2015 年 4月、 「カルテル案件の理解及びそのリスク管理：コンプライアンスレビューから規制当局調査や集団訴 可能な限り下げる必要があるが、 実 ｅディスカバリー全体の効率化と ケーションをとることによって、 晶氏は﹁そのようなときこそ経済 ティング東京事務所代表の石垣浩 ＮＥＲＡエコノミックコンサル 分析が有用﹂ と話す。 ﹁米国司法省はＶＯＣを包括的 に特定しようとする傾向があるの 者へのインタビューや電子メール は罰金額の最小化を図るべく、 関係 額 ︵ ＶＯＣ︶ Volume of Commerce を特定する作業が行われる。 企業側 テルの影響を受けたとされる取引 金 額 を 算 定 す る 際 に は 、当 該 カ ル カルテル案件で米国司法省が罰 した場合、 司法省が認定したＶＯＣ さらに、 クラスアクションに発展 特定が可能となります﹂︵石垣氏︶ ＯＣに含めるべきではない取引の な調査・経済分析を実施すること 企 業 行 動 や 市 場 に つ い て は 、詳 細 ルテルの効果があれば起こり得る で注意しなければなりません。カ の分析を行い、 影響があったと考え 以上の損害賠償を原告から求めら NERAエコノミックコンサルティング 東京事務所代表・ヴァイスプレジデント ｅディスカバリーの効率化 によるコスト軽減 米国における訴訟・調査対応に お い て 常 に 悩 ま さ れ る の は 、膨 大 な費用と時間を要するｅディスカ バリー対応だろう。同分野でさま ざまなソリューションを提供して いるエピックシステムズ社の中島 大 輔 氏 は 、過 去 の 経 験 か ら 、﹁ 企 業 が最も留意すべきポイントはレ ﹁ｅディスカバリーは、 処理デー ビューの効率化です﹂ と語る。 自動車部品カルテルに関する反 タの容量によってコストが変動す 月の段階で既に トラスト法違反事件をめぐって は 、本 年 になります。 このレビューのフェー デ ー タ の レ ビ ュ ー は 、時 間 制 課 金 ぼ る 。最 近 で は 、日 本 の テ ク ノ ロ 割を占めるといわれてい ます。ですから、 レビューの前段階 割∼ く の 企 業 に と っ て 、反 ト ラ ス ト 法 でデータをいかに処理・精査でき と な る ケ ー ス も 頻 発 し て お り 、多 違反が他人事とは言えない問題に ど非常に大きな民事訴訟リスクを クラスアクションを提起されるな 額の罰金を科されることに加え、 レ ビ ュ ー ︶は カ ル テ ル 案 件 で も 多 Ｒ︵テクノロジー・アシステッド・ の 活 用 が 有 効 で あ り 、同 社 の Ｔ Ａ のデータを処理できる専門ツール デ ー タ 処 理 の 効 率 化 に は 、大 量 抱えることになるため、あらゆる くの実績を持つという。 カバリーの重要度はさらに高まっ ﹁最新のテクノロジーを導入す 抑え、 和解金額の大幅な圧縮につな ていくと予想されます﹂︵木村氏︶ クラスアクションにおいては、 いったんクラス認定がなされてしま されたクラスアクションがカナダ いますが、それに加え、 米国で提起 でクラスアクションが活発化して で は 、反 ト ラ ス ト 法 や Ｐ Ｌ 法 分 野 事務所の木村久也弁護士は﹁米国 状について、長島・大野・常松法律 クラスアクションを取り巻く現 日本企業の金銭的負担は想像を絶 ﹁このような複数訴訟を受けた 訴訟を提起することも珍しくない。 は、 オプトアウトした原告が個別に ト法のクラスアクションの場合に ない可能性が出てくるが、 反トラス 額な賠償額を支払わなければなら 大な人数の潜在的原告に対して、 巨 うと、 当該クラスの要件を満たす膨 でも提起されるケースが非常に増 するものになります﹂︵木村氏︶ そのうえで、過去の事例を踏まえ、 担当者はこれまで以上に適切なタ す ま す 重 要 に な っ て お り 、企 業 の カルテル案件のリスク管理はま クラス認定前に有利な条件で和解 イミングで専門家の協力を得るこ 存在する。 ﹁米国の他の 民事訴訟と同 様、カルテル案 件においても、 効率的かつ効 とが求められるといえよう。 することの重要性を強調した。 なりません﹂と最近の傾向を紹介。 えている点にも気をつけなければ クラスアクションで有利な 和解の実現を目指す がった例があることを指摘した。 求められる。 企業において万全のリスク対応が が 発 覚 し た 場 合 に は 、当 局 か ら 巨 るかが大切なのです﹂︵中島氏︶ 9 なっている。もし違法なカルテル 7 ズがｅディスカバリーのコストの 億ドル超にの 上の日本企業が摘発されており、 30 ジー企業が米国司法省の調査対象 罰金の支払総額は の結果、〝要レビュー〟 と判断された る 従 量 課 金 制 が 基 本 で す が 、選 別 エピックシステムズ日本支社 グローバルeディスカバリーソリューション 日本統括部長 社以 中島大輔 24 また、クラスアクションでは、ク ラス認定申立 ての前段階で オーバーチャー ジ︵カルテル行 為によって余 分に払わされ スカバリーも ある。このよう ％ 20 と い わ れ る じて、平均 経済分析を通 のクラス・ディ 制作／レクシスネクシス・ジャパン企画制作部 なケースでも、 れる可能性も で推定でき、それによって本来Ｖ られる取引を絞り込んで、 ＶＯＣを 罰金額・損害賠償額の 最小化に向けて 可能になります﹂︵中島氏︶ いう大きな成果を達成することが ベンダーの るだけではなく、 法律事務所、 クラ 当者が数多く参加した。 際には情報交換の有無や合意の内 視点から解説。企業の法務・コンプライアンスや知財部門などの担 イ ア ン ト 企 業 、ｅ デ ィ ス カ バ リ ー スカバリーベンダー、エコノミスト、弁護士の 3 名が、各々の専門的 容がハッキリしないことも多い。 訟に至るまで」 と題されたセミナーが開催された（エピックシステムズ社主催）。 者が協力しコミュニ eディスカバリーの効率化と クラスアクションのリスク軽減 石垣浩晶 2 2015.8 2015.8 3 3 4 果的なｅディス 弁護士 長島・大野・常松法律事務所 パートナー 反トラスト法・不正競争案件について理解しておくべき点を、 ｅディ た額︶を数％に 木村久也 カルテル案件 の リスクに対して 日本企業 がとるべき対応
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