Ergänzung zur Depoteröffnung

April 2016
Ergänzung zur Depoteröffnung
für Kapital-, Personengesellschaften, Vereine und sonstige Organisationen
– Geldwäschegesetz (GwG), Finanzkonten-Informationsaustauschgesetz (FKAustG)
und FATCA-USA-Umsetzungsverordnung
Der Auftrag kann nur bearbeitet werden, wenn dieser im Original vorliegt
(kein Telefax o. Ä., keine Kopie dieses Formulars).
Depot-Nr.
(wird von der Fondsdepot Bank vergeben)
Depotinhaber
Name/Firma, Rechtsform
Straße
Nummer
PLZ
Telefon¹
Land
Ort
E-Mail¹
Gründungsland
Steuerliche Ansässigkeit in Land
Art des Identifikationsdokuments (z. B. Handelsregisterauszug)
Nummer des Informationsdokuments (z. B. Registergericht und -nummer)
Nach dem Geldwäschegesetz (GwG), dem Finanzkonten-Informationsaustauschgesetz (FKAustG) und der FATCA-USA-Umsetzungsverordnung ist die Fondsdepot
Bank GmbH (im Nachfolgenden „Bank“ genannt) verpflichtet, bei der Depoteröffnung die genaue Identität ihres Vertragspartners festzustellen und bestimmte
Informationen zu erheben. Darüber hinaus hat die Bank den wirtschaftlich Berechtigten festzustellen. Wirtschaftlich Berechtigter im Sinne des § 1 Absatz 6 GwG
ist die natürliche Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Vertragspartner letztlich steht. In diesem Zusammenhang ist der Berater verpflichtet,
folgende Informationen einzuholen:
I. Bei dem Depotinhaber handelt es sich um folgende Einrichtung, Gesellschaft oder es erfolgt ein Handeln des Depotinhabers auf Veranlassung:
1) eine börsennotierte Gesellschaft
2) eine kirchliche Einrichtung
3) eine Behörde
4) eine sonstige Gesellschaft
5) Handeln auf Veranlassung
siehe Ziffer V. [Angabe der International Securities Identifications Number („ISIN”) erforderlich.]
siehe Ziffer V.
siehe Ziffer V.
siehe Ziffer II.
siehe Ziffer II.
II. Für Gesellschaften nach Ziffer I. Absatz 4) und Handeln auf Veranlassung nach Ziffer I. Absatz 5)
Es handelt sich um:
eine Personen- oder Kapitalgesellschaft oder einen eingetragenen Verein [Bitte die nachfolgenden Punkte a), b) und c) ausfüllen.]
a) Bitte auswählen:
eine GmbH (oder Ltd.)
eine OHG
eine KG
eine GmbH und Co. KG
eine KGaA
eine nicht – börsennotierte AG (oder SE)
eine e. G.
einen e. V.
eine sonstige Gesellschaft:
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FodB-D0063SP
¹ Die Erteilung dieser Auskunft ist freiwillig.
1. Ausdruck (Original) für die Bank/2. Ausdruck bzw. Kopie für Ihre Unterlagen
Seite 1/4
Bitte zurücksenden an: Fondsdepot Bank GmbH, 95025 Hof
b) Darstellung der rechtlichen Struktur des Depotinhabers einschließlich aller unmittelbaren oder mittelbaren Inhaber:
(Bitte entsprechende Nachweise beifügen - siehe Ziffer V.)
April 2016
c) Angabe zur Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten: (Bitte eine Variante auswählen.)
Endbegünstigter ist eine Einrichtung oder Gesellschaft gemäß Ziffer I. Absatz 1) - 3).
siehe Ziffer V.
Mindestens eine natürliche Person hält unmittelbar oder mittelbar 25 % der Kapitalanteile und/oder
Legitimation unter Ziffer III. durchführen
mindestens eine natürliche Person kontrolliert mehr als 25 % der Stimmrechte.
Legitimation unter Ziffer III. durchführen
Keines der drei Kriterien trifft zu.
siehe Ziffer V.
eine rechtsfähige Stiftung oder Treuhand bzw. vergleichbare Rechtsform.
a) Darstellung der rechtlichen Struktur des Depotinhabers:
(Bitte entsprechende Nachweise beifügen – siehe Ziffer V.)
b) Angabe zur Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten: (Bitte eine Variante auswählen.)
Mindestens eine natürliche Person, die als Treugeber handelt oder auf sonstige Weise 25 %
oder mehr des Vermögens kontrolliert oder
Legitimation unter Ziffer III. durchführen
mindestens eine natürliche Person ist Begünstigte von mindestens 25 % des verwalteten
Vermögens oder
Legitimation unter Ziffer III. durchführen
die Gruppe von natürlichen Personen, zu deren Gunsten das Vermögen hauptsächlich
verwaltet oder verteilt werden soll ist noch nicht bestimmt (sollte aus oben stehender
Darstellung erkennbar sein) oder
Legitimation unter Ziffer III. durchführen
mindestens eine natürliche Person übt auf sonstige Weise unmittelbar oder mittelbar
beherrschenden Einfluss auf die Vermögensverwaltung oder Ertragsverteilung aus.
Legitimation unter Ziffer III. durchführen
Keines der obigen Kriterien trifft zu.
siehe Ziffer V.
ein Handeln auf Veranlassung.
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FodB-D0063SP
b) Angabe zur Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten:
Mindestens eine natürliche Person auf deren Veranlassung gehandelt wird liegt vor.
Soweit der Depotinhaber als Treuhänder handelt, handelt er ebenfalls auf Veranlassung.
Legitimation unter Ziffer III. durchführen
1. Ausdruck (Original) für die Bank/2. Ausdruck bzw. Kopie für Ihre Unterlagen
Seite 2/4
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a) Darstellung der rechtlichen Struktur des Depotinhabers:
(Bitte entsprechende Nachweise beifügen – siehe Ziffer V.)
April 2016
III. Legitimationsprüfung zur Feststellung der Identität der wirtschaftlich berechtigten natürlichen Personen gemäß Ziffer II.
(Sofern die Person bereits im Bevollmächtigtenverzeichnis des Depoteröffnungsantrages vollständig legitimiert wurde, genügt die Angabe der persönlichen Daten.)
1. Person
Name
Vorname/n²
Straße
Nummer
PLZ
Ort
Geburtsland
Land
Geburtsdatum
abw. Geburtsname
Staatsangehörigkeit
Geburtsort
Steuerliche Ansässigkeit in Land
Steuer-Identifikationsnummer
Legitimationsdaten
Personalausweis
Ausstellungsdatum
Ausweisnummer
Reisepass
ausstellende Behörde
2. Person
Name
Vorname/n²
Straße
Nummer
PLZ
Ort
Geburtsland
Land
Geburtsdatum
abw. Geburtsname
Staatsangehörigkeit
Geburtsort
Steuerliche Ansässigkeit in Land
Steuer-Identifikationsnummer
Legitimationsdaten
Personalausweis
Ausstellungsdatum
Ausweisnummer
Reisepass
ausstellende Behörde
3. Person
Name
Vorname/n²
Straße
Nummer
PLZ
Ort
Geburtsland
Land
Geburtsdatum
Staatsangehörigkeit
Geburtsort
Steuerliche Ansässigkeit in Land
Steuer-Identifikationsnummer
Legitimationsdaten
Personalausweis
Ausstellungsdatum
Ausweisnummer
Reisepass
ausstellende Behörde
Name
Vorname/n²
Straße
Nummer
Ort
Geburtsland
Land
Geburtsdatum
Staatsangehörigkeit
Geburtsort
Steuerliche Ansässigkeit in Land
Steuer-Identifikationsnummer
Legitimationsdaten
Personalausweis
Ausstellungsdatum
Ausweisnummer
² Sämtliche Vornamen gemäß Ausweisdokument.
Reisepass
ausstellende Behörde
1. Ausdruck (Original) für die Bank/2. Ausdruck bzw. Kopie für Ihre Unterlagen
FodB-D0063SP
PLZ
abw. Geburtsname
(06)pdf.02.2016
4. Person
Seite 3/4
Bitte zurücksenden an: Fondsdepot Bank GmbH, 95025 Hof
abw. Geburtsname
April 2016
IV. Angaben zum FATCA-Status
Bitte aus den folgenden drei Varianten die zutreffende Variante auswählen.
1.
Bei dem Depotinhaber handelt es sich um ein Finanzinstitut (ein Verwahrinstitut, ein Einlageninstitut, ein Investmentunternehmen oder eine spezifizierte Versicherungsgesellschaft im Sinne der FATCA-USA-Umsetzungsverordnung):
Bitte den FATCA-Status des Depotinhabers eintragen:
Bitte die internationale Identifikationsnummer für Intermediäre (GIIN) eintragen
oder eine geeignete Plausibilisierung des FATCA-Status beifügen (z. B. US-Steuerformular W-8BEN-E).
2.
Bei dem Depotinhaber handelt es sich um ein aktiv tätiges Unternehmen, dessen Bruttoeinkünfte im vorangegangenen Kalender- oder Geschäftsjahr
zu mehr als 50 % aus der Herstellung von Waren oder der Erbringung von Dienstleistungen stammten.
Oder
Die Aktien des Depotinhabers oder eines mit dem Depotinhaber verbundenen Unternehmens werden regelmäßig an einer anerkannten Wertpapierbörse
gehandelt (bitte ISIN unter V. angeben). Dies betrifft insbesondere AG, KGaA, o. Ä.
Oder
Bei dem Depotinhaber handelt es sich um eine nach §§ 51 ff. Abgabenordnung anerkannt gemeinnützige und steuerbegünstigte Körperschaft
3.
Bei dem Depotinhaber handelt es sich um einen sonstigen Rechtsträger (weder 1. noch 2.): Bitte die Angaben zu den unter III. genannten wirtschaftlich berechtigten natürlichen Personen ergänzen.
V. Bereits vorgelegte Nachweise zur Plausibilisierung der Kriterien:
Bitte beachten: Je nach rechtlicher Ausgestaltung kann die Einreichung zahlreicher Nachweise nötig sein.
Diese bitte im Original bzw. in original bestätigter Kopie einreichen.
Handelsregisterauszug
Stimmrechtskontrollvertrag
Satzung
Vereinsregisterauszug
Auszug Genossenschaftsregister
Gesellschaftsvertrag
Formular W-8BEN-E
sonstiges:
sonstiges:
Börsennotierte Gesellschaften müssen die ISIN ihres Unternehmens angeben: ISIN
Die Bank ist gesetzlich verpflichtet, Name, Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit, Anschrift und ggf. steuerliche Ansässigkeit der jeweiligen wirtschaftlich berechtigten Person/en festzuhalten; sie wird deshalb diese Daten speichern. Die Vorschriften des Bundesdatenschutzgesetzes werden beachtet.
Die vorstehenden Angaben treffen zu. Veränderungen werde/n ich/wir der Bank unverzüglich mitteilen.
✗
Stempel und Unterschrift der lt. Register/Satzung eingetragenen vertretungsberechtigten Person/en (bei GmbH Geschäftsführer, bei e. V., AG
und e. G. Vorstandsmitglieder, bei OHG und KG persönlich haftenden Gesellschafter)
FodB-D0063SP
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Die Richtigkeit der Legitimationsdaten bzw. die Identität/en der oben aufgeführten Person/en wurde/n durch Einsichtnahme in das/die Ausweisdokument/e geprüft. Das/Die Ausweisdokument/e lag/en im Original vor. Die Unterschrift/en wurde/n vor mir geleistet.
Ort, Datum
Fondsdepot Bank GmbH, 95025 Hof
✗
Stempel, Name und Unterschrift des Beraters
1. Ausdruck (Original) für die Bank/2. Ausdruck bzw. Kopie für Ihre Unterlagen
Seite 4/4
Bitte zurücksenden an: Fondsdepot Bank GmbH, 95025 Hof
Ort, Datum

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