ริวเิ ลจ 6เอ็ม2 กองทุนเปิ ดโซลาริสตราสารหนีพริ พ (Solaris Privilege Fixed Income Fund : S-PFI 6M2) เปิ ดรับคําสังล่ วงหน้ า 13 - 19 พฤศจิกายน 2557 • วัตถุประสงค์ ของกองทุน ตราสารทีกองทุนคาดว่ าจะลงทุน ระยะเวลาการลงทุนประมาณ 6 เดือน เพือเพิมทางเลือกในการลงทุนสําหรับผู้ลงทุนทีมิใช่รายย่อยและผู้มีเงินลงทุนสูง ทีมี ผลตอบแทนของ สัดส่ วน ผลตอบแทนทีได้ จากการ ศักยภาพในการดูแลตนเอง ทีม่งุ หวังผลตอบแทนทีดี และยอมรับความเสียงของการ ตราสารในรู ป สกุ ล ลงทุนโดยประมาณ ตราสารทีคาดว่ าจะลงทุน การลงทุน ลงทุนได้ ในระดับสูง 1 เงินบาท (ต่ อปี ) โดยประมาณ (ต่ อปี )2 • นโยบายการลงทุน กองทุนมีนโยบายทีจะลงทุนในตราสารแห่งหนี * ตราสารกึงหนี *กึงทุน ตราสารทางการเงิน เงินฝากของสถาบันการเงินต่างประเทศ* 2.65% 10.53% 0.28% และ/หรื อเงิน ฝาก และ/หรื อหลักทรั พ ย์ หรื อทรั พ ย์สิน อื นตามทีสํ า นักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนดให้ กองทุนลงทุนได้ 2.60% 8.42% 0.22% เงินฝาก/ตัวj เงินของสถาบันการเงินในประเทศ** กองทุนอาจจะพิจารณาลงทุนในตราสารแห่งหนี *ต่างประเทศ (ไม่เกินร้ อยละ 79) และอาจ 3.72% 81.10% 3.01% ตัวj แลกเงินของภาคเอกชนในประเทศ*** เข้ าทําสัญญาซื *อขายล่วงหน้ า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพือป้องกันความเสียงจาก อัตราแลกเปลียน (Hedging) โดยขึน* อยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึงพิจารณาจาก รวมผลตอบแทนของการลงทุน 3.51% สภาวะของตลาดการเงินในขณะนัน* และปั จจัยอืนทีเกี ยวข้ อง อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการ ประมาณการค่าใช้ จ่ายของกองทุน (ต่อปี ) 0.21% กองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสียงจากอัตราแลกเปลียนอาจไม่เป็ นไปเพือประโยชน์ ของผู้ถือหน่วย หรื อทําให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ทีอาจได้ รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ ประมาณการอัตราผลตอบแทน (ต่อปี ) 3.30% ป้ องกันความเสี ยงจากอัต ราแลกเปลี ย นก็ไ ด้ โดยจะไม่ล งทุนในหรื อมี ไ ว้ ซึงตราสารที มี * เช่น ธนาคาร Bank of china (A1 Moody’s) ลักษณะของสัญญาซื *อขายล่วงหน้ าแฝง (Structured Note) ** เช่น บรรษัทตลาดรองสินเชือทีอยู่อาศัย (AA-) กองทุนอาจลงทุนในหรื อไว้ ซึงตราสารแห่งหนี *ทีมีอันดับความน่าเชือถือตํากว่าทีสามารถ *** เช่น บมจ. ทรู คอร์ ปอเรชัน (BBB+), บมจ.ปริ ญสิริ (BBB-), บมจ.แกรนด์ คาแนล แลนด์ (Non rated), บมจ.สาลีอุตสาหกรรม ลงทุน ได้ (Non-investment Grade) และ/หรื อตราสารที ไม่ ได้ รั บ การจัด อันดับ ความ (Non rated), บมจ.เชาว์ สตีล อินดัสทรี * (Non rated), บจ.เอเชีย เวลท์ โฮลดิ *ง (Non rated), บมจ.ไทยโพลีคอนส์ (Non rated) น่าเชือถือ (Unrated Securities) ซึงเป็ นไปตามหลักเกณฑ์ หรื อได้ รับความเห็นชอบจาก บจ.นิชดา พร๊ อพเพอร์ ตี * (Non rated), บมจ.ผลิตภัณฑ์คอนกรี ตชลบุรี (Non rated), บมจ.โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม (Non rated) สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 1 ผลตอบแทนของตราสาร ณ วันที 11 พฤศจิกายน 2557 ซึงรวมผลกระทบจากความเสียงในการลงทุนต่อ (Reinvestment Risk) แล้ ว • รู ปแบบการลงทุน << ทีมา จากเว็บไซต์ ThaiBMA >> กองทุนรวมตราสารแห่งหนี *ทีมีการกระจายการลงทุนน้ อยกว่าเกณฑ์ม าตรฐาน (Specific 2 ทั *งนี *ตราสารดังกล่าวข้ างต้ นเป็ นการประมาณการการลงทุนของผู้จัดการกองทุน หากไม่สามารถลงทุนได้ ตามทีกําหนดไว้ เนืองจาก Fund) ประเภทรับซื *อคืนหน่วยลงทุนเป็ นช่วงระยะเวลาประมาณ 6 เดือน สภาวะตลาดมี ก ารเปลีย นแปลงไปอาจทํา ให้ ผ้ ูล งทุน ไม่ ไ ด้ รั บ อัต ราผลตอบแทนตามที ร ะบุไ ว้ ทัง* นี ต* ราสารที จ ะลงทุน อาจมี ก าร • มูลค่ าโครงการ : 1,000 ล้ านบาท บริษัทจัดการสงวนสิทธิทีจะเสนอขายหน่วยลงทุนเกิน เปลี ย นแปลงหรื อ เพิมเติมตราสารทีมีการเสนอขายในขณะนั *นหรื อตามทีผ้ จู ดั การกองทุนเห็นว่าเหมาะสมเพือประโยชน์ของผู้ลงทุน โดย จํานวนเงินทุนของโครงการได้ ไม่เกินร้ อยละ 15 ของจํานวนเงินทุนของโครงการ อาจจะพิ จ ารณาลงทุ นในตราสารหนี *อืนๆ ทีมีอนั ดับความน่าเชือถือ (Credit Rating) อยู่ในระดับการลงทุน (Investment Grade) หรื อตํา • อายุโครงการ : ไม่กําหนดอายุโครงการ กว่าทีสามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และ/หรื อตราสารทีไม่ได้ รับการจัดอันดับความน่าเชือถือ (Unrated Securities) • ระดับความเสียง : ระดับ 4 คือ ความเสียงปานกลางค่อนข้ างตํา • เสนอขายผู้ลงทุนประเภท : ผู้ลงทุนมิใช่รายย่อยและผู้มีเงินลงทุนสูง • มูลค่ าขัน$ ตําของการสังซือ$ : ขันตํ * า 500,000 บาท การซือ$ ขายหน่ วยลงทุนในปี 2557 • ชือบัญชี บลจ.โซลาริสเพือบัญชีจองซือ$ • มูลค่ าขัน$ ตําของการขายคืน: ไม่กําหนด กองทุนเปิ ด วันทีรับคําสังขายคืนล่ วงหน้ า 13 – 17 พฤศจิกายน 2557 • มูลค่ าคงเหลือในบัญชีขัน$ ตํา : ไม่กําหนด ธนาคาร เลขทีบัญชี • ค่ าธรรมเนียมทีเรี ยกเก็บจากกองทุน วันทีรับคําสังซือ$ หน่ วยลงทุน 13 – 19 พฤศจิกายน 2557 ไทยพาณิชย์ 168-3-00235-4 - ค่าธรรมเนียมการจัดการ : ไม่เกินร้ อยละ 2.00 ต่อปี วันทีรับเช็ควันสุดท้ าย 18 พฤศจิกายน 2557 001-1-32056-2, - ค่าธรรมเนียมผู้ดแู ลผลประโยชน์ : ไม่เกินร้ อยละ 0.07 ต่อปี กสิกรไทย 889-1-00015-5 - ค่าธรรมเนียมนายทะเบียน : ไม่เกินร้ อยละ 1.50 ต่อปี วันทีครบรอบการลงทุน 20 พฤศจิกายน 2557 กรุ ง เทพ 101-3-39818-3 - ค่าใช้ จ่ายอืน ๆ : ตามทีจ่ายจริง วันทีรับเงิน 21 พฤศจิกายน 2557 กรุ งศรีอยุธยา 503-0-00078-2 * ทังนี * * ค่าใช้ จ่ายทีเรี ยกเก็บจากกองทุนเมือรวมกันแล้ วต้ องไม่เกินอัตราร้ อยละ 4.00 ต่อปี กรุ ง ไทย 023-6-06624-2 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม (ร้ อยละของมูลค่าทรัพย์สินทังหมด * หักด้ วย มูลค่า ธนชาต 261-3-00955-0 หนี ส* ิน ทัง* หมด เว้ นแต่ ค่า ธรรมเนีย มการจัด การ ค่ า ธรรมเนี ยมผู้ดูแ ลผลประโยชน์ สถานที ติ ด ต่ อ ซื อ $ -ขายหน่ ว ยลงทุ น /รั บ หนั ง สื อ ชี ช $ วน แลนด์ แ อนด์ เ ฮ้ า ส์ 889-1-01076-1 ค่าธรรมเนียมนายทะเบี ยนหน่ว ยลงทุน และค่าใช้ จ่ายทีเกียวข้ องกับการจัดการกองทุน) บริ ษ ั ท หลั ก ทรั พ ย์ จ ด ั การกองทุ น โซลาริ ส จํ า กั ด เกี ย รติ น าคิ น 0001-1300-00008-3 (ไม่รวม VAT) • ค่ าธรรมเนียมทีเรี ยกเก็บจากผู้ถือหน่ วยลงทุน ทหารไทย 004-1-05497-4 ชัน* 8 อาคารลิเบอร์ ตี *สแควร์ เลขที 287 ถนนสีลม (ร้ อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน) (รวม VAT) เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500 - ค่าธรรมเนียมการรับซื *อคืน /การขายหน่วยลงทุน : ไม่เรี ยกเก็บ โทร.0-2624-6333 Fax.0-2624-6330 www.solarisfunds.com • บริษัทจัดการ : บริษัทหลักทรัพย์จดั การกองทุน โซลาริส จํากัด หรื อบริ ษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จํากัด โทร.02-695-5000 • ผู้ดูแลผลประโยชน์ : ธนาคารกสิกรไทย จํากัด (มหาชน) • นายทะเบียน : บริษัทหลักทรัพย์จดั การกองทุน โซลาริส จํากัด และผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื *อคืนทุกแห่ง คําเตือน - การลงทุนในหน่วยลงทุนมิใช่การฝากเงินและมีความเสีย งของการลงทุน ผู้ลงทุนควรลงทุนในกองทุนเมือพิจารณาแล้ วว่าการลงทุนในกองทุนเปิ ดนี *เหมาะสมกับวัตถุประสงค์ในการลงทุนของผู้ลงทุน และผู้ลงทุนยอมรั บความเสียงที อาจเกิดขึ *นจากการลงทุนได้ - ในกรณีทีมีเหตุการณ์ไม่ปกติ ผู้ลงทุนอาจได้ รับชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนล่าช้ ากว่าระยะเวลาทีกําหนดไว้ ในหนังสือชี *ชวน - หากไม่สามารถลงทุนให้ เป็ นไปตามทีกําหนดไว้ เนืองจากสภาวะตลาดมีการเปลีย นแปลงไป หรื อผลการประมูลของตราสารไม่เป็ นไปตามทีกําหนด รวมถึงการเปลียนแปลงหลักเกณฑ์ทีเกียวข้ องกับการลงทุนผู้ถือหน่วยลงทุนอาจ ไม่ได้ รับผลตอบแทนตามอัตราทีประมาณการไว้ - การลงทุนมีความเสีย ง ผู้ลงทุนควรศึกษาข้ อมูลในหนังสือชี *ชวนและคู่มือภาษีให้ เข้ าใจและควรเก็บหนังสือชี *ชวนไว้ เป็ นข้ อมูลเพือใช้ อ้างอิงในอนาคตและเมือมีข้อสงสัยให้ สอบถามผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนให้ เข้ าใจก่อนการลงทุน - ผลการดําเนินงานในอดีตของกองทุนรวมมิได้ เป็ นสิง ยืนยันถึงผลการดําเนินงานในอนาคต - กองทุนรวมมีการกําหนดอัตราส่วนการลงทุนไว้ เป็ นการเฉพาะ โดยมีการกระจายการลงทุนน้ อยกว่ากองทุนรวมทัว ไป จึงมีความเสีย งมากกว่าในเรื องของการกระจุกตัวของการลงทุนในบริ ษัทใดบริ ษัทหนึง - กองทุนอาจลงทุนในหรื อมีไว้ ซงึ ตราสารแห่งหนี *ทีมีอนั ดับความน่าเชือถือตํากว่าทีสามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และ/หรื อตราสารทีไม่ได้ รับการจัดอันดับความน่าเชือถือ (Unrated Securities) จึงมีความเสียงสูงกว่า กองทุนรวมทัว ไป - ในกรณีหากกองทุนเปิ ดโซลาริ สตราสารหนี *พริ วิเลจ 6 เอ็ม 2 มีการลงทุนต่างประเทศกองทุนจะทําการป้องกันความเสีย งจากอัตราแลกเปลีย นเต็มจํานวน (Fully Hedged) - บริ ษัทจัดการจึงขอสงวนสิทธิทีจะปฏิเสธหรื อระงับการสัง ซื *อ การจัดสรร และ/หรื อการโอนหน่วยลงทุน ไม่ว่าทางตรงหรื อทางอ้ อมสําหรั ผ้ ลู งทุนทีมิใช่รายย่อยและผู้มีเงินลงทุนสูงตามนิยามของสํานักงาน กลต. และผู้ลงทุนทีเป็ น บุคคลอเมริ กนั (US person)