Elenco dei relatori Dott. Toni Atrigna Dott.ssa Laura Piatti Professore a Contratto di Diritto del Mercato Finanziario Università di Brescia Studio Legale Atrigna & Partners Responsabile del Servizio Compliance Retail Intesa Sanpaolo Professore a Contratto di Economia degli Intermediari Finanziari Università di Torino Avv. Patrizio Braccioni Paul Hastings Studio Legale Avv. Cristina Rustignoli Dott.ssa Graziella Capellini Direttore Centrale Responsabile Area Governance e Rischi Aziendali Banca Generali Head of Regulatory Services Nike Consulting La relazione sulla compliance Avv. Stefano Febbi Partner Bird & Bird Studio Legale Dott. Massimiliano Forte Managing Partner Tema Consulenza Dott. Luca Galli La strutturazione dei controlli Partner Financial Business Advisor EY Perché partecipare normativa sulla struttura e sui contenuti della relazione sull’attività della funzione di compliance, contenuti della relazione relativamente ai diversi settori (servizi bancari, servizi di investimento, servizi assicurativi, funzione antiriciclaggio, ecc.) utili indicazioni da docenti che assistono professionalmente gli intermediari nella predisposizione della relazione, Prof. Avv. Fabrizio Maimeri Milano, 2 e 3 dicembre 2014 Grand Hotel et de Milan EARLY BOOKING 20% di sconto Ordinario di Diritto dei Mercati Finanziari Università Guglielmo Marconi di Roma Avvocato in Roma rilevanti realtà aziendali (Intesa Sanpaolo, Banco Popolare, Generali Group, ecc.) e delle soluzioni adottate rispetto alle questioni più controverse e problematiche, Prof. Avv. Pierpaolo Marano Associato di Diritto Commerciale e di Diritto delle Assicurazioni Università Cattolica del Sacro Cuore Of Counsel TLS Studio Legale e Commerciale connesse alla propria realtà aziendale, interesse. domande e quesiti Avv. Laura Mazzuoccolo Evento disponibile in videoconferenza direttamente su personal computer o tablet Optime Srl Formazione, Studi e Ricerche Tel. 011.0204111 Fax 011.5539113 Corso Vittorio Emanuele II, 68 10121 Torino www.optime.it - [email protected] Studio Legale Zitiello e Associati Dott. Tommaso Ogliaro Coordinatore e responsabile dell’evento Dott. Andrea Sorba Avv. Denise Fornero Optime Direttore Direzione Compliance e Antiriciclaggio BCC di Roma I partecipanti potranno, nei giorni che precedono l’evento, anticipare on line ai docenti quesiti e temi di dibattito. Dott. Alessandro Papaniaros Nel corso dell’intervento formativo saranno inoltre previste numerose opportunità di dibattito partecipanti e docenti, incentivare l’analisi di casi pratici e problematiche operative. Compliance Manager Responsabile Servizio Compliance Banco Popolare Iscriviti alla newsletter www.optime.it Programma dei lavori Prima giornata Milano, martedì 2 dicembre 2014 Il ruolo della funzione di compliance e il rapporto con gli altri organi alla luce del provvedimento Banca d’Italia in materia di controlli Prof. Avv. Fabrizio Maimeri Università Guglielmo Marconi di Roma Le attività della funzione di compliance e il contenuto della adempimento collaborativo Prof. Avv. Pierpaolo Marano Avv. Patrizio Braccioni Università Cattolica del Sacro Cuore Paul Hastings Studio legale Seconda giornata Milano, mercoledì 3 dicembre 2014 La relazione della compliance nel contesto del gruppo bancario società del gruppo La disciplina della relazione sulla compliance del piano strategico, politiche commerciali, sistema incentivante e premiante, reclami) Avv. Cristina Rustignoli dirette e “su mandato” Banca Generali trasparenza Le peculiarità nella struttura e nei contenuti della relazione per gli intermediari di piccole e medie dimensioni Dott. Tommaso Ogliaro I reclami in materia di servizi bancari Dott. Alessandro Papaniaros Banco Popolare Il documento di coordinamento delle funzioni di controllo interno La struttura e i contenuti I parametri del contributo della compliance nel contesto della valutazione dei sistema dei controlli interni Dott.ssa Graziella Capellini Avv. Laura Mazzuoccolo Studio Legale Zitiello e Associati dirette e “su mandato” Avv. Stefano Febbi Nike Consulting Bird & Bird Studio Legale Dott. Luca Galli Le attribuzioni della funzione antiriciclaggio Il coordinamento con le altre funzioni Il contenuto della relazione: resoconto delle attività svolte, nuove attività di controllo EY Le modalità di comunicazione dei settori esposti a rischio di non conformità e la comunicazione delle misure di mitigazione dei rischi La reportistica ordinaria distinta tra “attività ex ante” e “attività ex post” valutazione globale, SOS rischi di non conformità La reportistica consuntiva La stima aggiornata sui rischi di non conformità e sul relativo presidio Università di Brescia Dott. Massimiliano Forte Dott. Toni Atrigna provvedimento Banca d’Italia in materia di controlli esternalizzazione del controllo I destinatari della relazione e i rapporti con gli altri organi e le altre di collaborazione e allocazione di responsabilità BCC di Roma