平成１５年８月 経済産業省 貿易管理部 もくじ はじめに ～違反した場合の罰則について～ １．輸出管理の仕組みについて ①②③ ２．違反事例について 初歩的な誤り(1)(2)(3)(4) ④⑤⑥⑦ ●故意による違反輸出● ⑧⑨ ●過失による違法輸出の実例● ⑩⑪ ３．安全保障貿易管理の第１歩は．． ⑫ ～ﾘｽﾄ規制対象か否かの確認（該非判定）～ ⑬ ～ｷｬｯﾁ･ｵｰﾙ規制に基づく用途や需要者の確認～ ⑭ ～ｷｬｯﾁ･ｵｰﾙ規制に基づく用途や需要者の確認～ ⑮ 参考 国際的な輸出管理の枠組 ・ 世界の安全保障貿易管理の方向 ⑯⑰ はじめに ～違反した場合の罰則について～ 「輸出管理を知らなかった」「輸出管理は自分とは 関係がないと思っていた」では済みません!! 特定の貨物の輸出・技術提供は規制の対象 経済産業大臣の許可が必要です。 注 意 ・皆さんに比較的身近な民生用品であっても規制対象となります。 ・海外の現地子会社、日系企業向けも対象です。 違反した場合には、 １．法律に基づき、刑事罰（罰金、懲役）や行政制裁（貨物の輸出・技術の提供 の禁止）が科される場合もあります。 ２．実際に懸念用途（ミサイルや核製造機器の部品等）に用いられていた場合 には、企業のみならず日本に対するダメージははかり知れません。 は じ め に ～ 違 反 し た 場 合 の 罰 則 に つ い て ～ －違反に対する罰則－ 代表２人に有罪判決 Ａ国へ武器部品不正輸出 刑事罰 ・ 対象貨物／役務価格の５倍以下の罰金 （価格が４０万円以下でも最高２００万円の罰金） 公 ・ ５年以下の懲役 行政制裁 表 ・３年以内の、貨物輸出･技術提供の禁止 経済産業省からの違反企業に対する警告 ・企業イメージの悪化 … ・社会的制裁 は じ め に ～ 違 反 し た 場 合 の 罰 則 に つ い て ～ ① １．輸出管理の仕組みについて 対象品（技 術） リスト規制 ④へ 根拠となる法律 規制対象地域等 ・「武器」または、 ・全地域向けが対象 ・「主要供給国間で合意 した軍事用途にも転用 可能な高度技術汎用 品」 ・用途、需要者によらな い 「外国為替及び外国貿易法」 キャッチオール 規制 ・食料品や木材等の一 部を除く全てのもの ・米、加、ＥＵ諸国等の 輸出管理を厳格に実施 している２５ヶ国は除外 ・用途、需要者による １ ． 輸 出 管 理 の 仕 組 み に つ い て ② ｛懸念用途 ｝ ｛主要供給国間合意 ｝ →「国際ﾚｼﾞｰﾑ」と呼ばれます 武器 ﾜｯｾﾅｰｱﾚﾝｼﾞﾒﾝﾄ(WA) 軍用車両、軍用船舶、 軍用航空機等 （33カ国） 核兵器 汎 用 品 大 量 破 壊 兵 器 化学兵器 生物兵器 ミサイル 原子力供給国会合(NSG) （40カ国） ｵｰｽﾄﾗﾘｱｸﾞﾙｰﾌﾟ(AG) 天然ウラン、プルトニウム、原子炉、 繊維材料、X線発生装置等 亜燐酸ｼﾞｴﾁﾙ、ｼｱﾝ化ﾅﾄﾘｳﾑ、 貯蔵容器、熱交換器等 （33カ国） ｵｰｽﾄﾗﾘｱｸﾞﾙｰﾌﾟ ﾐｻｲﾙ関連機 材 ･技術輸出 日本脳炎ウイルス、炭疽菌、 連続式遠心分離器、密閉式発酵槽等 ﾛｹｯﾄ、無人航空機、 酸化剤、炭素繊維複合材料、 発射支援装置等 規制（ＭＴＣＲ） 通常兵器 （33カ国） ﾜｯｾﾅｰｱﾚﾝｼﾞﾒﾝﾄ 先端材料、工作機械、ｴﾚｸﾄﾛﾆｸｽ、 通信機器、ｾﾝｻｰ・ﾚｰｻﾞｰ等 ※上記以外にもｷｬｯﾁ･ｵｰﾙ規制では、需要者・用途 によっては大部分の貨物が規制対象となります。 １ ． 輸 出 管 理 の 仕 組 み に つ い て ③ 許可の種類は、貨物・技術と仕向地で異なります！ 貨物・技術 懸念が小 ホワイト国 ～全ての主要供給 国間合意に参加。２５ヶ国。 （米、加、EU諸国等） 懸念が大 包括許可（条件付きで 一定期間有効） ＯＲ 個別許可が必要 仕 向 その他の国 地 個別許可が必要 懸念４ヶ国～ 北朝鮮、イラン、イラク、リビア １ ． 輸 出 管 理 の 仕 組 み に つ い て ④ ２．違反事例について 初歩的な誤り（１） ～自社海外工場又は海外移転した取引工場へのリスト規制品の輸出 注意 ① 輸出は国内取引と異なり、輸出の許可が必要な場合があります。 ② 輸入者や需要者が日本企業ということをもって、許可が不要ということにはなりません。 具体例 （Ａ） 取引会社の中国工場操業に伴い、製造に必要な化学品を無許可で輸出 半導体製造に用いる洗 浄液としてトリエタノー ルアミンを輸出 トリエタノールアミンは、 化学兵器の材料となる 物質として、用途によら ず許可が必要 （Ｂ） 自社工場の東南アジアでの操業に伴い、製造に必要な貨物を無許可で輸出 電子部品の洗浄液精製 のため、ろ過装置（クロ スフローろ過器）を輸出 有効ろ過面積の合計が５ｍ2以上 で、内部滅菌可能なｸﾛｽﾌﾛｰろ過 器は用途によらず、許可が必要 半導体製造用に用いる 腐食性化学物質を保管 するためﾀﾞｲﾔﾌﾗﾑﾎﾟﾝﾌﾟ やﾍﾞﾛｰｽﾞﾎﾟﾝﾌﾟを輸出 耐腐食性の強い物質（ふっ素 等）で裏打ちされ、一定の吐き 出し能力を有するﾎﾟﾝﾌﾟは用途 によらず、許可が必要 ２ ． 違 反 事 例 に つ い て ⑤ 初歩的な誤り（２） 「民生用途に使われるので問題なし」と勝手に判断していませんか？ このような汎用品が。。。 こう使われるかも！！ ・工作機械 （産業用機械） ・ウラン濃縮に必要な遠心分離器の成形、加工 ・炭素繊維 （ゴルフシャフト） ・ミサイルの構造部材 ・ﾄﾘｴﾀﾉｰﾙｱﾐﾝ （化粧品、シャンプー） ・凍結乾燥装置 （食品加工用装置） ・化学兵器原材料 ・生物兵器製造装置 「高度な技術を用いた貨物でないので問題なし」と勝手に判断していませんか？ ・日本国内では入手容易で、「高度な技術でなくなった」貨物も規制対象になります。 ・特に、化学・生物兵器関連機器には要注意 化学兵器関連 耐腐食性の反応器、貯蔵容器、熱交換器、蒸留等又 は吸収塔、充てん用機械、かくはん機、弁（ﾀﾞｲﾔﾌﾗﾑ 弁、逆止め弁、ﾍﾞﾛｰｽﾞ弁等）、多重管、ﾎﾟﾝﾌﾟで特定 の仕様をもつもの 生物兵器関連 ｸﾛｽﾌﾛｰろ過用装置、凍結乾燥機、発酵槽etc. ２ ． 違 反 事 例 に つ い て ⑥ 初歩的な誤り（３） 仕向地の解釈を間違えていませんか？ 日 本 国本 社 海 Ａ 外 国 販 売 店 ここが仕向地ですね Ｂ顧 国 客 Ａ国の販売店を通じたＢ国への輸出は、Ｂ国向け の輸出許可が必要です。 いくら、Ａ国向けの輸出許可を取得していたとしても、 Ｂ国向けの輸出許可が必要です。 「仕向地」とは、最終的に消費、加工が行われる国です。 ２ ． 違 反 事 例 に つ い て ⑦ 初歩的な誤り（４）～ 違法輸出・技術提供 技術提供の許可取得を忘れていませんか？ ・工場の海外移転。 設備に内蔵されているﾌﾟﾛｸﾞﾗﾑ等、 技術者派遣による提供技術、 ﾏﾆｭｱﾙ、図面、工程表等の提供 ・研修生の受入れ時・製品開発段階での 技術的意見交換等。 情報提供・実施訓練、電子媒体･郵送物・FAX等 による技術的know howの提供 ２ ． 違 反 事 例 に つ い て ●故意による違法輸出の例● ⑧ 類型１：ハンドキャリー 必要な許可を取得せずに、外為法の規制対象貨物を 手荷物として持ち出し 類型２：マスキング 該当品にも関わらず、それを非該当品と偽って税関に 輸出申告し、輸出する行為 類型３：迂回輸出 仕向国を偽って輸出する行為 違法輸出を行った場合に負うことになる、多大なリスク（行政制裁、刑事罰、 社会的制裁による企業のｲﾒｰｼﾞﾀﾞｳﾝ等）を十分認識することが重要です！ ２ ． 違 反 事 例 に つ い て ⑨ 我が国における行政制裁 行政制裁 （１９８５年以降 １５件） ２ ． 違 反 事 例 に つ い て ・１９９９年８月 Ｒ社／Ｈ社 微小寸法測定装置を中国へ迂回輸出 ・２０００年５月 Ｓ社 対戦車ロケット砲「ＲＰＧ－７部分品」をイラン向けに無許可輸出 ＜２００２年１２月末現在＞ ●過失による違法輸出の実例● ⑩ 類型Ⅰ．輸出管理体制の未整備 ● 外為法の認識不足 ① 規制対象貨物に非該当と独断で判定 ② 「輸出」 「技術提供」等の認識不足 ③ ソフトウェア ● 規制対象貨物に関する判定の不適切な実施 ① 最新規制対象リストの見落とし ② 調達先であるメーカーや通関業者任せ 類型Ⅱ．許可取得前の貨物に対する判断（該非判定）の誤り ● 役務（技術やソフトウェア）に対する認識不足 ① プログラム（ソフトウェア）の提供 ② 技術提供 ● 参照すべき規制品目（規制リストの項目）の誤り ① 複数項番の一部見落とし ② 暗号に関する規制品目リストの見落とし ● 解釈の誤り ① 一時的貸出し ② 付属品の見落とし ③ 貨物仕様の認定の誤り ④ 「使用目的」で判断 ⑤ 役務に関する誤解釈（「公知の技術」 「使用に係る技術」） ２ ． 違 反 事 例 に つ い て ⑪ 類型Ⅲ．最終需要者や用途に関する不適切な判定 類型Ⅳ．出荷確認の誤り 類型Ⅴ．許可条件の未遵守 ２ ． 違 反 事 例 に つ い て ① 一般包括許可要件の未遵守 ② 個別許可取得要件の未遵守 ③ 許可有効期限の失効の見落とし 注意 たとえ過失であっても．．． ・外為法の目的に照らせば非常に重大な問題です。 ・懸念用途に用いられれば、人命的にも深刻な問題 を招きかねません。 ３．安全保障貿易管理の第一歩は．． ⑫ 輸出貨物、提供技術が 『リスト規制品目・技術』 で あるか否かの判定（該非判定）を確実に行うことが重 要です。 ﾒｰｶｰ：製品番号はなくなりません。 → 懸念用途への転用が判明した場合、製造者は一目瞭然です。 商社 ：独自の判断のみでなくﾒｰｶｰの見解も尊重。 → 輸出者は提供者としての一義的な責任を負います。 研究所等：技術提供の相手が研究者・研究機関である ことを以て規制の適用除外にはなりません。 → 責任ある管理が求められます。 ３ ． 安 全 保 障 貿 易 管 理 の 第 一 歩 は ． ． ～ﾘｽﾄ規制対象か否かの確認（該非判定）～ ⑬ 【 該非判定を行うにあたってのポイントは 】 ① 社内でのﾀﾞﾌﾞﾙﾁｪｯｸ体制が望ましい。 貨物の名称 ② 規制対象貨物／技術について、 ／型式 〈技術判定部門記入欄〉 記入日 年 月 日 十分な最新情報を入手する。 貨物の概要 一時判定結果 □非該当 □該当 項 （ ） 省令（ ） ③ 社内での迅速な情報の共有。 輸出令別１調査項目 ④ 輸出等管理に対する社内教育等。 判定理由 根拠資料 （管理番号 ） ↓ 〈輸出管理部門記入欄〉 記入日 年 月 日 最終判定結果 □非該当 □該当 項 （ ） 省令（ ） □再検討 □コメント これらを考慮した輸出等管理 体制を構築することが望まれ ます。 ３ ． 安 全 保 障 貿 易 管 理 の 第 一 歩 は ． ． ～ｷｬｯﾁ･ｵｰﾙ規制に基づく用途や需要者の確認～ ⑭ ●規制リストにない品目もｷｬｯﾁｵｰﾙ規制の対象になります！ 対象品目 ﾘｽﾄ規制 許可が必要となる条件 高度技術を用いたもの （規制対象を明確に規程） 全て規制対象 ３ ． 安 全 保 障 貿 易 管 理 の 第 一 歩 は ． ． ﾘｽﾄ規制の対象でなくても、 ｷｬｯﾁｵｰﾙ規制のﾁｪｯｸが必要 ｷｬｯﾁｵｰﾙ 規制 一般技術を用いたもの （食料品等を除く全ての貨物・技術） 大量破壊兵器の開発等に使用さ れる恐れがあることについて．． １．経済産業省から輸出者に通 知があった場合（ｲﾝﾌｫｰﾑ要件） ２．輸出する商品の用途や最終需 要者から知っていると考えられる 場合（客観要件） 許可が必要になります。 詳細は 次ページ ⑮ 非該当 ＮＯ ・ＨＳｺｰﾄﾞが16項に該当？ 〈※1〉 ・仕向国はﾎﾜｲﾄ国以外か？ ＹＥＳ 〈※2〉 リ ス ト 規 制 に 関 す る 該 非 判 定 ＜客観要件＞ ・用途確認 懸念無し ・需要者確認 懸念有り 経済産業省から当該取引に ついて申請するよう通知が あ った場合（インフォーム） 該当 〈※1〉申請必要：関税定率法別表25～40、54～59、63、68～93、95類 〈※2〉ホワイト国：米、加、EU15ヶ国、ｽｲｽ、ﾉﾙｳｪｰ、ﾎﾟｰﾗﾝﾄﾞ、ﾊﾝｶﾞﾘｰ、ﾁｪｺ、豪、 ﾆｭｰｼﾞｰﾗﾝﾄﾞ、ｱﾙｾﾞﾝﾁﾝ 輸 出 許 可 の 申 請 不 要 輸 出 許 可 の 申 請 必 要 ３ ． 安 全 保 障 貿 易 管 理 の 第 一 歩 は ． ． 参考 １ ⑯ 国際的な輸出管理の枠組 大量破壊兵器等関連 通常兵器関連 核兵器関連 条 約 国 際 輸 出 管 理 レ ジ ｜ ム 開発等 に用い られる 蓋然性 の高い もの その他 生物・化学兵器関連 ミサイル関連 ＮＰＴ ＢＷＣ ＣＷＣ （核不拡散条約: (生物兵器禁止条約: (化学兵器禁止条約: Nuclear Non-proliferation Biological Chemical Weapons Treaty) Weapons Convention) ・７０年発効 Convention) ・９７年４月２９日 ・１８７ヶ国締約 ・７５年発効 発効 (2002年5月現在) ・１４３ヶ国批准 ・１４５ヶ国批准 （2002年5月現在） （2002年5月現在） ﾜｯｾﾅｰ･ｱﾚﾝｼﾞﾒﾝﾄ ＮＳＧ（原子力供給国会合) (The Wassenaar Nuclear Suppliers Group Arrangement) ・参加国は４０ヶ国 ・95年12月設立合意 （2002年5月現在) ・96年７月発足 ・参加国は３３ヶ国 （2002年5月現在） ＡＧ（オーストラリア・グループ） Australia Group ・参加国は３３ヶ国（2002年5月現在） キャッチオール規制 ＭＴＣＲ (ミサイル関連機材・ 技術輸出規制: Missile Technology Control Regime) ・参加国３３ヶ国 （2002年5月現在） 参考 ２ 世界の安全保障貿易管理の方向 ９１年 湾岸戦争終了後の国連等による査察の結果、イラクによる核 兵器等の開発の事実判明 ９３年 北朝鮮によるノドン発射実験（日本海に着水） ⑰ ２００１年９月１１日の米国同時多発テロ事件 及び 米国における炭疽菌テロ事件 ９４年 北朝鮮の核開発疑惑（その後、米朝枠組合意に至る） ９８年 インド及びパキスタンによる核実験の実施 北朝鮮によるテポドン発射実験（その後２００３年までミサイル テストのモラトリアムを海外にコミット） 生物・化学兵器テロの可能性の現実化 及び テロリストの関連資機材調達の懸念の具体化 ９８年～ インド、パキスタン、イラン等による弾道ミサイル発射実験 ※２００２年、１月、５月にも相次いで実施。 懸念国への大量破壊兵器不拡散のための輸出管理強化 テロリスト対策としての輸出管理強化 ◆国際輸出管理レジーム会合における、汎用品に関する相次ぐ輸出規制強化提案。（生物剤、発酵槽等） ◆２００１年９月１１日の米国テロ事件以降、輸出管理、特に大量破壊兵器の関係の輸出管理の様相が一変。 ＡＧ（生物・化学兵器に関する輸出管理レジーム）におけるガイドラインの策定等、国際的に協調して規制強化の方向へ。 ○安全保障貿易管理に係る国際的な３つの大きなトレンド （１） キャッチ・オール規制の導入 国際合意されたリストに載っている特定の機微な貨物／技術の規制だけではなく、非規制のいかなる汎用品であっても懸念用途に用い られるおそれがある場合には輸出管理当局の許可にかからしめることにより、懸念国やテロリストの調達活動に柔軟かつ機動的に対応。 （２） 取締りの強化 輸出前の輸出許可だけでなく、税関での水際チェック、これに必要な懸念情報の収集、出荷後の事後的な用途確認、違法輸出の取締り など輸出管理の法執行の部分、いわゆるエンフォースメントが重要であるとの認識の高まり。 （３） 非加盟国への働きかけの強化 レジーム加盟国が、非加盟国に対し、特に大量破壊兵器の分野で、国際水準の輸出管理制度の導入をより強く働きかける方向へ。 Thank you！
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