〔平成 27 年 6 月 1 日〕会員等の役員使用人に関する規則 一部改正 《103～105 ページ》 新 旧 （法令等違反行為を行った者に対する採用 （新 設） の対応等） 第２条の２ 会 員 は 、前 条 第 １ 項 に 規 定 す る 審 査 に お い て 、採 用 し よ う と す る 者 が 、次 に掲げる指導等を受けた者であったこと が 判 明 し た 場 合 に は 、そ の 者 が 会 員 の 商 品 先 物 取 引 業 務 を 適 正 に 行 う よ う 教 育・指 導 を 実 施 し 、再 び か か る 行 為 を 行 う こ と の な いよう管理・監督しなければならない。 (1) 役員使用人等に対する指導、勧告、 処分に関する規則（以下「指導等規則」 と い う 。）第 13条 又 は 第 25条 の 規 定 に よ る指導又は勧告 (2) 指 導 等 規 則 第 16条 の 規 定 に よ る 二 級 不都合行為者としての取扱い (3) 会員等の外務員の登録等に関する規 則（ 以 下「 登 録 等 規 則 」と い う 。）第 ４ 条の２の規定による外務員の職務禁止 措置 (4) 商 品 先 物 取 引 法（ 昭 和 25年 法 律 第 239 号 。 以 下 「 法 」 と い う 。 ） 第 204条 第 １ 項の規定による外務員の登録の取消し 又は職務の停止 （本会への照会） （本会への照会） 第３条 第３条 会 員 は 、役 員 使 用 人 と し て 採 用 し よ 会 員 は 、役 員 使 用 人 と し て 採 用 し よ うとする者が他の会員又は商品先物取引 うとする者が最近５か年間に他の会員又 仲 介 業 者 の 役 員 使 用 人 で あ っ た と き は 、あ は商品先物取引仲介業者の役員使用人で ら か じ め 、 本 会 に 対 し 、 指 導 等 規 則 第 16 あったときは、あらかじめ、本会に対し、 条に規定する一級不都合行為者の取扱い 当該５か年間におけるその者に係る役員 及び前条各号に掲げる指導等の有無につ 使 用 人 等 に 対 す る 指 導 、勧 告 、処 分 に 関 す い て 、別 紙 １ の 照 会 書 に よ り 照 会 し な け れ る 規 則（ 以 下「 指 導 等 規 則 」と い う 。）に ばならない。 基 づ く 指 導 、勧 告 、処 分 を 受 け た 事 実 の 有 無及び不都合行為者の決定を受けた事実 の 有 無 に つ い て 、別 紙 １ の 照 会 書 に よ り 照 会しなければならない。 ２ 本 会 は 、前 項 の 規 定 に よ る 照 会 が あ っ た と き は 、照 会 に 係 る 事 項 に つ い て 、遅 滞 な ２ 本 会 は 、前 項 の 規 定 に よ る 照 会 が あ っ た と き は 、照 会 に 係 る 事 項 に つ い て 、遅 滞 な 新 旧 く 、別 紙 ２ に よ り 当 該 会 員 に 回 答 す る 。ま く、別紙２により当該会員に回答する。 た 、指 導 等 が あ っ た 場 合 は 、そ の 内 容 等 を 併せて回答する。 ３ ３ 第 １ 項 の 規 定 は 、他 の 会 員 又 は 商 品 先 物 第 １ 項 の 規 定 は 、最 近 ５ か 年 間 に 他 の 会 員又は商品先物取引仲介業者の役員使用 取引仲介業者の役員使用人であった者が、 人 で あ っ た 者 が 、社 内 異 動 に よ り 商 品 先 物 社内異動により商品先物取引業務に従事 取引業務に従事することとなる場合にも することとなる場合にも適用する。 適用する。 （不都合行為者の採用の禁止） （不都合行為者等の採用の禁止） 第４条 第４条 会 員 は 、指 導 等 規 則 第 16条 の 規 定 に （新 設） より本会が一級不都合行為者として取り 扱 っ て い る 者 に つ い て は 、い か な る 名 称 を 用 い て い る か を 問 わ ず 、役 員 使 用 人 と し て 採用してはならない。 ２ 会 員 は 、指 導 等 規 則 第 16条 の 規 定 に よ り １ 会 員 は 、指 導 等 規 則 第 16条 の 規 定 に よ り 本会が二級不都合行為者として取り扱っ 本会が不都合行為者として決定した者に て い る 者 に つ い て は 、当 該 取 扱 い の 決 定 の つ い て は 、そ の 者 が 不 都 合 行 為 者 の 決 定 を 日 か ら ５ か 年 間 は 、い か な る 名 称 を 用 い て 受けた日から５か年間は役員使用人とし い る か を 問 わ ず 、役 員 使 用 人 と し て 採 用 し て 採 用 し て は な ら な い 。た だ し 、当 該 ５ か てはならない。 年 間 の 途 中 に お い て 、法 律 上 の 手 続 き そ の 他 に よ り 、不 都 合 行 為 者 の 決 定 の 効 力 が 仮 に停止された場合又は不都合行為者が有 し て い た 地 位 が 保 全 さ れ た 場 合 に は 、当 該 停止又は地位が保全された期間は当該５ か年間には算入しない。 （ 指 導 等 規 則 に よ る 指 導 、勧 告 、処 分 を 受 け た者に対する採用の取扱い） （削 除） 第５条 会 員 は 、本 会 よ り 指 導 等 規 則 に 基 づ く 指 導 、勧 告 、処 分（ 不 都 合 行 為 者 を 除 く 。） を受けた者を役員使用人として採用する に あ た っ て は 、そ の 者 が 会 員 の 商 品 先 物 取 引 業 務 を 適 正 に 行 う よ う 教 育・指 導 を 実 施 し 、再 び か か る 行 為 を 行 う こ と の な い よ う 管理・監督しなければならない。 第５条～第６条（略） 第６条～第７条 （略） （不都合行為者の登録外務員としての就業 の禁止） （削 除） 第８条 会 員 は 、す で に 採 用 し た 役 員 使 用 人 に つ い て 、本 会 が 指 導 等 規 則 第 16条 の 規 定 新 旧 により不都合行為者と決定した場合には、 その者が不都合行為者の決定を受けた日 から５か年間は登録外務員として就業さ せ て は な ら な い 。た だ し 、当 該 ５ か 年 間 の 途 中 に お い て 、法 律 上 の 手 続 き そ の 他 に よ り 、不 都 合 行 為 者 の 決 定 の 効 力 が 仮 に 停 止 された場合又は不都合行為者が有してい た 地 位 が 保 全 さ れ た 場 合 に は 、当 該 停 止 又 は地位が保全された期間は当該５か年間 には算入しない。 （ 指 導 等 規 則 に よ る 指 導 、勧 告 、処 分 を 受 け た者の取扱い） た者の取扱い） 第７条 （ 指 導 等 規 則 に よ る 指 導 、勧 告 、処 分 を 受 け 会員は、指導等規則に基づき指導、 第９条 会員は、指導等規則に基づき指導、 勧 告 及 び 処 分（ 一 級 不 都 合 行 為 者 を 除 く 。） 勧 告 及 び 処 分（ 不 都 合 行 為 者 を 除 く 。）を を 受 け た 者 に つ い て 、引 き 続 き そ の 者 を 登 受 け た 者 に つ い て 、引 き 続 き そ の 者 を 登 録 録 外 務 員 と し て 就 業 さ せ る 場 合 に は 、再 び 外 務 員 と し て 就 業 さ せ る 場 合 に は 、再 び か かかる行為を行うことのないよう商品先 かる行為を行うことのないよう商品先物 物 取 引 業 務 の 適 正 化 を 図 る た め の 教 育・指 取 引 業 務 の 適 正 化 を 図 る た め の 教 育・指 導 導 を 講 じ 、そ の 者 を 管 理・監 督 し な け れ ば を 講 じ 、そ の 者 を 管 理・監 督 し な け れ ば な ならない。 らない。 第 ８ 条 ～ 第 10条 （略） 附 第 10条 ～ 第 12条 （略） 則 １ ．こ の 規 則 は 、平 成 27年 6月 1日 か ら 施 行 す る。 ２ ．こ の 改 正 の 施 行 日 前 に 、改 正 前 の 指 導 等 規 則 第 15条 第 ４ 項 に 基 づ き 登 録 の 拒 否 の 処分を受けた者に関する本会への照会に ついては、なお従前の例による。 （新 設） 《108 ページ》 別 紙 1（第 3 条第 1 項 第 9 条第 2 項関 係） 日 本商 品先 物取 引協会 御 平成 年 月 日 中 住 会 所 員 名 印 会 員代 表者 （商 品 先 物 取 引 仲 介 業 者 名 ） 役 員 使 用 人 採 用 予 定 者 に 係 る 照 会 書 今 般、下記 の者を 採用 したい ので 、「 会員等 の役 員使用 人に 関す る規 則」第 3 条第 1 項 に基 づき 、 以 下の 事項 につ いて該 当の有 無を 照会 しま す。 （ 太枠 のみ 記入 のこと 。） ふ りが な 男 ・ 女 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 【 指 導の 該当 氏 名 年 ・ 無 】 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 勧 告の 該当 生 有 月 日 昭 平 年 月 日 処 分の 該当 【 有 ・ 無 】 【 有 ・ 無 】 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 前（現）勤務先名 ・ 登録 の取 り消 し ・ 2 年以 内の 登録外 務員 の職 務の 停止 ・ 二級 不都 合行 為者と しての 取扱 いの 決定 採 用予 定日 年 月 日 退 社日 （予 定日 ） 年 月 日 ふ りが な ・ 外務 員の 職務 禁止措 置に係 る決 定 ≪ 無期 限≫ ・ 一級 不都 合行 為者と しての 取扱 いの 決定 男 ・ 女 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 指 導の 該当 氏 名 【 年 ・ 無 】 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 勧 告の 該当 生 有 月 日 昭 平 年 月 日 処 分の 該当 【 有 ・ 無 】 【 有 ・ 無 】 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 前（現）勤務先名 ・ 登録 の取 り消 し ・ 2 年以 内の 登録外 務員 の職 務の 停止 ・ 二級 不都 合行 為者と しての 取扱 いの 決定 採 用予 定日 年 月 日 退 社日 （予 定日 ） 年 月 日 ・ 外務 員の 職務 禁止措 置に係 る決 定 ≪ 無期 限≫ ・ 一級 不都 合行 為者と しての 取扱 いの 決定 （ 注 ） 商品 先 物取 引 仲 介業者 の 採 用予 定 者を 照 会 する場 合 は 、商 品 先物 取 引 仲介業 者 名 を併 せ て記 入 する こと 。 本 件に 関す る連 絡先 日 本商 品先 物取 引協会 受 領 印 担 当部 署： 担 当者 ： 連 絡先 （ TEL）： 《109 ページ》 別 紙 2（第 3 条第 2 項 第 9 条第 2 項関 係）（ 回答 書） 平成 年 月 日 殿 日 本商 品先 物取 引協会 印 役員使用人採用予定者に係る照会書への回答書 貴 社よ り照 会の ありま した事 項に つい て、 「会員 等の役 員使 用人 に関 する規 則」第 3 条 第 2 項 に 基 づき 、下 記の とおり 回答し ます 。 （ 太枠 のみ 記入 のこと 。） ふ りが な 男 ・ 女 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 指 導の 該当 氏 名 【 年 ・ 無 】 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 勧 告の 該当 生 有 月 日 昭 平 年 月 日 処 分の 該当 【 有 ・ 無 】 【 有 ・ 無 】 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 前 （ 現 ） 勤 務 先 名 ・ 登録 の取 り消 し ・ 2 年以 内の 登録外 務員 の職 務の 停止 ・ 二級 不都 合行 為者と しての 取扱 いの 決定 採 用予 定日 年 月 日 退 社日 （予 定日 ） 年 月 日 ふ りが な ・ 外務 員の 職務 禁止措 置に係 る決 定 ≪ 無期 限≫ ・ 一級 不都 合行 為者と しての 取扱 いの 決定 男 ・ 女 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 指 導の 該当 氏 名 【 勧 告の 該当 生 年 有 ・ 無 】 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 月 日 昭 平 年 月 日 処 分の 該当 【 有 ・ 無 】 【 有 ・ 無 】 ≪ 回答 日前 ５年 間≫ 前 （ 現 ） 勤 務 先 名 ・ 登録 の取 り消 し ・ 2 年以 内の 登録外 務員 の職 務の 停止 ・ 二級 不都 合行 為者と しての 取扱 いの 決定 採 用予 定日 年 月 日 退 社日 （予 定日 ） 年 月 日 ・ 外務 員の 職務 禁止措 置に係 る決 定 ≪ 無期 限≫ ・ 一級 不都 合行 為者と しての 取扱 いの 決定 （ 注） 指導 等の 該当が 「有」 の場 合、 指導 等の内 容等は 別添 書面 にて お知ら せしま す。 日 本商 品先 物取 引協会 受 領 印
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