Scarica - Zitiello e Associati

Elenco dei relatori
Dott. Toni Atrigna
Dott.ssa Laura Piatti
Professore a Contratto di Diritto del Mercato Finanziario
Università di Brescia
Studio Legale Atrigna & Partners
Responsabile del Servizio Compliance Retail
Intesa Sanpaolo
Professore a Contratto di Economia degli Intermediari Finanziari
Università di Torino
Avv. Patrizio Braccioni
Paul Hastings Studio Legale
Avv. Cristina Rustignoli
Dott.ssa Graziella Capellini
Direttore Centrale
Responsabile Area Governance e Rischi Aziendali
Banca Generali
Head of Regulatory Services
Nike Consulting
La relazione
sulla compliance
Avv. Stefano Febbi
Partner
Bird & Bird Studio Legale
Dott. Massimiliano Forte
Managing Partner
Tema Consulenza
Dott. Luca Galli
La strutturazione dei controlli
Partner
Financial Business Advisor
EY
Perché partecipare
normativa sulla struttura e sui contenuti della
relazione sull’attività della funzione di compliance,
contenuti della relazione relativamente ai diversi
settori (servizi bancari, servizi di investimento, servizi
assicurativi, funzione antiriciclaggio, ecc.)
utili indicazioni da docenti che
assistono professionalmente gli intermediari nella
predisposizione della relazione,
Prof. Avv. Fabrizio Maimeri
Milano, 2 e 3 dicembre 2014
Grand Hotel et de Milan
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di sconto
Ordinario di Diritto dei Mercati Finanziari
Università Guglielmo Marconi di Roma
Avvocato in Roma
rilevanti realtà aziendali (Intesa Sanpaolo, Banco
Popolare, Generali Group, ecc.) e delle soluzioni
adottate rispetto alle questioni più controverse e
problematiche,
Prof. Avv. Pierpaolo Marano
Associato di Diritto Commerciale
e di Diritto delle Assicurazioni
Università Cattolica del Sacro Cuore
Of Counsel TLS Studio Legale e Commerciale
connesse alla propria realtà aziendale,
interesse.
domande e quesiti
Avv. Laura Mazzuoccolo
Evento disponibile in videoconferenza
direttamente su personal computer o tablet
Optime Srl
Formazione, Studi e Ricerche
Tel. 011.0204111
Fax 011.5539113
Corso Vittorio Emanuele II, 68
10121 Torino
www.optime.it - [email protected]
Studio Legale Zitiello e Associati
Dott. Tommaso Ogliaro
Coordinatore e responsabile dell’evento
Dott. Andrea Sorba
Avv. Denise Fornero
Optime
Direttore
Direzione Compliance e Antiriciclaggio
BCC di Roma
I partecipanti potranno, nei giorni che precedono l’evento, anticipare on line ai docenti quesiti e temi di dibattito.
Dott. Alessandro Papaniaros
Nel corso dell’intervento formativo saranno inoltre previste numerose opportunità di dibattito
partecipanti e docenti, incentivare l’analisi di casi pratici e problematiche operative.
Compliance Manager
Responsabile Servizio Compliance
Banco Popolare
Iscriviti alla newsletter
www.optime.it
Programma dei lavori
Prima giornata
Milano, martedì 2 dicembre 2014
Il ruolo della funzione di compliance e il rapporto con gli
altri organi alla luce del provvedimento Banca d’Italia in
materia di controlli
Prof. Avv. Fabrizio Maimeri
Università Guglielmo Marconi di Roma
Le attività della funzione di compliance e il contenuto della
adempimento collaborativo
Prof. Avv. Pierpaolo Marano
Avv. Patrizio Braccioni
Università Cattolica del Sacro Cuore
Paul Hastings Studio legale
Seconda giornata
Milano, mercoledì 3 dicembre 2014
La relazione della compliance nel contesto del gruppo
bancario
società del gruppo
La disciplina della relazione sulla compliance
del piano strategico, politiche commerciali, sistema incentivante
e premiante, reclami)
Avv. Cristina Rustignoli
dirette e “su mandato”
Banca Generali
trasparenza
Le peculiarità nella struttura e nei contenuti della relazione
per gli intermediari di piccole e medie dimensioni
Dott. Tommaso Ogliaro
I reclami in materia di servizi bancari
Dott. Alessandro Papaniaros
Banco Popolare
Il documento di coordinamento delle funzioni di controllo
interno
La struttura e i contenuti
I parametri del contributo della compliance nel contesto della
valutazione dei sistema dei controlli interni
Dott.ssa Graziella Capellini
Avv. Laura Mazzuoccolo
Studio Legale Zitiello e Associati
dirette e “su mandato”
Avv. Stefano Febbi
Nike Consulting
Bird & Bird Studio Legale
Dott. Luca Galli
Le attribuzioni della funzione antiriciclaggio
Il coordinamento con le altre funzioni
Il contenuto della relazione: resoconto delle attività svolte, nuove
attività di controllo
EY
Le modalità di comunicazione dei settori esposti a rischio
di non conformità e la comunicazione delle misure di
mitigazione dei rischi
La reportistica ordinaria distinta tra “attività ex ante” e “attività
ex post”
valutazione globale, SOS
rischi di non conformità
La reportistica consuntiva
La stima aggiornata sui rischi di non conformità e sul relativo presidio
Università di Brescia
Dott. Massimiliano Forte
Dott. Toni Atrigna
provvedimento Banca d’Italia in materia di controlli
esternalizzazione del controllo
I destinatari della relazione e i rapporti con gli altri organi e le altre
di collaborazione e allocazione di responsabilità
BCC di Roma

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