Fragebogen zur eigenen Risikoklassifizierung

Fragebogen zur eigenen Risikoklassifizierung
Persönliche Angabe des / der Depotinhaber
Name, Vorname
Name, Vorname
Straße, Hausnummer
Land
PLZ
Ort
Geburtsdatum
1.
Geburtsdatum
Kenntnisse/ Erfahrungen in der Durchführung von Wertpapiergeschäften
Haben Sie bereits Wertpapiergeschäfte getätigt?
Keine
7.
Gelegentlich
Häufig
Bankanlagen /Termingeld/ Sparbuch/ -brief)
Risikobereitschaft/ Risikoklasse
Risikoklasse 1: sicherheitsorientiert
Empfohlener Analagehorizont: kurzfristig
Beschreibung: Eine kontinuierliche und stabile Anlagewertentwicklung ist
Immobilienfonds
entscheidend, Ertragschancen sind allerdings begrenzt. Die Sicherheit der
Anlage steht im Vordergrund. Zwischenzeitlich sind nur geringe Wert-
Festverzinsliche Wertpapiere/ Rentenfonds
schwankungen zu erwarten, z.B. Euro-Geldmarktfonds,
geldmarktnahe Euro-Fonds, kurz laufende Euro-Rentenfonds.
Aktien/ Aktienfonds
Risikoklasse 2: renditeorientiert
Optionsscheine und Finanztermingeschäfte
Empfohlener Anlagehorizont: mittelfristig
Anlageerfahrung
seit 1 Jahr
1-2 Jahre
über 2 Jahre
Beschreibung: Höhere Erträge als mit ausschließlich kursstabilen Anlagen
sind möglich. Den Ertragserwartungen stehen angemessene Risiken gegenüber.
Zwischenzeitlich sind mäßige Wertschwankungen möglich,
2.
Erfahrungen mit Wertpapieren
in Fremdwährungen
Ja
Nein
3.
Wird das beabsichtigte Fondsgeschäft komplett
oder teilweise auf Kreditbasis finanziert?
Nein
Komplett
Teilweise
4.
Finanzielle Verhältnisse
Welchen Anteil hat die beabsichtigte Fondsanlage
an Ihrem Nettovermögen?
Geringen
Mittleren
Hohen
z.B. Euro-Rentenfonds, international gestreute Rentenfonds in Hartwährungen,
ausländische Geldmarkt- und geldmarktnahe Fonds ("Hartwährungen"),
gemischte Fonds mit geringem Aktienanteil.
Risikoklasse 3: ertragsorientiert
Empfohlener Anlagehorizont: mittel- bis langfristig
Beschreibung: Ertragserwartung über Kapitalmarktzinsniveau. Sicherheit und
Liquidität werden den besseren Ertragsaussichten untergeordnet. Zwischen-
5.
Zeithorizont Ihrer vorgesehenen Anlage in Investmentfonds?
Bis 2 Jahre / kurzfristig
zeitlich sind erhöhte Wertschwankungen möglich, z.B. breit gestreute europäische und internationale Standardaktienfonds, gemischte Fonds mit ausgewogenem oder höherem Aktienanteil, AS-Fonds, Rentenfonds mit Hochzins-
2-4 Jahre / mittelfristig
und Unternehmensanleihen sowie Wandel- und Optionsanleihen.
4-7 Jahre / mittel- bis langfristig
Risikoklasse 4: wachstumsorientiert
Mehr als 7 Jahre / langfristig
Empfohlener Anlagehorizont: langfristig
Beschreibung: Ertragsstarke Anlageformen werden gesucht, um gezielt die
6.
Anlageziele
Kapitalerhalt ohne Risiko
Ertragschancen zu verbessern. Die Akzeptanz von vorübergehenden und
hohen Wertschwankungen ist unvermeidbar, z.B. Renten- und gemischte
Fonds mit höherem Risikoprofil, Länder-Aktienfonds ("etablierte Märkte")
Stetige Erträge
sowie Branchen-, Themen- und Regionenfonds vorwiegend in Standardwerten.
Vermögensaufbau zur Altersvorsorge
Risikoklasse 5: chancenorientiert
Hohe laufende Erträge
Empfohlener Anlagehorizont: langfristig
Steueroptimierte Anlagen
Beschreibung: Anlagemotiv ist die Nutzung sehr hoher Renditechancen.
Dabei sind überdurchschnittlich hohe Wertschwankungen möglich, z.B.
Überdurchschnittliche Ertragerwartung
Emerging-Market-Fonds, Länder-Aktienfonds ("Schwellenmärkte") sowie
Branchen-, Themen- und Regionenfonds in Wachstums- und Nebenwerten,
Spekulation: hohe Chancen - hohe Risiken
Hedge-Fonds.
Dachfonds sind entsprechend ihrer Fondszusammensetzung der jeweiligen
Beratung mit gesondertem Beratungsvertrag erwünscht?
Nein
Ja
Unterschrift des Kunden:
Ich/ wir habe(n) mich/uns über die mit Investmentfonds verbundenen Risiken anhand der Risikoklassen
bewusst informiert. Die Basisinformationen über Vermögensanlagen wurden mir/uns via Internet zur
Verfügung gestellt. Mir/uns ist bekannt, dass die Fondskäufe, die meine/unsere hier gewählte Risikoklasse
übersteigen, trotzdem ausgeführt werden können, da ich/ wir auf eigene Verantwortung die Fonds auswähle(n).
Ich/ wir tätige(n) sämtliche Fondsgeschäfte als Direktkunden selbständig und ohne individuelle Beratung!
Für eine Anlageberatung ist ein gesonderter Beratungsvertrag mit der TRIGONUS Finanzplanung GmbH &
Co. KG auf Honorarbasis erforderlich, den ich / wir auf Wunsch abschließen kann / können.
Risikoklasse zugeordnet.
Datum, Ort und Unterschrift des Depotinhabers 1, (ggf. erster Erziehungsberechtigter):
Datum, Ort und Unterschrift des Depotinhabers 2, (ggf. zweiter Erziehungsberechtigter):
Prüfvermerk TRIGONUS GmbH:
Die Angaben der beigefügten Dokumentenkopien (BPA/RPA) stimmen
Nein
Ja
Nein
Ja
mit den Angaben in den Antragsunterlagen überein.
Ein gesonderter Beratungsvertrag wurde angefordert:
Datum, Unterschrift des Sachbearbeiters, Stempel TRIGONUS GmbH

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