Module 3: Goed Bestuur - Universiteit van Amsterdam

Eggens Instituut
Module 3: Goed Bestuur
Registeropleiding Financieel Recht
Certified Specialist Financial Law (CSFL®)
Registeropleiding Financieel Recht
Certified Specialist Financial Law (CSFL®)
Module 3: Goed Bestuur
Goed Bestuur van een financiële onderneming staat
volop in de belangstelling waarbij de Europese
Commissie en ook de Nederlandse regering streven
naar een versterking van de kwaliteit van bestuurders
en commissarissen.
Goed Bestuur is een bestuur samengesteld uit geschikte bestuurders (en commissarissen die toezicht
houden op de bestuurders) die over voldoende
kennis, professionaliteit, gedrag, vaardigheden en
houding beschikken om een financiële onderneming
te besturen. Die deels impliciete Wft norm van
de beheerste bedrijfsvoering is per 01-07-2012
aangescherpt en geëxpliciteerd. Daarbij wordt
ook aangesloten […] bij de ontwikkelingen in de
maatschappij en in de praktijk waarbij steeds hogere
eisen worden gesteld aan de deskundigheid van
de dagelijks beleidsbepalers en commissarissen van
financiële ondernemingen en trustkantoren (MvT
bij het wetsontwerp Introductie geschiktheidstoets
32786, nr. 3).
Deze module levert op:
• kennis van en inzicht in de Goed Bestuur tendensen;
• kennis van en inzicht in de financieel toezicht
rechtelijke eisen die aan het Goed Bestuur van
een financiële onderneming worden gesteld en
de samenloop met de privaatrechtelijke financiële
recht aspecten in het Burgerlijk Wetboek;
• mogelijke uitwerkingen van interne Governance
regelingen.
De module Goed Bestuur is een postacademische
module georganiseerd door het Eggens Instituut van
de Universiteit van Amsterdam en het Nederlands
Instituut voor het Bank-, Verzekerings- en Effecten
bedrijf (NIBE-SVV) én inhoudelijk geadviseerd door
een Adviesraad Financieel Recht. Voor meer informatie over de adviesraad wordt verwezen naar het document Adviesraad Financieel Recht op onze website.
De module is een onderdeel van de Registeropleiding
Financieel Recht. Het behalen van deze module levert
een vrijstelling op als de deelnemer de gehele Registeropleiding wil volgen.
De module kan echter ook afzonderlijk gevolgd
worden door deelnemers die weliswaar geen registertitel ambiëren maar wel te maken hebben of krijgen
met financiële (toezicht)wet- en regelgeving. Deze
deelnemers voeren bijvoorbeeld in hun organisatie
de nieuwe regels in, willen die regels uitwerken of
interpreteren en/of daarover adviseren. Zij willen
ook graag good practices uitwisselen en leren van de
ervaringen van anderen.
Coördinator
Prof. dr. R.J. (Rob) Schotsman (UvA/NIBE-SVV) is de
coördinator en kerndocent van alle modules van de
MODULE 3 - Registeropleiding Financieel Recht | pagina 3
Registeropleiding Financieel Recht en wordt daarbij
ondersteund door het Eggens Instituut voor Juridisch
Postacademisch Onderwijs van de Universiteit van
Amsterdam.
Doelgroep
Juristen, advocaten, adviseurs, toezichthouders,
compliance officers, rechters, projectleiders invoering
nieuwe wetgeving, gespecialiseerde accountants en
beleidsmedewerkers.
Hiermee is de module geschikt voor personen werkzaam bij banken, verzekeringsmaatschappijen, financieringsondernemingen, beleggingsondernemingen,
toezichthouders, ministerie van Financiën, rechtbank,
brancheorganisaties, erkenningsregelingen, geschilleninstanties, consultancyorganisaties, compliance
organisaties en accountantskantoren.
De wetgever en brancheorganisaties stellen steeds
hogere eisen aan de geschiktheid van bestuurders
en commissarissen. Het betreft eisen aan de bereikbaarheid, beschikbaarheid, integriteit, toegevoegde
waarde, onafhankelijkheid, deskundigheid (kennis
en ervaring), professionaliteit, vaardigheden,
samenstelling en werkwijze:
- Waarom worden hogere eisen gesteld?
- Op welke wijze geven de (Europese) wetgever en
de gedragscodes Code Banken en Governance Principes uitwerking aan die eisen? Aandacht wordt
in dit verband geschonken o.a. aan het EU Single
Rule Book banken over Goed Bestuur. Op basis van
de CRD IV Directive artikel 91 stelt immers de EBA
Governance regelingen op waaraan banken hebben te voldoen.
Tendensen in Goed Bestuur
Mr. E. Pouw (bestuursvoorzitter DAS Rechtsbijstand)
Programma module 3
Woensdag 3 december 2014
Prof. dr. R.J. Schotsman
EU wetgeving, Wet versterking governance DNB
en de AFM, Wet introductie geschiktheidseis en
Gedragscodes: achtergronden en uitgangspunten
Prof. dr. R.J. Schotsman
Gegeven de hogere eisen die de wetgever en
gedragscodes stellen aan de geschiktheid van
bestuurders en commissarissen:
- Hoe wordt nu en straks invulling gegeven aan
de rol en taken van deze nieuwe bestuurder en
commissaris?
- Wat betekenen die hogere eisen voor de samenwerking tussen bestuurders en commissarissen?
Samenloop met het privaatrecht (Boek 2 BW)
Prof. mr. G.T.M.J. Raaijmakers (hoogleraar ondernemings- en effectenrecht VU & partner Nauta Dutilh)
•K
waliteit en samenstelling bestuurders: gelden de
hogere eisen aan de geschiktheid van bestuurders
en commissarissen ook privaatrechtelijk?
• Benoeming en ontslag bestuurders en commissarissen: op grond van de Wft kan DNB of de AFM
de financiële onderneming een aanwijzing geven
tot het doen heenzenden van de desbetreffende
beleidsbepaler. Ook kan de toezichthouder een
boete opleggen (ook aan de beleidsbepaler in
privé) voor het niet voldoen aan de geschiktheidsnorm van Wft 3:8. Hoe verhoudt zich dit tot het
privaatrecht?
• Bestuurdersaansprakelijkheid: is de bestuurdersaansprakelijkheid toegenomen nu de functie van
bestuurder is opgewaardeerd door zwaardere
geschiktheidseisen die aan hem gesteld worden
op basis van het financiële toezichtrecht? En
wat betekent de moreel-ethische verklaring
(bankierseed) voor de verantwoordelijkheid en
aansprakelijkheid van bestuurders?
Bespreking V-opdracht
Prof. dr. R.J. Schotsman
Gegeven de rol en taken van de nieuwe bestuurder
en commissaris nu en straks en de samenloop met
het privaatrecht:
- hoe kan uitwerking worden gegeven aan de
governance regelingen binnen een financiële
onderneming?
Vorm
De module bestaat uit 1 bijeenkomst van een halve
dag (13.00 – 17.30 uur, incl. pauze), een hand
leiding, (individuele) feedback en een naslagwerk.
Studieduur
12 uur: 4 contacturen + 8 uur voor het maken van
het huiswerk.
Toelating
Kandidaat-deelnemers krijgen een telefonisch
intakegesprek met de coördinator van de module,
prof. dr. R.J. Schotsman, voordat toelating tot
de opleiding wordt bevestigd. Daardoor wordt
homogeniteit in het niveau van de deelnemers
populatie bevorderd.
Gevraagd wordt: een afgeronde WO-opleiding
(bij voorkeur een voltooide rechtenstudie) met vier
jaar relevante werkervaring en/of aantoonbare
basiskennis van het financieel recht.
Huiswerk
Voorafgaand aan iedere bijeenkomst is er een
MODULE 3 - Registeropleiding Financieel Recht | pagina 5
huiswerkopdracht of V(oor)-opdracht die tijdens de
bijeenkomst wordt besproken. De uitwerking van
deze opdrachten kan de cursist volledig toesnijden
op zijn eigen praktijk of werksituatie.
Daarnaast zijn er zogenaamde T(ijdens) opdrachten.
Dit zijn opdrachten die tijdens iedere bijeenkomst
na het bespreken van een V-opdracht uitgereikt,
gemaakt en nabesproken worden. Het gaat bij
het maken van een T-opdracht om verdieping en
verbinding met een volgende V-opdracht.
De V-opdrachten die iedere deelnemer maakt,
vormen een belangrijk onderdeel van de module.
In iedere V-opdracht geven de deelnemers zo concreet mogelijk (gericht op hun eigen werksituatie)
invulling aan het oplossen van een of meer finan
cieel recht vraagstukken.
Op verzoek en in overleg met de docent mag er ook
een andere en gelijkwaardige huiswerkopdracht
gemaakt worden, bijvoorbeeld in de situatie waarin
de cursist niet werkzaam is voor een financiële
onderneming maar bijvoorbeeld als medewerker
van een Rechtbank of KiFID.
De opzet van het huiswerk is dus dat de deelnemer
eerst naar zijn eigen werksituatie kijkt. Door zijn
financieel recht vraagstukken te behandelen met de
aangereikte toelichting en het commentaar van de
docent, is het de bedoeling dat de deelnemer tot
nieuwe inzichten komt die hij in zijn eigen praktijk
direct kan toepassen. Bij het maken en nabespreken
van de V- of praktijkopdrachten gaat het niet alleen
om het oplossen van de vraagstukken maar ook om
reflectie: samenhang zien, het bredere kader en ook
de verdieping, mogelijke uitwerking van principle
based normen, trends en wetgevingsontwikkelingen.
Beoordeling huiswerkopdrachten
Het huiswerk wordt door de docent beoordeeld.
De deelnemer krijgt de beoordeling per email toegestuurd aan het eind van de cursusdag (of op zijn
laatst de volgende ochtend).
De uitwerkingen van de huiswerkopdrachten worden niet klassikaal besproken maar wel individueel
teruggekoppeld. De vertrouwelijkheid van de
uitwerkingen staat immers voorop. De docent zal
wel aan de hand van vraagstukken waar deelnemers
tegen aanlopen, de uitwerkingen van de opdracht
geanonimiseerd bespreken.
Certificaat
De deelnemer ontvangt een certificaat als hij de
Voor- of huiswerkopdrachten heeft ingeleverd
en voor de uitwerking het cijfer 6 of hoger heeft
behaald.
Prijs, aantal deelnemers en PO-punten
- De moduleprijs is € 600,- (incl. cursusmateriaal,
lunch en consumpties en feedback op het
gemaakte huiswerk).
- Maximaal 20 deelnemers.
- 4 PO-punten.
Aanmelden
U kunt zich aanmelden voor Module 2 Toegang tot
financiële markten via het inschrijfformulier op de
website: www.eggens.uva.nl
MODULE 3 - Registeropleiding Financieel Recht | pagina 7

Download Report