Bericht des Aufsichtsrats über den Konzernabschluss 2014 Liebe Aktionäre und Freunde des Unternehmens, der Aufsichtsrat nahm auch im Jahr 2014 die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Beratungsund Kontrollaufgaben wahr. Er unterstützte laufend die Arbeit des Vorstands und begleitete ihn beratend. Der Vorstand berichtete regelmäßig und ausführlich an den Aufsichtsrat sowohl mündlich als auch schriftlich. Bei Entscheidungen von grundlegender Bedeutung für den Konzern und bei sämtlichen zustimmungspflichtigen Geschäften erfolgte eine direkte Einbindung des Aufsichtsrats. Ergänzend erfolgte ein regelmäßiger Austausch über die aktuelle Geschäftsentwicklung zwischen Aufsichtsrat und Vorstand. Über die beabsichtigte Geschäftspolitik, die Unternehmensplanung sowie über den Gang der Geschäfte informierte sich der Aufsichtsrat fortlaufend. Die strategische Weiterentwicklung und Positionierung des Unternehmens stimmte der Vorstand mit dem Aufsichtsrat ab. Im Jahr 2014 tagte der Aufsichtsrat in sechs ordentlichen Sitzungen. Bei allen ordentlichen Sitzungen war der Aufsichtsrat vollständig vertreten, entweder durch vollständige Anwesenheit vor Ort oder durch telefonische Zuschaltung einzelner Aufsichtsratsmitglieder. Schwerpunkt der Beratungen Neben der strategischen und organisatorischen Weiterentwicklung des Konzerns beschäftigte sich der Aufsichtsrat bei den Sitzungen im Geschäftsjahr 2014 insbesondere mit der Sicherung der Finanzierung des Konzerns und des Ausbaus der Produktion. Ausschusstätigkeit Weil der Aufsichtsrat der ItN Nanovation AG derzeit lediglich aus drei Personen besteht, hat der Aufsichtsrat keine Ausschüsse, insbesondere keinen Prüfungsausschuss und keinen Nominierungsausschuss gebildet. Corporate Governance Für das Geschäftsjahr 2014 verabschiedeten Vorstand und Aufsichtsrat gemäß § 161 Aktiengesetz eine Entsprechenserklärung und erklärten, dass die ItN Nanovation AG im Geschäftsjahr 2014 den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex grundsätzlich entspricht. Die Erklärung findet sich im Anhang dieses Geschäftsberichts und wurde zudem auf der Internetseite der Gesellschaft veröffentlicht. Jahresabschluss und Abschlussprüfung Der nach den Regeln der IFRS vom Vorstand aufgestellte Konzernabschluss sowie der Konzernlagebericht der ItN Nanovation AG wurden von den Konzernabschlussprüfern mit dem Bestätigungsvermerk versehen. Abschlussprüfer war die Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart, die von der Hauptversammlung am 22. Juli 2014 gewählt und vom Aufsichtsrat beauftragt worden war. Die Abschlussunterlagen sowie die Prüfungsberichte des Konzernabschlussprüfers wurden in der Bilanzsitzung des Aufsichtsrats am 7. Mai 2015 in Anwesenheit des Konzernabschlussprüfers und nach dessen Bericht ausführlich besprochen. Der Konzernabschlussprüfer berichtete über den Verlauf und die wesentlichen Ergebnisse seiner Prüfung und beantwortete Fragen der Aufsichtsratsmitglieder. Der Aufsichtsrat prüfte den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht eingehend. Nach dem abschließenden Ergebnis seiner Prüfung waren hiergegen keine Einwände zu erheben. Der Aufsichtsrat stimmte daher dem Ergebnis der Abschlussprüfung zu. Der Aufsichtsrat billigte den vom Vorstand aufgestellten Konzernabschluss am 7. Mai 2015. Mit dem Konzernlagebericht und insbesondere mit der Beurteilung zur weiteren Entwicklung des Konzerns war der Aufsichtsrat einverstanden. Personelle Veränderungen in Vorstand und Aufsichtsrat Satzungsgemäß besteht der Aufsichtsrat aus drei Mitgliedern. Im Geschäftsjahr 2014 setzte sich der Aufsichtsrat zunächst aus Marco Beckmann (Vorsitzender), Rüdiger Kunstmann (Stellvertretender Vorsitzender) und Denis Cherkasov zusammen. Rüdiger Kunstmann legte mit Wirkung vom 5. Januar 2014 aus persönlichen Gründen sein Amt nieder und schied zu diesem Zeitpunkt aus dem Aufsichtsrat aus. Durch Beschluss des Amtsgerichts Saarbrücken vom 17. Januar 2014 wurde Dr. Ulrich-Peter Kinzl zum Mitglied des Aufsichtsrats der Gesellschaft bestellt. Der Aufsichtsrat wählte auf seiner Sitzung am 28. Januar 2014 Dr. Ulrich-Peter Kinzl zu seinem Vorsitzenden und Marco Beckmann zum stellvertretenden Vorsitzenden. Denis Cherkasov sowie Marco Beckmann legten mit Wirkung zum 30. September 2014ihre Aufsichtsratsämter nieder. Durch Beschlüsse des Amtsgerichts Saarbrücken vom 7. Oktober 2014 und vom 10. Oktober 2014 wurden Dr. Andreas Geiger, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater bzw. Norbert Neef, Rechtsanwalt und Vorstand der Nanostart AG, zu Aufsichtsratsmitgliedern bis zur nächsten ordentlichen Hautversammlung bestellt. In seiner Sitzung am 6. November 2014 wählte der neu konstituierte Aufsichtsrat Norbert Neef zum stellvertretenden Vorsitzenden. Zu Beginn des Geschäftsjahres 2014 gehörten dem Vorstand der ItN Nanovation AG Dr. Christoph Weiß als Vorstandsvorsitzender und Lutz Bungeroth als stellvertretender Vorstandsvorsitzender an. Vom 1. Juni 2014 bis zum 31. Dezember 2014 führte Lutz Bungeroth die Geschäfte der Gesellschaft als alleiniges Vorstandsmitglied. Mit einstimmigem Beschluss des Aufsichtsrates wurde Dr. Christoph Weiß im Dezember 2014 ab 1. Januar 2015 erneut für die Dauer von drei Jahren zum Vorstand der Gesellschaft bestellt. Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand und den Mitarbeitern für ihren Einsatz für den Konzern ItN Nanovation AG im vergangenen Jahr. Frankfurt, 7. Mai 2015 Dr. Ulrich-Peter Kinzl, Vorsitzender des Aufsichtsrats