Musteranschreiben Zulassung zur GS, Investmentfonds

Clearstream Banking AG
New Issues Frankfurt
Neue Börsenstraße 8
60487 Frankfurt am Main
Deutschland
Name des Sachbearbeiters
Emissionsbegleitende Bank
Straße, Hausnummer
Postleitzahl, Ort
Land
Telefon
E-Mail
Antrag auf Zulassung zur Girosammelverwahrung / Investmentfonds
Sehr geehrte Damen und Herren,
wir beantragen hiermit die Zulassung zur Girosammelverwahrung bei der Clearstream Banking AG,
Frankfurt am Main (CBF) für den nachfolgenden Investmentfonds/ die nachfolgenden Anteilsklasse(n):
Name des Fonds: _____________________________________________________________________________
Anteilsklasse: _________________ ISIN: _______________________________ WKN: ____________________
Basiswährung (EUR, USD, GBP etc.)1: _________________
Fondstyp (bitte ankreuzen):
 Alternativer Investmentfonds:
Dokumentation: Wertpapierurkunde, Kopie der aktuellen Allgemeinen Anlagebedingungen („AAB“) und
Besonderen Anlagebedingungen („BAB“)
 DE-Publikumsfonds/Nicht DE-Fonds:
Dokumentation: Wertpapierurkunde, Kopie des aktuellen/finalen Verkaufsprospektes und Kopie
(unbeglaubigt) der Genehmigung der zuständigen Aufsichtsbehörde2 für die Zulassung.
Diese Unterlagen und ggf. eine Tabelle (bei mehr als fünf Fonds) senden wir Ihnen per E-Mail an Ihre EMail-Adresse: [email protected]. Uns ist bewusst, dass eine fristgerechte Zulassung nur
dann durch CBF – vorbehaltlich der entsprechenden Prüfungen – sichergestellt werden kann, wenn CBF
rechtzeitig vor dem Emissionstag alle vorgenannten Unterlagen erhält.
Auflagedatum/ Emissionstag (TT.MM.JJJJ): ________________
 Unbegrenzt
Ertragsverwendung:
 Ausschüttung
Kleinste übertragbare Einheit3:  1
Laufzeit:
 Begrenzte Laufzeit bis ____________
 Thesaurierung
 0,001
Geschäftsjahr:
________________ (Ende)
Anteile:
 Inhaberanteile
 Ausgeschlossen
 Ja
 Standardverfahren
Einzelverbriefung:
Globalgewinnanteilschein:
Steuerliche Behandlung:
 Namensanteile
 Nicht ausgeschlossen
 Nein
 Besonderes Verfahren
1
Die verfügbaren Währungen sind unter der CASCADE-Transaktion KVAV IW abrufbar.
2
Ersatzweise Verpflichtungserklärung für LU-Fonds falls noch keine CSSF-Genehmigung vorliegt
3
Diese Einheit ist relevant für die Übertragung von Anteilen im Zuge der Transaktionsabwicklung im Effektengiroverkehr.
Clearstream Banking AG
7029d
Juli 2016
Seite 1
Wir bestätigen hiermit, dass

die eingereichte(n) oder einzureichende(n) Globalurkunde(n) Nr. _________________________4
des obigen Fonds von der Kapitalverwaltungsgesellschaft / Verwahrstelle rechtsverbindlich
unterzeichnet ist/ sind,

alle Formvorschriften in Bezug auf die eingereichte(n)/ einzureichende(n) Globalurkunde(n) Nr.
__________________________ eingehalten worden sind,

die als Anlage(n) eingereichten AAB und BAB bzw. das Emissionsdokument (für LUSpezialfonds) in Bezug auf die gewünschte Zulassung in aktueller und finaler Form vorliegen;
und

bezüglich des Emittenten eine bankübliche Compliance-Prüfung („Know Your Customer -KYC“)
im Hinblick auf Geldwäsche (AML), Terrorismus-Finanzierung oder (Kapitalmarkt-) Betrug
durchgeführt wurde.
Falls zutreffend:

die als emissionsrelevante AAB und BAB bzw. das Emissionsdokument (für LU-Spezialfonds) in
geeigneter Form eingereichten Dokumente ohne explizite Unterschrift(en) der
Kapitalverwaltungsgesellschaft rechtsverbindlich sind.
Weiterhin erklären wir, dass

wir mit unserem CBF-Konto ______ als emissionsbegleitende Bank fungieren. Die
Heraufschreibung (Valutierung) und die Herunterschreibung (Revalutierung) des Nominalwertes
werden entsprechend dem aktuell begebenen Volumen über dieses CBF-Konto instruiert und
abgewickelt.

wir die Funktion der Hauptzahlstelle bei CBF unter Nutzung unseres CBF-Kontos ______
übernehmen. Alle fälligen Zahlungen in Bezug auf den Investmentfonds werden über dieses
Konto abgewickelt.
(alternativ)

die Funktion der Hauptzahlstelle bei CBF von der _________________________________ [Bank]
mit CBF-Konto ______ übernommen und gesondert schriftlich bestätigt wird. Alle fälligen
Zahlungen aus dem Wertpapier werden über dieses Konto abgewickelt.
Als Anlagen sind folgende Dokumente beigefügt:
Bitte beigefügte Dokumente eingeben.
Mit freundlichen Grüßen
Firmenstempel, Firmenname
Rechtsverbindliche Unterschrift
Rechtsverbindliche Unterschrift
Vor- und Zuname der Unterschriftsträger in Blockbuchstaben oder Stempel
Ort
4
Datum
Laufende Ordnungsnummer, z. B. Nr. 1 bei erstmaliger Einreichung einer Globalurkunde zur Girosammelverwahrung
Clearstream Banking AG
7029d
Juli 2016
Seite 2

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