Schulungsplan: Geldwäsche-Beauftragter (S&P) UE Geldwäsche & Fraud - Basisseminar 6,0 Optimale Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken des Beauftragten /zentrale Stelle 1,5 Haftungsrechtliche Garantenstellung Begrenzung von Haftungsrisiken des Compliance-Officers sowie der Beauftragten der Zentralen Stelle Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragtem und Interner Revision Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung des § 21 PrüfbV-Pflichtenkatalogs 1,5 Anforderungen des Geldwäschebeauftragten Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle Risikomanagement, Überwachungsmaßnahmen und Prüfungshandlungen der Zentralen Stelle Verdachtsmitteilungen und Verhalten im Verdachtsfall Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien des Beauftragten in der Praxis 1,0 Überblick zu den Sorgfaltspflichten Zielgerichtete Umsetzung der Sorgfaltspflichten durch den Beauftragten Identifikationsprozess und Feststellen der Identität Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden Zielgerichtete Embargo- und Sanktionsüberwachung Bereiche mit den gravierendsten wirtschaftskriminellen Handlungen 1,0 Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen Betrugsbekämpfung gemäß § 25c KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen Prüfungssichere Erstellung / Aktualisierung der Gefährdungsanalyse Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken Seite 1 von 3 1,0 Schulungsplan: Geldwäsche-Beauftragter (S&P) Update für Geldwäschebeauftragte 6,0 Umsetzung der neuen Mindestanforderungen in die Praxis 1,5 Umsetzung des Geldwäsche-Optimierungsgesetzes in die Praxis Umsetzung der neuen DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise Prüfungssichere Umsetzung der § 25c KWG-Anforderungen Aktuelle Anforderungen für Banken, Finandienstleister, mittelständische Unternehmen 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität bewerten und prüfen 1,5 Überblick zu möglichen Strukturen und Verflechtungen Risikoorientierte Bewertung von Kunden-, Länder- und Produktrisiken Vereinfachte Sorgfaltspflichten Anforderungen der Bankenaufsicht 1,0 Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen Zielgerichtete Ermittlung des wirtschaftlichen Berechtigten Aufschlüsselung von verschachtelten Unternehmens-Organigrammen Komplexe Finanzierungen im In- und Ausland Sonderkonstellationen bei Privaten Investoren – Bewertung der Mittelherkunft Analyse und Bewertung von Innovativen Produkten Risikoorientiertes Monitoring – Anwendung von verstärkten Sorgfaltspflichten 1,0 Optimaler Schutz des Unternehmens Sich wiederholende Delikte und deren Begehungsarten Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen möglicher Straftaten Prüfungshandlungen vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung Überprüfung von Compliance-Risiken bei neuen Geschäftspartnern Zuverlässigkeit von Mitarbeitern (von der Einstellung bis zur Beurteilung) Professionelle Nutzung von Spezial-Datenbanken zur Prüfung neuer Geschäftspartner Sanktions- und Embargomaßnahmen im Überblick Besonderheiten und Auswirkungen bei Verstößen für exportorientierte und global tätige Unternehmen Seite 2 von 3 1,0 Schulungsplan: Geldwäsche-Beauftragter (S&P) Gefährdungsanalyse - Betrugsstrukturen 6,0 Gefährdungsanalyse: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss 1,0 Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung Gefährdungsanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien 2,0 Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen Betrugsbekämpfung gemäß § 25c KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen Verdachtsmeldung nach § 11 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt 1,5 Zeitpunkt, Form, Inhalt und abzugebende Unterlagen bei einer Verdachtsmeldung Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern Meldung von Verdachtsfällen und Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden Behandlung von Kunden bei verdächtigen Transaktionen: Ablehnung- Ausführungsverbot – Eilfallregelung – Haftungsrisiken Verhinderung von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität 1,5 Interne und externe Prüfungen gemäß § 21 PrüfBV Kundensorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität Unterrichtseinheiten insgesamt 18,0 UE = Unterrichtseinheiten à 60 Minuten Seite 3 von 3
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