Gli obblighi di adeguata verifica in ambito assicurativo

Elenco dei relatori
Avv. Silvia Colombo
Studio Legale Zitiello e Associati
Dott. Manlio d’Agostino
Consulente di Financial Intelligence
St Laurentius - Top Management Advisory
Economista - BASC Università Milano Bicocca
Avv. Stefano Febbi
Nome
Avv. Carla Giuliani
Atrigna & Partners
Dott. Marco Mandalà
Deputy MLRO
Mediolanum Vita
Le novità del Regolamento Ivass n. 5/2014
Prof. Avv. Pierpaolo Marano
20%
fino al 9 gennaio di sconto
Evento disponibile in videoconferenza
La qualità e l’interattività degli eventi Optime
direttamente su personal computer o tablet
Optime
Un brand di Paradigma Srl
Tel. 011.0204111
Fax 011.5539113
Corso Vittorio Emanuele II, 68
10121 Torino
www.optime.it - [email protected]
VIDEOCONFERENZA
Cognome
Azienda/Studio/Ente
Funzione aziendale/Professione
E mail
Telefono
Fax
Dati integrativi per l’accreditamento dei professionisti
Ordine/Distretto
Avv. Stefano Torrigiani
Nome
Direttore Compliance & Antiriciclaggio
Cnp Vita
AULA
Dati relativi al partecipante
Luogo e data di nascita
Partner
Zitiello e Associati Studio Legale
EARLY BOOKING
Milano, 28 gennaio 2015
Associato di Diritto Commerciale
e di Diritto delle Assicurazioni
Università Cattolica del Sacro Cuore
Of Counsel TLS Studio Legale e Commerciale
Avv. Luca Zitiello
Milano, 28 gennaio 2015
Carlton Hotel Baglioni
Dati relativi all’evento
Gli obblighi di adeguata verifica in ambito assicurativo
Bird & Bird Studio Legale
Gli obblighi di
adeguata verifica
in ambito assicurativo
Modulo di iscrizione
L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del presente
modulo di iscrizione - da inviare via fax al numero 011.5539113 o via email
all’indirizzo [email protected] - integralmente compilato e sottoscritto per accettazione.
La Segreteria Organizzativa provvederà a inviare conferma dell’avvenuta iscrizione.
C. F.
Dati per eventuale partecipante under 35
Cognome
E mail
Dati per la fatturazione
Intestatario fattura
Indirizzo
Città
CAP
Provincia
P. Iva
Perché partecipare
C. F.
• per conoscere le novità introdotte dal
recente Regolamento Ivass sulle modalità di
adempimento degli obblighi di adeguata
verifica della clientela e di registrazione da parte
delle imprese e degli intermediari assicurativi,
Per informazioni contattare
• per raccogliere utili indicazioni dai principali
esperti della materia, provenienti dall’ambito
professionale e operativo,
Data e Firma
• per venire a conoscenza delle esperienze di
altre realtà aziendali e delle soluzioni adottate
rispetto alle questioni più controverse e
problematiche,
Ai sensi dell’art. 1341 c.c. si approvano espressamente le condizioni di
partecipazione riportate sul sito www.optime.it con particolare
riferimento alle modalità di disdetta e alle variazioni di programma.
• per analizzare e condividere con gli altri
partecipanti e con i relatori specifiche esperienze
connesse alla propria realtà aziendale,
• per presentare domande e quesiti di specifico
interesse.
Referente
Telefono
Fax
E mail
Modalità di pagamento
Versamento anticipato della quota di iscrizione tramite bonifico bancario
Data e Firma
Informativa Privacy
I dati forniti a Paradigma Srl sono raccolti e trattati, con modalità anche informatiche, esclusivamente per evadere la Sua
richiesta di partecipazione all’intervento formativo e svolgere le attività a ciò connesse. I dati potranno essere trattati, per
conto di Paradigma Srl, da dipendenti e collaboratori incaricati di svolgere specifici servizi necessari all’esecuzione delle Sue
richieste. Il conferimento dei suoi dati, pur essendo facoltativo, si rende necessario per l’esecuzione del servizio richiesto. Solo
in caso di Sua autorizzazione i dati saranno conservati e trattati da Paradigma Srl per effettuare l’invio di materiale informativo
relativo a prossime iniziative di Paradigma Srl. Lei potrà esercitare i diritti di cui all’articolo 7 del D. Lgs. n. 196/2003 (accesso,
integrazione, correzione, opposizione, cancellazione) inviando una richiesta scritta a Paradigma Srl con sede in Torino,
C.so Vittorio Emanuele II, 68, tel. 011.538686, fax 011.5621123. Letta l’informativa, acconsente all’utilizzo dei dati inseriti nel
presente modulo per l’invio del materiale informativo?
SI
Data e Firma
NO
Programma dei lavori
Milano, mercoledì 28 gennaio 2015
Le problematiche connesse all’ambito di applicazione
delle nuove disposizioni
L’ambito di applicazione e regime transitorio: il concetto di
“primo contatto utile”
L’approccio basato sul rischio: il tema delle polizze TCM, LTC e DD
Le problematiche connesse all’individuazione ed al trattamento
delle polizze per conto altrui
La “nuova” figura del beneficiario di polizza
Avv. Carla Giuliani
Note organizzative e condizioni
Know your customer e segnalazioni di operazioni sospette:
profili sostanziali e casistica operativa
La gestione delle richieste della magistratura e di altre autorità
La gestione dei sequestri
La gestione delle liste
Gli indicatori di anomalia
La collaborazione attiva e le verifiche in loco
L’incompleta adeguata verifica: completamento e obbligo di
astensione
Avv. Stefano Torrigiani
Cnp Vita
Atrigna & Partners
Luogo e data dell’evento
Milano, 28 gennaio 2015
Sede dell’evento
Carlton Hotel Baglioni
Via Senato, 5 - Milano - Tel. 02 77077
Orario dei lavori
9.00 - 13.00 14.30 - 18.00
Quota di partecipazione
AULA
€ 1.050 + Iva
Quota di partecipazione VIDEOCONFERENZA
€ 950 + Iva
La quota di partecipazione in aula include la consegna del materiale
didattico in formato elettronico, la partecipazione alla colazione di lavoro e ai
coffee breaks, la possibilità di presentare direttamente ai relatori domande e
quesiti di specifico interesse.
La quota di partecipazione in videoconferenza include la consegna del
materiale didattico in formato elettronico e la possibilità di presentare ai
relatori domande e quesiti di specifico interesse a mezzo chat. Alcuni giorni
prima dell’evento riceverà le credenziali per accedere all’aula virtuale.
Durante la lezione, oltre a vedere e sentire il docente sarà possibile visionare le
slides di supporto all’intervento.
Gli obblighi di adeguata verifica della clientela: principi
generali
L’identificazione del cliente/contraente
Gli obblighi nei confronti di beneficiari, assicurati ed eventuali altri
soggetti coinvolti
L’individuazione del titolare effettivo
Il controllo costante in corso di rapporto
Early booking
Alle preiscrizioni che saranno formalizzate entro il 9 gennaio 2015 sarà riservata
una riduzione del 20% sulla quota di iscrizione.
Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata
tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Optime offre
la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio
e rendiconto.
Avv. Stefano Febbi
Bird & Bird Studio Legale
Gli obblighi di adeguata verifica della clientela:
adempimenti specifici
Progetto Giovani Eccellenze
L’adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa che
non abbia compiuto il 35° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione
con una riduzione del 30% sulla seconda quota di partecipazione.
Le misure semplificate di adeguata verifica della clientela
Le misure rafforzate di adeguata verifica della clientela
Le persone politicamente esposte (PPE)
L’adeguata verifica sulle polizze collettive
Modalità di iscrizione
L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del modulo di
iscrizione integralmente compilato. Il numero dei posti disponibili è limitato e la
priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo. Si consiglia
pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica per verificare la disponibilità.
Dott. Manlio D’Agostino
BASC Università Bicocca Milano
Modalità di pagamento
La quota di partecipazione deve essere versata prima dell’effettuazione
dell’intervento formativo tramite bonifico bancario intestato a:
Gli obblighi di registrazione e la tenuta dell’AUI
Dott. Marco Mandalà
PARADIGMA Srl, Corso Vittorio Emanuele II, 68 ‑ 10121 Torino
c/o Banco Popolare Società Cooperativa
IBAN IT 78 Y 05034 01012 000000001359
Mediolanum Vita
L’esecuzione da parte di terzi
L’esecuzione da parte di terzi
L’attestazione del terzo
I flussi informativi tra organi aziendali, intermediari assicurativi
e rete distributiva: la corretta predisposizione di accordi di
collaborazione
Diritto di recesso e modalità di disdetta
Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima
della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica).
Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o qualora si verifichi di fatto
con la mancata presenza al corso, la quota di partecipazione sarà addebitata
per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque
momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante,
comunicando il nuovo nominativo alla Segreteria organizzativa.
Zitiello e Associati Studio Legale
Crediti formativi
È stata presentata domanda di accreditamento dell’iniziativa ai diversi Ordini
Professionali. Per verificare lo stato degli accreditamenti consultare l’area del
sito internet www.optime.it dedicata all’evento.
Avv. Luca Zitiello
Avv. Silvia Colombo
Zitiello e Associati Studio Legale
I doveri e le responsabilità in capo agli agenti e i mediatori
di assicurazione
I partecipanti potranno, nei giorni che precedono l’evento, anticipare on
line ai docenti quesiti e temi di dibattito.
Le polizze individuali
Le polizze collettive
Nel corso dell’intervento formativo saranno inoltre previste numerose opportunità di dibattito al fine di favorire l’interazione tra partecipanti e docenti,
incentivare l’analisi di casi pratici e problematiche operative.
Università Cattolica del Sacro Cuore
Iscriviti alla newsletter
Prof. Avv. Pierpaolo Marano
www.optime.it
Segreteria organizzativa
Per ulteriori informazioni è possibile contattare la Segreteria organizzativa
al numero telefonico 011.0204111 oppure inviare un messaggio di posta
elettronica all’indirizzo [email protected].
PARADIGMA Srl
Registro delle Imprese di Torino
Capitale sociale Euro 46.800,00 i.v.
P. IVA 06222110014P. IVA 09966310014

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