Temario CAPACITACIÓN SIPLAFT

CAPACITACIÓN SIPLAFT
PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO:
1. INTRODUCCIÓN
La criminalidad organizada, el comercio ilícito de drogas, la corrupción, el terrorismo y
su financiación y el lavado de activos son algunas de las principales preocupaciones del
mundo y ha obligado a los países y sistemas jurídicos locales a buscar herramientas
para luchar contra estos delitos y prevenir a los diferentes negocios y entidades de
estos fenómenos transnacionales.
Por lo tanto, el contexto internacional y las legislaciones nacionales contemplan
mecanismos para prevenir, detectar e investigar estos delitos. Algunas de estas
medidas internacionales son las Convenciones de las Naciones Unidas de Viena, de
Palermo y de Mérida (de 1988, 2000 y 2003, respectivamente), así como las 40
Recomendaciones del GAFI.
En cuanto a la legislación colombiana, se han expedido diferentes leyes, decretos y
normas por parte de algunas autoridades que tienen dicha facultad de intervención. En
el sector Solidario, especialmente, se ha expedido la Circular Básica Jurídica 007 de
2008. Para el caso específico de los vigilados por la Superintendencia de Economía
Solidaria deben tenerse en cuenta las anteriores normas y las actuales del Sector
Cooperativo como son el Capítulo XI de la Circular Externa 007 de 2008, la Circular
Externa 006 de 2014 y Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (Art. 102 a 107).
2. OBJETIVO GENERAL
Conocer el impacto de estos riesgos en la entidad, mediante la implementación de
buenas prácticas apoyar las definiciones de políticas, procesos y procedimientos
ajustados y fortalecidos, con medidas enfocadas a mitigar los riesgos de lavado de
activos y financiación del terrorismo.
3. TEMAS
3.1 Normatividad aplicable en la materia de prevención de los delitos de Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo:
 Circular Externa 006/14: Regulación del sector solidario y algunas precisiones
publicadas sobre la misma
 Las 40 recomendaciones del GAFI: Qué recomendaciones deben implementarse
 Estatuto Orgánico del Sistema Financiero: Artículos relacionados con los
reportes a la UIAF y sanciones ante el incumplimiento de normas
 Código Penal: Sanciones que aplican por incumplimiento en temas relacionados
con LA/FT
3.2 Definiciones del riesgo objeto de esta capacitación, los factores de riesgo y sus
riesgos asociados:
 Qué es el SIPLAFT?
 Qué es el riesgo LA/FT?
 Etapas del LA/FT


Qué son los factores de riesgo?
A qué se denominan riesgos asociados?
3.3 Alcance del SIPLAFT:
 Las actividades que abarca en una organización
3.4 Tipologías de LA/FT:
 Cómo se puede presentar una operación de LA/FT
3.5 Funciones y Responsabilidades: De los diferentes roles/ cargos de una entidad:
 Junta Directiva
 Representante Legal
 Empleado de Cumplimiento: Principal y Suplente
 Cargos directivos
 Demás funcionarios
3.6 Conocimiento del asociado, cliente, empleado y proveedor:
 Políticas
 Procedimientos
 Implementación de controles
3.7 Conocimiento del mercado:
 Definición
3.8 Importancia de la “Debida Diligencia:
 Concepto y buenas prácticas
3.9 Peps (Personas Públicamente Expuestas):
 Por qué requieren un manejo especial
 Tips para su correcta identificación
3.10 Monitoreo:
 Señales de Alerta vs Operaciones Inusuales
 Pasos para evaluar una operación inusual
3.11 Reportes internos y externos
 Definiciones
 Periodicidad de envío
3.12 Cómo realizar un Reporte de Operación Sospechosa (ROS) efectivo:
 Esquema de construcción de un ROS
3.13 Mejores prácticas de Capacitación a los empleados:
 Capacitación presencial vs Capacitación virtual
4. DURACIÓN:
Horas académicas 4 (8am a 12m).
5. INVERSIÓN:
Fondo de Empleados Asociado
$150.000 más IVA
Fondo de Empleados No Asociado
$180.000 más IVA
6. FACILITADOR:
ELIZABETH POSSO FRANCO
Contador Público, con experiencia laboral en Prevención del Riesgo de Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo, áreas de Auditoría y Operativas (Cartera y
Comercio Exterior). Diplomado en Prevención y Control del Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo en empresas del Sector Real y Sector Financiero (SIPLAFT Y
SARLAFT). Anti Money Laundering Certified Associate (AMLCA), FIBA.
Actualmente se desempeña como Oficial de Cumplimiento Principal del Banco
Coomeva S.A. y de Coomeva Corredores de Seguros. Amplio conocimiento y manejo de
la norma que regula el SARLAFT en Colombia. Experiencia en la implementación del
Sistema de Administración de Riesgos LA/FT para el sector financiero y asegurador.
Conocimiento de la Circular Básica Jurídica que regula el sector Solidario.
Conocimiento y aplicación de la norma ISO 9001:2008.

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