8:45 -‐ 9:00 hs DESAYUNO Y ACREDITACIÓN 9:00 -‐ 9:15 hs APERTURA DEL EVENTO -‐ Carlos Burundarena, Managing Director BCS 9:15 -‐ 9:45 hs LAS PRIORIDADES EN URUGUAY Carlos Díaz Fraga, Titular SECRETARÍA NACIONAL ANTILAVADO DE ACTIVOS 9:45 -‐ 10:20 hs LOS CONDICIONAMIENTOS EXTERNOS Ricardo Gil Iribarne, Director Proyecto GAFILAT / Unión Europea 10:20 -‐ 11:00 hs COFFEE BREAK 11:00 -‐ 12:30 hs LOS PRINCIPALES DESAFÍOS PARA LOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO (Simultáneos) BANCOS María del Pilar Pedrazzini, BANCO HAPOALIM Andrés Carriquiry, BANCO REPÚBLICA Roberto Menéndez Oza, DISCOUNT BANK SOCIEDADES DE BOLSA / AGENTE DE VALORES / ASESORES DE INVERSIÓN Natalia Berrutti, PUENTE CORREDORES DE BOLSA Marcela Rodríguez, BOLSA DE VALORES DE MONTEVIDEO Sandra Ronchetti, BISCAYNE CAPITAL AGENTE DE VALORES EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS Loreley Saavedra, CAMBIO 18 ESF Guillermo Martínez, EUROPA ESF Marcelo Machiñena, NIXUS ESF 12:30 -‐ 14:30 hs ALMUERZO (Opcional) 14:30 -‐ 16:00 hs TALLER BANCO CENTRAL DEL URUGUAY / UIAF: PRINCIPALES TEMAS QUE SURGEN EN LAS SUPERVISIONES -‐ PRINCIPALES DISCUSIONES EN MATERIA REGULATORIA Rosario Garat, Superintendencia de Instituciones de Intermediación Financiera -‐ BANCO CENTRAL DEL URUGUAY Sandra Libonatti, Jefe Unidad de Control de Lavado de Activos UIAF -‐ BANCO CENTRAL DEL URUGUAY Daniel Espinosa Teibo, Gerente UIAF -‐ BANCO CENTRAL DEL URUGUAY 16:00 -‐ 16:30 hs COFFEE BREAK 16:30 -‐ 17:30 hs DESAFÍOS GLOBALES EN CUMPLIMIENTO Carlos Burundarena, Managing Director BCS 17:30 hs CIERRE DEL EVENTO CONSULTAS E INSCRIPCIÓN: (598) 2916-‐4479 / Gabriela Caiata: [email protected] (5411) 4313-‐1288 int. 2 / Guadalupe Díaz Varela: [email protected] COSTO INSCRIPCIÓN: U$D 200 + IVA / U$D 240 + IVA con almuerzo – TARIFA 4X3 SPONSORS: , Pr www.bcscompliance.com EXPOSITORES Natalia Berrutti – Gerente de Cumplimiento Puente Corredores de Bolsa En los últimos 11 años se ha desempeñado como especialista en el área de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, ejerciendo funciones de Gerente de Cumplimiento y Oficial de Cumplimiento en diversas instituciones financieras de primera línea a nivel internacional y local como: LLoyds Bank Sucursal Uruguay, Royal Bank of Canada Wealth Management para Uruguay y Chile, Representative Office del Royal Bank of Canada en Uruguay, Gales Servicios Financieros, actualmente como Gerente de Cumplimiento en PUENTE Corredores de Bolsa. Colaboradora en la confección de la recopilación normativa: “La Asistencia Jurídica Internacional y la Extradición en los Delitos de Narcotráfico y Lavado de Activos” del Dr. Carlos Alvarez Cozzi, publicado en el 2001. Se ha destacado como expositora en diversas capacitaciones internacionales y locales e internas en la materia. Miembro certificado de ACAMS desde 2006 y miembro de la AFCS. Abogada, Especialista Certificado Antilavado de Dinero (CAMS). Carlos Burundarena -‐ Managing Director Business Compliance Solutions (BCS) Fundador y Managing Director de BCS. 16 años de experiencia bancaria en posiciones gerenciales y de Directorio, trabajando para Citibank, Banco de la Nación Argentina, Banco RIO y Bansud en Europa, Estados Unidos y Latinoamérica. Asesor de Bancos Internacionales. Profesor de “Banca Internacional y Prevención de Lavado de Dinero” en estudios de posgrado de la Universidad de Buenos Aires. Expone habitualmente en eventos nacionales e internacionales de cumplimiento. Andrés Carriquiry -‐ Oficial de Cumplimiento Banco de República Oriental del Uruguay (BROU) Con más de 33 de trayectoria en el Sector Financiero Uruguayo, ocupa actualmente el cargo de Oficial de Cumplimiento del Banco de la República Oriental del Uruguay (BROU). Es también en la actualidad Presidente del Comité Latinoamericano de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo de la Federación Latinoamericana de Banco (FELABAN). Se desempeñó como Gerente Ejecutivo de la División Empresas del BROU, en la Gerencia del Departamento de Negocios con el Exterior y la Gerencia de la Casa Central del Banco Caja Obrera, y en el Banco Real del Uruguay. Inició su actividad en el Banco Comercial. Posee certificación CA/AML de la Florida International University y el Instituto de Capacitación de FIBA, Certificación en PLA y FT de la Universidad Católica del Uruguay, como así también Certificación como evaluador de GAFI según la Metodología de Evaluaciones Mutuas. Carlos Díaz Fraga – Secretario General Secretaría Nacional Antilavado de Activos Con más de 45 años de trayectoria en la Administración Pública, actualmente se desempeña como Secretario General en la Secretaría Nacional Antilavado de Activos de la Presidencia de la República Oriental del Uruguay. También, ocupa el cargo de Auxiliar de los Juzgados Letrados de 1ª Instancia en lo Penal Especializados en Crimen Organizado de 1° y 2º Turno en investigaciones vinculadas al Lavado de Activos, y es Presidente Pro-‐Tempore del Grupo de Expertos contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo de CICAD/OEA. Fue Presidente de GAFISUD (hoy GAFILAT) en el año 2013. También se desempeñó también como Director de la División Fiscalización de la Dirección General Impositiva. www.bcscompliance.com Daniel Espinosa Teibo – Gerente UIAF – Banco Central del Uruguay Funcionario del Banco Central del Uruguay desde el año 1983, se especializó en temas relacionados con la prevención y control del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Actualmente, es el Gerente de la Unidad de Información y Análisis Financiero, Unidad de Inteligencia Financiera de Uruguay. Es Representante del Banco Central del Uruguay en la Comisión Coordinadora contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo de la Presidencia de la República. Ha actuado además como representante del Banco Central del Uruguay ante GAFISUD (actualmente GAFILAT), el Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera, el Sub-‐Grupo Financiero del Mercosur y el "Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Dinero” de la CICAD/OEA. Ricardo Gil Iribarne -‐ Director de Proyecto GAFILAT-‐Unión Europea Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica -‐ GAFILAT Contador Público y docente universitario, actuó durante más de 20 años en el sector financiero privado de Uruguay. Entre 2005 y 2009 tuvo a su cargo la Secretaría Nacional Antilavado de Activos y en ese período fue Coordinador Nacional de Uruguay ante GAFILAT y representante ante el Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos de CICAD/OEA, cuya presidencia ejerció durante el año 2009. Se desempeñó como experto financiero en evaluaciones mutuas realizadas por GAFILAT. Actualmente es Director de Proyectos de GAFILAT siendo responsable de los dos proyectos de investigación y asistencia técnica que se desarrollan en cooperación con la Unión Europea. Sandra Libonatti -‐ Jefe de la Unidad de Control de Lavado de Activos Unidad de Información y Análisis Financiero del Banco Central del Uruguay Funcionaria del Banco Central del Uruguay desde 1986, se desempeñó como analista de normas, analista inspector y analista en la unidad de métodos en el área de supervisión de entidades financieras. Es Contadora de la Universidad de la República, donde tiene además un Certificado en Macroeconomía, y Magister en Finanzas de la Universidad Torcuato Di Tella de Buenos Aires. Marcelo Machiñena – Contador Nixus ESF 30 años ejerciendo liberalmente la profesión, actuando como asesor de diversas empresas comerciales y financieras. Es contador de Nixus ESF. Se desempeñó como contador auditor en el Tribunal de Cuentas de la República entre los años 1986 y 2006. Ejerció funciones de auditoría en todas las áreas del sector público, desempeñando tareas de campo, de dirección, supervisión y control, integrando la secretaría técnica de la División Auditoría. Ha realizado y dictado diversos cursos de capacitación en materia de normas contables, formación de instructores y en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Contador Público egresado de la Universidad de la República en el año 1985. Guillermo Martínez – Oficial de Cumplimiento Europa ESF Con casi 10 años en el sector financiero, acumula los últimos 7 en el área de cumplimiento, actualmente se desempeña como Oficial de Cumplimiento de Europa Servicios Financieros S.A., siendo quien desarrolla, implementa y controla las políticas aml de la compañía, además de ser el nexo entre la institución y el Banco Central del Uruguay. Anteriormente, desempeñó sus funciones en varios sectores de la empresa Gales Casa Cambiaria (hoy Gales Servicios Financieros S.A.). Asistió a una gran cantidad de Seminarios y Capacitaciones en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. www.bcscompliance.com Roberto Menéndez Oza – Oficial de Cumplimiento Discount Bank Con 30 años de experiencia en trabajos de control financiero, planificación estratégica, control de riesgos, sistemas de información gerencial y cumplimiento. Actualmente, se desempeña como Oficial de Cumplimiento, Gerente Unidad de Riesgos y Cumplimiento en Discount Bank Latin American S.A. Se desempeñó también como Consultor independiente en Instituciones Financieras. Anteriormente, en Citibank N.A. fue Vicepresidente, Oficial de Cumplimiento y Financial Controller, e Integrante de los Comités de la Alta Gerencia de Citibank Uruguay. Contador Público y Licenciado en Administración, CAMS. Rosario Garat, Superintendencia de Instituciones de Intermediación Financiera Banco Central del Uruguay Jefe de Unidad, encargada de supervisión en temas de prevención de LA/FT en el Banco Central del Uruguay, desde el año 2006. Funcionaria del Banco Central desde el año 1990, desempeñándose siempre en el área de control del sistema financiero. Certificado en Prevención de LA/FT emitido por la Universidad Católica del Uruguay – ISEDE. Magister en Finanzas de la Universidad Torcuato Di Tella, Buenos Aires. Contadora Pública egresada de la Universidad de la República. María del Pilar Pedrazzini, Oficial de Cumplimiento Banco Hapoalim Compliance Management, Antimoney Laundry Reporter Officer, Presidente del Comité de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, e integrante de los Comités de Riesgo de Bank Hapoalim Latin América desde hace 4 años. Tiene a su cargo tareas de desarrollo, dirección y evaluación de la eficacia del Programa de Prevención de Lavado de Activos y de Cumplimiento Normativo. Anteriormente se desempeñó en el Departamento de Cumplimiento de Loyds TSB Bank Uruguay y de Calidad de Cambio Central Uno S.A. Posee Certificación en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la Universidad Católica. Ha brindado Capacitaciones Internas en dichas instituciones, como así también en la Cámara de Entidades Financieras del Uruguay. Marcela Rodríguez -‐ Oficial de Cumplimiento Bolsa de Valores de Montevideo Responsable de Fiscalizacion y Cumplimiento en Bolsa de Valores de Montevideo. Anteriormente, se desempeñó como Oficial de Cumplimiento normativo en Noswey Asesores de Inversiones. Fue Asesora Legal y encargada del area de cumplimiento normativo en New England Wealth Management. En España, fue asistente en el area de Cumplimiento en ABN AMRO Bank N.V Madrid. Se desempeñó como Abogada en el Estudio Jurídico DFABB& ASOC. Es Doctora en Derecho y Ciencias Sociales, Master en Negocio Bancario y de las Instituciones Financieras. Certificada FIBA AMLCA. Sandra Ronchetti -‐ Oficial de Cumplimiento Biscayne Capital Agente de Valores Se especializa en Riesgo y Cumplimiento desde hace 10 años. Actualmente es Oficial de Cumplimiento en Biscayne Capital Agente de Valores. Durante dos años se desempeñó como Responsable de Riesgos en HSBC Bank Uruguay, para luego hacerse cargo de la Gerencia de Riesgos en Banque Heritage S.A., donde también tuvo a su cargo la Gerencia de Cumplimiento. Es Contadora pública, especialista en Finanzas y Licenciada en Marketing. Posee un posgrado en Finanzas y en Economía. Certificado en Prevención de Lavado de Activos emitido por ISEDE. Loreley Saavedra – Oficial de Cumplimiento Cambio 18 ESF 10 años de trabajo en Almar SA (Cambio 18 ESF), desempeñandose los últimos 7 como Oficial de Cumplimiento. Se ocupa del diseño de la política de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo de la Compañía y de su adecuada implementación. Ha asistido a diversas instancias de capacitación AML organizadas por entidades locales y del extranjero. www.bcscompliance.com
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