgezahlt werden muss,
• er/sie beim Versuch, durch „Day-Trading“ Gewinne zu erzielen, mit professionellen und finanzstarken Marktteilnehmern konkurriert,
• „Day-Trading“ vertiefte Kenntnisse des/der Depot/-Kontoinhaber(s) insbesondere in Bezug auf Wertpapiermärkte, Wertpapierhandelstechniken,
Wertpapierhandelsstrategien und derivative Finanzinstrumente voraussetzt.
Risikohinweise zu Kreditgeschäften
Der/Die Depot-/Kontoinhaber wird/werden hiermit darauf hingewiesen, dass
• er/sie erst in die Gewinnzone kommt/en, wenn die Rendite der kreditfinanzierten Anlagegeschäfte die Kosten des Kredits und die Kosten der
Anlagegeschäfte (Provisionen, Auslagen) übersteigt,
• der Kredit unabhängig vom Erfolg der Transaktionen zurückgezahlt werden muss.
Risikohinweise und Erklärungen zu Termingeschäften
Bei Termingeschäften stehen den Gewinnchancen beträchtliche Verlustrisiken gegenüber. Bitte bestätigen Sie die Kenntnisnahme der folgenden
Informationen durch Ihre unten stehenden Unterschrift(en). Die für Ihre De-
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pots bevollmächtigten Personen erhalten automatisch auch die Freigabe für
die sogenannten „Termingeschäfte“
Erklärung zu Risiken bei Termingeschäften:
Ich/Wir erkläre(n) ausdrücklich, dass ich/wir sowie die „Basisinformationen über Termingeschäfte“ (insbesondere die Kapital zu Financial
Futures D 1, Optionen D 3 und Margin Zahlungen C 3) erhalten, gelesen und verstanden habe(n) und mir/uns die Funktionsweise und Problematik von Termingeschäften klar geworden ist.
Insbesondere bin ich mir/sind wir uns auch im Klaren über die bei
Termingeschäften bestehenden besonderen Verlustrisiken, die in den
vorgenannten Informationen erläutert sind.
Mir/Uns ist bewusst, dass beim Handel in Termingeschäften:
• die Gefahr des Totalverlustes des eingesetzten Kapitals zzgl. Spesen besteht, die aufgrund der hohen Hebelwirkung und aufgrund
des gegen null gehenden Zeitwertes gegeben ist;
• es zu einer Nachschusspflicht kommen kann und weiteres Kapital
beschafft werden muss, falls Geschäfte betrieben werden, die Verluste bewirken, die über seine/ihre Kontokapitalisierung hinausgehen,
• ich/wir nur solches Kapital für Spekulationen einsetzen sollte(n),
dessen Verlust meine/unsere Existenz nicht gefährdet;
• spekulative Käufe nicht kreditfinanziert werden sollten.
Im Übrigen gelten die „Sonderbedingungen für Termingeschäfte“.
Insolvenzrisiko des Clearing-Mitglieds
Bitte beachten Sie, dass sich die Bank zur Ausführung von Termingeschäften eines Clearing-Mitglieds bedient, welches grundsätzlich in eigenem
Namen auf Rechnung der Bank die Geschäfte des Kunden ausführt. Ein
Clearing-Mitglied ist ein Institut, das aufgrund einer Clearing-Lizenz am
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Kundenstammvertrag zur Eröffnung von Konten/Depots
für Geschäftskunden (inkl. Handel in Termingeschäften)
Clearing-System für die an den entsprechenden Märkten abgeschlossenen
Wertpapier- und Derivatgeschäfte oder Geschäfte mit Bezug auf Emissionsrechte teilnimmt. Die Sicherheiten, welche die Bank im Rahmen von
Termingeschäften bei dem jeweiligen Clearing-Mitglied, dessen sie sich zur
Erfüllung der Kundenaufträge bedient, zu hinterlegen hat, gelten im Verhältnis der Bank zu Ihnen als notwendige Aufwendungen, die die Bank als
Kommissionärin im Rahmen des Kommissionsgeschäftes zur Abwicklung
Ihrer Geschäfte zu leisten hat.
Im Falle der Insolvenz des Clearing-Mitglieds nach der Insolvenzordnung
oder gemäß dem Insolvenzverfahren nach dem Recht des Staates, in dem
das Clearing-Mitglied seinen Sitz hat, haben Sie der Bank diese notwendigen Aufwendungen gegenüber dem Clearing-Mitglied zu ersetzen. Dieser
Anspruch auf Aufwendungsersatz ist grundsätzlich auf die Höhe der Sicherheiten begrenzt, die Sie zu Beginn des Handelstages, der dem Tag
der Eröffnung des Insolvenzverfahrens folgt, gegenüber der Bank zu leisten
haben. Die Höhe der zu ersetzenden Aufwendungen wird im Insolvenzfall
berechnet, sobald sie feststeht. Eine Liste der aktuellen Clearing-Mitglieder,
derer sich die Bank zur Ausführung von Termingeschäften bedient, ist im
geschlossenen Kundenbereich auf der Internetseite der Bank unter www.
baaderbank.de abrufbar.
Bitte beachten Sie, dass Sie keinen Anspruch auf Durchführung Ihrer Geschäfte mit einem bestimmten Clearing-Mitglied haben und dass die Bank
jederzeit das Recht hat, die Zusammenarbeit mit einem Clearing-Mitglied zu
beenden oder zusätzlich neue Clearing-Mitglieder mit der Ausführung von
Geschäften in Finanzinstrumenten zu betrauen.
Erhebung, Verarbeitung und Nutzung von Daten
Es wird darauf hingewiesen, dass die Bank und andere zum Baader-Konzern zugehörige Gesellschaften im Rahmen der Eröffnung, Führung und
Pflege der Geschäftsbeziehung meine/unsere Daten auch automatisiert
erhebt, verarbeitet und nutzt. Mir/Uns ist bekannt, dass die Bank datenschutzrechtlich verantwortliche Stelle ist und meine/unsere personenbezogenen Daten auch für Werbung sowie für die Markt- und
Meinungsforschung verarbeiten und nutzen wird. Ich kann/Wir können jederzeit der Verarbeitung und Nutzung für Werbung sowie für
die Markt- und Meinungsforschung widersprechen, ohne dass hierfür
andere als die Übermittlungskosten nach den Basistarifen entstehen.
Den Widerspruch kann ich/können wir an die oben angegebene Postanschrift oder per E-Mail an [email protected] richten.
Aufzeichnung von Telefongesprächen
Ich bin/ Wir sind damit einverstanden, dass meine/unsere Telefongespräche
mit der Bank zu Dokumentationszwecken sowie zur stetigen Optimierung
der Servicequalität von der Bank aufgezeichnet und gespeichert werden.
Vorbehaltlich gesetzlicher Regelungen kann ich/können wir jederzeit
der Aufzeichnung meiner/unserer Telefongespräche mit der Bank widersprechen.
Bedingungen zur Ausführung von Aufträgen
Der Kunde wünscht, der Bank Aufträge (z.B. Überweisungen, Kontoüberträge, Orders) elektronisch (per Fax oder als Scan-Auftrag per E-Mail) zu
übermitteln. Ich/Wir erkläre/n hiermit, dass ich mir/wir uns der Möglichkeit
des Missbrauchs bei der Übermittlung von elektronisch erteilten Aufträgen,
z.B. Fälschung und Verfälschung durch schattenloses Kopieren, Fälschung
von Unterschriften oder Veränderungen am Originalbeleg und Verzögerungen wegen möglicher technischer Probleme, bewusst bin/sind. Ich/Wir
habe/n dafür Sorge zu tragen, dass sich keine in meinem/unserem Verantwortungsbereich liegenden Übermittlungsfehler, Missverständnisse, Missbräuche und Irrtümer bei einem elektronisch übermittelten Auftrag ergeben.
Die Bank ist nicht in der Lage, elektronisch übermittelte Aufträge auf ihre
Echtheit und die Übereinstimmung mit dem Original hin zu überprüfen. Ungeachtet dessen bitte/n ich/wir die Bank, elektronisch erteilte Aufträge
unter Geltung der „Bedingungen zur Ausführung von Aufträgen“, der
„Bedingungen für die Nutzung des Webportals der Bank“ sowie der
„Bedingungen zur Nutzung einer elektronischen Handelsplattform der
Baader Bank AG“ anzunehmen.
Verzicht des Kunden auf Herausgabe von Zuwendungen Dritter an die
Bank (Behaltensvereinbarung)
Vor Vertragsschluss sind mir/uns als Bestandteil der „Kundeninformation
zum Geschäft der Baader Bank Aktiengesellschaft“ Informationen zu vereinnahmten und gewährten Zuwendungen zur Verfügung gestellt worden
(„Allgemeine Informationen für Kunden über Zuwendungen“ und Informationen über den „Umgang mit Interessenkonflikten bei der Baader Bank Aktiengesellschaft“). Hieraus ergeben sich insbesondere Informationen über
die Art und Höhe der gewährten Zuwendungen Dritter an die Bank. Mit Unterschrift unter diesen Auftrag stimme ich/stimmen wir in Abweichung
von den §§ 675, 667 BGB zu, dass die Bank die ihr jeweils von Dritter
Seite zufließenden Zuwendungen behalten darf.
Einstufung als Privatkunden
Die Bank stuft Sie als Privatkunden im Sinne des § 31a Abs. 3 WpHG ein.
Sofern eine abweichende Einstufung gewünscht ist, ist das Formular „Einverständniserklärung von Professionellen Kunden“ beizulegen, das unter
http://www.baaderbank.de/kontakt-und-service/kundenservice-formularcenter/ zu finden ist.
Orderausführung außerhalb eines regulierten Marktes oder multilateralen Handelssystems / Limitierte Kundenorders
Hiermit bestätige/n ich/wir, dass die Bank Orders außerhalb eines regulierten Marktes oder eines multilateralen Handelssystem auch außerbörslich ausführen darf. In denjenigen Fällen, in denen ich/wir limitierte Orders
in Gattungen, die an einem regulierten Markt gehandelt werden können,
an die Bank mit der Weisung zur außerbörslichen Ausführung, z.B. über
einen Dark Pool weiterleite/n, ist die Bank nicht verpflichtet, diese Orders
mit dem zugehörigen Limit zu veröffentlichen, sofern diese aufgrund ihrer
Limitierung nicht sofort ausgeführt werden können.
Einbeziehung von weiteren Geschäftsbedingungen und Geschäftsgrundsätzen
Maßgeblich für die Geschäftsbeziehungen zwischen Bank und Kunde sind
die „Allgemeinen Kundeninformationen nach § 31 Abs. 3 Nr. 1-4 WpHG“
der Bank, die Grundsätze zum „Umgang mit Interessenkonflikten bei der
Baader Bank Aktiengesellschaft“, die „Ausführungsgrundsätze für die Ausführung von Aufträgen in Finanzinstrumenten der Baader Bank Aktiengesellschaft“, die „Allgemeinen Informationen für Kunden über Zuwendungen“,
die „Allgemeinen Geschäftsbedingungen“, die „Sonderbedingungen für
Wertpapiergeschäfte“, die „Sonderbedingungen für Termingeschäfte“, die
„Bedingungen für den Überweisungsverkehr“, die „Bedingungen für geduldete Überziehungen bei der Baader Bank Aktiengesellschaft“, die „Bedingungen für die Nutzung des Webportals der Bank“, die „Bedingungen zur
Nutzung einer elektronischen Handelsplattform der Baader Bank AG“, die
„Bedingungen zur Ausführung von Aufträgen“ sowie die „Kundeninformationen zum Zahlungsverkehr“. Sämtliche vorstehend in Bezug genommenen
Geschäftsbedingungen und Geschäftsgrundsätze sind in der „Kundeninformation zum Geschäft der Baader Bank Aktiengesellschaft“ enthalten. Daneben finden die „Basisinformationen über Termingeschäfte“ Anwendung.
8Unterschrift
Mit meiner/unserer Unterschrift beantrage/n ich/wir hiermit die Eröffnung eines Depots mit Verrechnungskonten.
Ort, Datum
û
Unterschriften/Firmenstempel
20.440 – Stand 03/2016 – 0087
Ort, Datum
û
Unterschriften/Firmenstempel
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Kundenstammvertrag zur Eröffnung von Konten/Depots
für Geschäftskunden (inkl. Handel in Termingeschäften)
Empfangsbekenntnis
Der Depot-/Kontoinhaber bestätigt, folgende Unterlagen auf einem dauerhaften Datenträger (z.B. als PDF-Anhang per E-Mail oder in Form einer
CD-ROM) für seine Unterlagen erhalten zu haben:
2. „Basisinformationen über Termingeschäfte“,
1. „Kundeninformation zum Geschäft der Baader Bank Aktiengesellschaft“ einschließlich der folgenden Informationen, Bedingungen und
Grundsätze:
• „Allgemeine Kundeninformationen nach § 31 Abs. 3 Nr. 1-4 WpHG“,
• „Umgang mit Interessenkonflikten bei der Baader Bank Aktiengesellschaft“,
• „Ausführungsgrundsätze für die Ausführung von Aufträgen in Finanzinstrumenten der Baader Bank Aktiengesellschaft“,
• „Allgemeine Informationen für Kunden über Zuwendungen“,
• „Allgemeine Geschäftsbedingungen“,
• „Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte“,
• „Sonderbedingungen für Termingeschäfte“,
• „Bedingungen für den Überweisungsverkehr“,
• „Bedingungen für geduldete Überziehungen bei der Baader Bank Aktiengesellschaft“,
• „Bedingungen für die Nutzung des Webportals der Bank“,
• „Bedingungen zur Nutzung einer elektronischen Handelsplattform der
Baader Bank AG“,
• „Bedingungen zur Ausführung von Aufträgen“,
• „Kundeninformationen zum Zahlungsverkehr“,
4. „Informationsbogen über die Einlagensicherung“ (dieses Formular
werde ich/werden wir unterschrieben an die auf dem Informationsbogen
angegebene Adresse der Bank zurücksenden) sowie
3. „Preis- und Leistungsverzeichnis“,
5. Zweitschrift dieses Antrags auf Eröffnung eines Wertpapierdepots
mit Verrechnungskonten.
Die vorstehend genannten Geschäftsbedingungen und Geschäftsgrundsätze der Bank sind zudem im Internet unter http://www.baaderbank.de/
kontakt-und-service/kundenservice-formularcenter/ abrufbar und werden
auf Verlangen des Kunden auch nachträglich per E-Mail übersendet.
Ich/Wir habe(n) den Abschnitt „Aufklärung zu taggleichen Geschäften in demselben Finanzinstrument („Day-Trading“)“ zur Kenntnis genommen.
Ich/Wir habe(n) den Abschnitt „Risikohinweise zu Kreditgeschäften“ zur Kenntnis genommen.
Ich/Wir habe(n) den Abschnitt „Risikohinweise und Erklärungen zu Termingeschäften“ zur Kenntnis genommen.
Ort, Datum
û
Unterschriften/Firmenstempel
Ort, Datum
û
Unterschriften/Firmenstempel
Bearbeitungsvermerk der Bank
Legitimation der Gesellschaft sowie der bei der Kontoeröffnung handelnden Personen geprüft und erfasst.
Unterschrift/
Sachbearbeiter
Datum
Bearbeitungshinweis
PEP-Status
Angaben bei Handeln auf Veranlassung
wirtschaftlich Berechtigte
20.440 – Stand 03/2016 – 0087
geprüft
geprüft
nicht geprüft
nicht geprüft
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