平成 22 年 3 月 30 日各位社名：株式会社アーク代表者名：代表取締役会長兼社長荒木壽一（コード番号： 7873 東証第一部・JASDAQ）問い合せ先：常務取締役土生田充功 TEL： 06（6260）1801 証券取引等監視委員会による当社従業員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について本日、証券取引等監視委員会から、当社従業員からの情報受領者による内部者取引について、金融商品取引法違反の事実が認められたとして、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、当該情報受領者に対する課徴金納付命令を発出するよう勧告を行ったとの発表がなされました。このような事態が発生したことは当社として誠に遺憾であり、株主・投資家を始めとするすべての関係者の皆様に深くお詫び申し上げます。記１．勧告の概要勧告によりますと、課徴金納付命令対象者①及び②は、当社従業員から、株式会社 NMC ファンド 14 が南部化成株式会社（平成 21 年 2 月当時、ジャスダック証券取引所上場、当社連結子会社）の公開買付けを行うことを決定した旨の未公開情報の伝達を受け、以下の行為を行ったものです。課徴金納付命令対象者① この事実が公表された平成 21 年 2 月 26 日より前の同年 1 月 26 日から同年 2 月 12 日までの間に、南部化成株式会社の株式合計 1 万 5,900 株を、自己の計算において買付価額 715 万 5,600 円で買付けた。課徴金納付命令対象者② この事実が公表された平成 21 年 2 月 26 日より前の同年 1 月 27 日及び同月 29 日に、南部化成株式会社の株式合計 200 株を、自己の計算において買付価額 8 万 9,600 円で買い付けた。これらの行為が、金融商品取引法第 175 条第 2 項に規定する「第 167 条第 1 項又は第 3 項の規定に違反して、同条第 1 項に規定する特定株券等若しくは関連株券等に係る買付け等又は同項に規定する株券等に係る売付け等をした」行為に該当すると認められ、当該違反行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、課徴金納付命令対象者①は 1,127 万円、課徴金納付命令対象者②は 14 万円です。２．情報提供したとされる当社従業員に対する社内処分等について事実関係を調査の上、上記勧告記載の事実が認められた場合には、内規に則り厳正に対処致します。３．再発防止策について当社では、内部者取引管理規程を制定し、その周知徹底を図るとともに定期的な注意喚起を実施する等、内部者取引（外部者に対する情報漏洩を含む。）の未然防止に取り組んでまいりましたが、今回の事態が生じたことを厳粛に受け止めております。当社と致しましては、今回の事態を受け、当社役員・従業員による内部者取引（外部者に対する情報漏洩を含む。）防止の強化・徹底に一層努めるとともに、内部統制、コンプライアンスに関する教育の一層の強化を図ってまいります。以上