Product News Die Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset

Wichtige Mitteilung für alle Inhaber von effektiven (physischen) Anteilscheinen von
deutschen Investmentfonds.
Product News
Die Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset
Management Investment GmbH informiert nachstehend über
eine Änderung des Kapitalanlagegesetzbuches, welche Einfluss
auf Inhaber von effektiven (physischen) Anteilscheinen
deutscher Investmentfonds hat.
— Änderungen im Kapitalanlagegesetzbuch haben zur Folge, dass alle effektiven (physischen)
Anteilscheine, welche im Hinblick auf deutsche Investmentfonds ausgegeben wurden, zum 31. Dezember
2016 für kraftlos erklärt werden
— Inhaber von effektiven (physischen) Anteilscheinen sind aufgefordert, diese Anteilscheine in ein bei einem
Kreditinstitut geführten Wertpapierdepot einzuliefern und sich damit als Anteilscheininhaber registrieren zu
lassen
— Eine solche Einlieferung ist notwendig, damit die betreffenden Anteilscheininhaber auch nach dem 31.
Dezember 2016 ihre aus den betreffenden Stücken resultierenden Rechte, z.B. Verkauf der Anteile, Erhalt
von Ausschüttungen sowie ggf. entsprechende Stimmrechte, wahrnehmen können
— Die dann kraftlosen effektive Anteilscheine können aber auch nach dem 31. Dezember 2016, mitsamt den
(kraftlosen) noch nicht fälligen Kupons, bei der Verwahrstelle des Investmentfonds oder bei der Hausbank
eingereicht werden und auf einem Depotkonto gutgeschrieben werden
Wer ist betroffen?
Betroffen sind alle jene Anteilinhaber, die über effektive Stücke (Anteilscheine) verfügen und diese z.B. privat
oder in einem (Bank-)Schließfach deponiert haben.
Was bedeuten die Änderungen im Kapitalanlagegesetzbuch für die Inhaber von effektiven (physischen)
Anteilscheinen deutscher Investmentfonds?
Alle Inhaber der von deutschen Investmentfonds ausgegebenen effektiven (physischen) Anteilscheinen sind
aufgefordert, die von Ihnen noch gehaltenen effektiven Stücke in ein bei einem Kreditinstitut geführten
Wertpapierdepot einzuliefern und sich dort als Anteilscheininhaber registrieren zu lassen. Eine solche
Einlieferung ist notwendig, damit die betreffenden Inhaber auch nach dem 31. Dezember 2016 ihre aus den
betreffenden Anteilscheinen resultierenden Rechte (z.B. Verkauf der Anteile, Erhalt von Ausschüttungen sowie
ggf. entsprechende Stimmrechte) wahrnehmen können. Effektive (physische) Anteilscheine (Inhaber- und
Gewinnanteilscheine an Investmentfonds), die nach dem 31. Dezember 2016 noch im Umlauf sind, werden
von Gesetzes wegen für kraftlos erklärt und sind daher nicht mehr als Wertpapier verkehrsfähig und können
lediglich bei einer Bank in girosammelverwahrte Anteile eingetauscht werden. Ab dem 1. Januar 2017 werden
keine effektiven Anteilscheine mehr an Anleger ausgegeben.
Woher kommt die aktuelle Notwendigkeit zur Einlieferung von effektiven Stücken?
Zur Erfüllung der Vorgaben des Abkommens zwischen der Bundesrepublik Deutschland und den USA
(Intergovernmental Agreement) zu FATCA dürfen Investmentfonds ab 2017 keine effektiven (physischen)
Anteilscheine mehr ausgeben. Grundsätzlich sollen hierzu bis spätestens 31. Dezember 2016 alle effektiven
(physische) Anteilscheine in ein Depot eingeliefert werden.
-1-
Welche Frist ist zu beachten?
Effektive (physische) Anteilscheine, die bis zum 31. Dezember 2016 nicht in Sammelverwahrung gegeben
wurden, werden zum 1. Januar 2017 kraftlos. Das gilt auch für die noch nicht fälligen Kupons. Zum 1. Januar
2017 werden die Rechte der betroffenen Inhaber stattdessen in einer Sammelurkunde verbrieft. Die Inhaber
werden dann entsprechend ihrem Anteil am Fondsvermögen Miteigentümer an dieser Sammelurkunde bzw. an
dem Sammelbestand, zu dem diese Urkunde gehört.
Sie können aber auch nach dem 31. Dezember 2016 ihre dann kraftlosen effektiven Stücke mitsamt den
(kraftlosen) noch nicht fälligen Kupons bei der Verwahrstelle des Investmentfonds oder bei ihrer Hausbank
einreichen und verlangen, dass ihnen dafür Ihre Anteile am Investmentfonds auf einem Depotkonto
gutgeschrieben werden. Zusammen mit den effektiven (physischen) Anteilscheinen können auch bereits fällige
Kupons mit eingereicht werden. Die Gutschrift hierfür erfolgt auf ihrem Konto. Dabei sind die gesetzlichen
Verjährungsfristen zu beachten.
Nahegelegte Vorgehensweise
Da bei einem Verkauf / Übertrag von effektiven Anteilscheinen in jedem Fall eine Depoteröffnung bei einem
Kreditinstitut notwendig ist, ist es empfehlenswert bereits heute einen Übertrag der Anteile in ein Depot
vorzunehmen.
Die Einlieferung der Anteile in ein Depot bei einem Kreditinstitut und dortige Verwahrung bietet folgende
Vorteile:
• Sichere Verwahrung
• Ansprüche aus Ertragsgutschriften bleiben erhalten, Gutschriften erfolgen automatisch auf das erfasste
Referenzkonto
• Anleger erhalten vollständige Transparenz über ihr Vermögen
Wo können weitere Informationen in Erfahrung gebracht werden?
Die Deutsche Asset Management Investment GmbH informiert gerne unter folgender Hotline näher über die
notwendigen Schritte von Inhabern von effektiven (physischen) Anteilscheinen:
Telefon:
Email
+49 (0) 69 - 910 - 12371
[email protected]
Deutsche Asset Management Investment GmbH
Mainzer Landstr. 11-17
60329 Frankfurt am Main
Welche Investmentfonds sind betroffen?
Betroffen sind sämtliche noch im Umlauf befindlichen effektiven Stücke der folgenden Investmentfonds:
Neuer Fondname(n)
Neue ISIN(s)
Neue
WKN(s)
DWS Global Growth
DE0005152441
515244
DWS Euroland Strategie (Renten)
DE0008474032
847403
847405
Basler-Aktienfonds DWS
DE0008474057
847405
DE0008474065
8474065
Basler-Rentenfonds DWS
DE0008474065
847406
DWS Re-Inrenta
DE0008474081
847408
DWS Global-Gov Bonds
DWS ESG Global-Gov Bonds
DE0008474081
DE0008474081
847408
847408
GKD-Fonds
DE0008474099
847409
DWS Balance
DE0008474198
847419
Fondname (aktuell)
ISIN
WKN
Oppenheim Portfolio E
DE0008471301
847130
DWS Investa
DE0008474008
847400
DWS Intervest
DE0008474016
847401
DWS Akkumula
DE0008474024
847402
DWS Inrenta
DE0008474032
847403
DWS Inter-Renta
DE0008474040
847404
Ring-Aktienfonds DWS
DE0008474057
Ring-Rentenfonds DWS
-2-
Fondname (aktuell)
ISIN
WKN
Neuer Fondname(n)
Neue ISIN(s)
Neue
WKN(s)
DWS Energy Typ O
DE0008474131
847413
DWS Global Natural Resources
Equity Typ O
DE0008474123
847412
DWS-Technologiefonds
DE0008474149
847414
DWS Technology Typ O
DE0008474149
847414
DWS Provesta
DE0008474156
847415
DWS European Opportunities
DE0008474156
847415
DWS ProRenta
DE0008474164
847416
DWS Vermögensbildungsfonds R
DE0008476516
847651
Barmenia Renditefonds DWS
DE0008474248
847424
DWS Fonds für Wandel- und
Optionsanleihen
DE0008474263
847426
DWS Convertibles
DE0008474263
847426
Ring-International DWS
DE0008474297
847429
Basler-International DWS
DE0008474297
847429
DWS Vermögensbildungsfonds A
DE0008476508
847650
DWS Global Small/Mid Cap
DE0008476508
847650
Deutscher
Vermögensbildungsfonds I
DE0008476524
847652
DWS Vermögensbildungsfonds I
DE0008476524
847652
DVG-Fonds Select-Rent
DE0008476532
847653
DWS Select-Rent
DWS Covered Bond Fund
DE0008476532
DE0008476532
847653
847653
DVG-Fonds Select-Invest
DE0008476565
847656
DWS Select-Invest
DE0008476565
DWS Aktien Strategie Deutschland DE0009769869
847656
976986
DVG-Fonds Inter-Vario-Rent
DE0008476599
847659
DWS Inter-Vario-Rent
DE0008476599
847659
OP Bond Active
DE0008485541
848554
DWS Defensiv
DE000DWS1UR7
DWS1UR
OP Bond Euro K
DE0008486226
848622
SOP NonEuroQualitätsanleihen R
DE000A1JBZ77
A1JBZ7
OP Value European Equities
DE0008486234
848623
Deutsche Quant Equity Europe SC DE000A0M6W69
A0M6W6
Oppenheim DA
DE0008486325
848632
OP DAX-Werte
DE0008486382
848638
DWS TRC Deutschland
DE000DWS08N1
DWS08N
OP Bond Euro L
DE0008486390
848639
DWS Euroland Strategie (Renten)
DE0008474032
847403
Albatros Fonds OP
DE0008486465
848646
OP Bond Euro M
DE0008486473
848647
OP Exklusiv Renten Chance
DE000A0M6W77
A0M6W7
DE0008490004
849000
DWS Deutschland
DE0008490962
849096
DE0008490012
849001
DWS Vermögensbildungsfonds R
DE0008476516
847651
DWS Zürich Invest Inter-Renten
DE0008490053
849005
DBM Wertsicherungsstrategie OP
DE0008490509
849050
Bethmann
Wertsicherungsstrategie
DE0008490509
849050
DWS Iberia-Fonds
DE0008490806
849080
DWS Eurovesta
DE0008490848
849084
DWS Rendite Spezial
DE0008490913
849091
DWS High Income Bond Fund
DE0008490913
849091
DWS Inter Genuß
DE0008490988
849098
DWS Hybrid Bond Fund
DE0008490988
849098
DVG-Merkur Fonds 1
DE0008493370
849337
DWS-Merkur-Fonds 1
DE0008493370
849337
Delbrück Renten UNION-Fonds
DE0009750042
975004
DELBRÜCK Renten Fonds
Bethmann Rentenfonds
DE0009750042
DE0009750042
975004
975004
DWS Global-Renten
DE0009761304
976130
DWS Inter-Renta
DE0008474040
847404
SchmidtBank Euro-Aktien FI
DE0009761312
976131
DWS Europa-Aktien
DWS Eurovesta
DE0009761312
DE0008490848
976131
849084
SchmidtBank Euro Renten FI
DE0009761338
976133
DWS Euro-Renten
DWS Vermögensbildungsfonds R
DE0009761338
DE0008476516
976133
847651
DWS Zürich Invest Aktien
Deutschland
DWS Zürich Invest Renten
Deutschland
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der Deutsche Bank AG und deren Tochtergesellschaften. Die jeweils verantwortlichen rechtlichen Einheiten, die Kunden Produkte oder
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