マイナンバー確認書類 下記の表A～Cからいずれか1つをお選びください 個人番号カード Ａ （表面にご住所・お名前・生年月日の記載と顔写真があり、 裏面にお名前・生年月日と個人番号が記載されています） ひふみ投信 表面と裏面のコピーをご用意ください。個人番号カードをご提出い ただく場合、下記の本人確認書類のご提出は不要です。 口座開設の手引き 通知カード Ｂ Ｃ （平成27年10月以降に市区町村から簡易書留で郵送された マイナンバー通知カードです） コピーをご提出ください。 個人番号が記載された「住民票の写し」 または 「住民票の記載事項証明書」 当社が受け取る日より半年以内に発行されたもの（コピー不可）を ご提出ください。 本人確認書類 下記①～③（顔写真の表示がある書類）より１つ、または、④～⑦より２つをご用意 ください。いずれも、お名前・生年月日・ご住所の記載が必要です。 「ひふみ投信」のお取引には、レオス・キャピタルワークス（株）での総合口座開設が必要です。 口座開設に際しては、投資信託説明書（目論見書）や「はじめにお読みください（約款・規定集）」を ご覧いただき、内容をご確認くださいますようお願いいたします。 STEP 1 必要書類にご記入・ご捺印をお願いいたします 顔写真付きの本人確認書類の場合は１つご提出ください。 運転免許証 もしくは 運転経歴証明書 のコピー 現在有効なものに限ります。 現住所が裏面に記載されている場合には、裏面のコピーも必要です。 ② パスポート のコピー 日本国発行で、有効期間中のものに限ります。 お名前・生年月日の記載されたページと、ご住所が記載された最終ページが必要です。 ③ 在留カード もしくは 特別永住者証明書 のコピー 現在有効なものに限ります。 現住所が裏面に記載されている場合には、裏面のコピーも必要です。 ① 各種申込書類は、次ページに綴じこまれています （1）総合取引口座申込書 特定口座や電子交付サービスの申込書も兼ねています 総合取引口座申込書（別紙） 個人番号（マイナンバー）を通知していただくための書類です 「定期定額引落し購入」をご利用になる場合には、下記書類も必要です。 上記①～③のご用意が困難な場合には、下記④～⑦より２つご提出ください。 現在有効なものに限ります。 現住所が裏面に記載されている場合には、裏面のコピーも必要です。 ④ 各種健康保険証 のコピー ⑤ 各種年金手帳 のコピー 現在有効なものに限ります。 ⑥ 住民票の写し または 住民票の記載事項証明書 当社が受け取る日より６ヶ月以内に発行されたもの（コピー不可）をご提出ください。 本人確認書類としてご提出いただく場合、個人番号の記載は不要です。 ⑦ 印鑑登録証明書 当社が受け取る日より６ヶ月以内に発行されたもの（コピー不可）をご提出ください。 (2)「ひふみ投信」定期定額引落し購入申込書 ＆ 預金口座振替依頼書 ☆ 未成年の方が口座を開設する場合には、当社所定の「未成年者の取引に関する同意書」も ご返送ください STEP 2 マイナンバー確認書類と本人確認書類を同封してください 詳細は、P4または同封した総合取引口座申込書（別紙）をご参照ください。 マイナンバーについて 住民票を有する全ての方に対して指定される12桁の番号で、社会保障・税・災害対策の分野で効率的に情報を管理するための共通番号です。 法人の場合は13桁の法人番号が指定され、こちらを弊社に届け出ていただきます。 ご参考：内閣官房WEBサイト 「マイナンバー社会保障・税番号制度」 http://www.cas.go.jp/jp/seisaku/bangoseido/ 本人確認について 当社など金融商品の販売会社には、「犯罪による収益の移転防止に関する法律」の定めにより、本人確認が義務付けられております。取引関係 の開始時（口座開設時）にお客様の氏名・住居等の確認を行ったり、お客さまの取引に関する記録の保存を行います。 当社では、上述の本人確認書類とお申込書類の照合を行い、口座開設後に書面を転送不要の簡易書留郵便でお送りいたします。 そして、虚偽の申請は禁じられています。 なにとぞご理解を賜りますよう、お願いいたします。 ☆ 未成年の方が口座を開設する場合には、未成年者本人とすべての親権者の方の氏名・住所・ 生年月日が記載された確認書類が必要です。詳細は「未成年者の取引に関する同意書」と ともにお渡しするご案内をご参照ください。 STEP 3 返信用封筒に必要書類一式を入れて投函してください FATCAについて FATCAとは米国の外国口座税務コンプライアンス法（Foreign Account Tax Compliance Act）のことです。 米国人が米国外の口座を利用して租税回避することの防止を目的として、米国外の金融機関に対して口座の報告 義務などを課すために2010年3月に米国で成立しました。 日本においては、金融庁からの要請により各金融機関に対応が求められております。 弊社では米国の内国歳入庁（IRS）とFFI（Foreign Financial Institution）契約を結び、米国人口座の特定や IRSへの報告とそのための精査を行う義務がございます。 ご不明な点は、コミュニケーション・センターまでお気軽におたずねください 電話 03（6266）0123 （平日9時～17時） Email: [email protected] 4 STEP 4 「総合取引口座開設完了のお知らせ」が簡易書留郵便でご自宅に届きます 通常は、ご返送後1週間程度で開設できます。 なお、書類に不備があった場合には、確認のご連絡を差し上げたり、一旦返却するため、さらに 日数を要する場合がございます。 ご不明な点は、コミュニケーション・センターまでお気軽におたずねください 電話 03（6266）0123 （平日9時～17時） Email: [email protected] 1 定期定額引落し購入をお申込みになる場合には、こちらの書類もご記入・ご捺印のうえご返送ください。 （1）記入例 （1）別紙 記入例 （2）記入例 左 左 当社へのお届け出印をご捺印くだ さい。 引落しの設定をお選びいただき、 引落し金額をご記入ください。 お届け印は重ならな いように鮮明にご捺 印ください 「自由つみたて」は、総合取引口座 申込書で「ひふみWebサービスを申し 込む」とされたお客様だけが選択で きます。 個人番号はお間違え の無いようにご記入 ください ひふみWebサービスや電子 交付サービスについては、 「ひふみのしおり」のP11 をご参照ください。 自由つみたてとは？ 「いつ（何月に）」、「おいくら（金額）」 引き落とすかを、自由に設定できます。 ・ボーナス月に合わせて、年に2回購入金額を 増やす ・隔月で引落し・購入をする など、ご自身のライフスタイルにあわせて自 由に設定することが可能です。設定内容は、 Web画面でも変更ができます。 目論見書の不交付の同意とは？ お客様には初回のお取引までに目論見 書を交付しておりますが、その後に改 訂された目論見書について、その改訂 内容が「申込期間」や「ファンドの状 況（財務諸表等）」の更新など重要な 変更に該当しない場合には新しい目論 見書の交付を希望しない、というお申 し出です。 なお、改訂内容が「投資方針」におよ ぶなど当社が重要な変更と判断した場 合には、この同意にかかわらず交付を 行ない、お客様に内容をご確認いただ きます。 右 金融機関でのご登録印をご捺印くだ さい。 ゆうちょ銀行からの引落をご希望の 場合には、こちらにご記入・ご捺印 ください。 右 「定期定額引落し購入」は下記の金融機関には対応しておりません 米国の外国口座税務コンプ ライアンス法（FATCA）に ついては、P4をご参照くだ さい。 ・大和ネクスト銀行 ・新銀行東京 ・SBJ銀行 ・三菱UFJ信託銀行、みずほ信託銀行、三井住友信託銀行以外の信託銀行 ・一部の信用組合 など 詳細は、コミュニケーション・センターまでおたずねください。 なお、総合取引口座申込書の「振込先指定預金口座」には上記の金融機関をご利用いただけます。 引落し開始日・購入価額について 特定口座や税制について は、「ひふみのしおり」の P12をご参照ください。 2 毎月20日（休業日の場合は前営業日）までに書類が当社に到着すると、翌々月より引落を開始できます。 引落日 ：毎月5日（休業日の場合には、翌営業日） 購入価額：引落し日から起算して6営業日目の基準価額となります。 本人確認書類については、次ページをご確認ください 3
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