CV - Kellerhals Carrard

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Dominik Oberholzer
Dr. iur., LL.M., Rechtsanwalt, Partner
[email protected]
Rämistrasse 5
CH-8024 Zürich
Tel. +41 58 200 39 00
Fax +41 58 200 39 11
www.kellerhals-carrard.ch
Dominik Oberholzer verfügt über breite Erfahrung im Finanzmarkt-,
Kapitalmarkt- und allgemeinen Wirtschaftsrecht und in der
Geldwäschereibekämpfung. In diesen Gebieten ist er sowohl beratend wie
auch forensisch tätig. Seine Haupttätigkeitsgebiete liegen im Recht
verschiedener Finanzmarktprodukte, insbesondere im Recht der
kollektiven Kapitalanlagen, aber auch im Aufsichtsrecht. Daneben
agiert er als externe Rechtsabteilung einiger Schweizer Unternehmen.
Tätigkeitsgebiete
- Kollektivanlagenrecht
- Finanzmarktrecht
- Bankenrecht
- Gesellschaftsrecht
- Vertragsrecht
- Bekämpfung der Geldwäscherei
- Französisch
Fachgruppen
- M&A, Kapitalmarkt- und Unternehmensrecht
- Compliance, Wirtschaftskriminalität
- Finanzdienstleistungen
Weitere Tätigkeiten
- Zugelassener Emittentenvertreter der SIX Swiss
Exchange
Ausbildung
- 2000: Dr.iur., Universität Fribourg, Schweiz
- 2000: LL.M., University of Michigan, USA
- 1995: lic.iur., Universität Fribourg, Schweiz
- 1992: DEUG II; Université du Havre, Frankreich
Werdegang / Karriere
- seit 2008: Partner bei Kellerhals Anwälte
- Jahr: Tätigkeit bei verschiedenen Gerichten und
Anwaltskanzleien
Sprachen
- Deutsch
- Englisch
Mitgliedschaften
- Fachstelle der Selbstregulierungsorganisation
des Schweizerischen Leasingverbandes (SRO/SLV)
- Swiss Funds Association (SFA)
- International Bar Association (IBA)
Medien / Rankings / Awards
- Chambers and Partners Global 2016: Investment
Funds (ranked 2nd)
- Chambers and Partners Europe 2015: Investment
Funds (ranked 2nd)
- Legal 500: Banking and Finance
- Expert Guides: Investment Funds
- Best Lawyers: Investement Funds
- Who's Who Legal 2014: Switzerland: Investment
Funds
- Client Choice Award International Law Office für
Asset Finance 2012
Publikationen
- FIDLEG/FINIG - ihre Bedeutung für Sie,
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Kundenveranstaltung vom 2. Februar 2016
- Das Bundesgesetz über die
Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten
im Effekten- und Derivatehandel (FinfraG) - Die
Regelung des Derivatehandels, Kurz & Bündig
1b/2016
- Dominik Oberholzer moderiert die
Friends-of-Funds Veranstaltung zu
„Asset-Verwahrung und Asset-Services" vom 15.
September 2015.
- Wachsende Anforderungen an die Transparenz in:
B2B Schweizer Magazin für kollektive und
strukturierte Investments, September 2015, S. 52
ff.
- Herausforderungen im Depotbankgeschäft: Wo
drückt der Schuh, in: B2B Schweizer Magazin für
kollektive und strukturierte Investments, März
2015, S. 5 ff.
- Dominik Oberholzer/Werner A. Schubiger/Armin
Kühne/Benjamin Marti, Neue Verhaltensregeln der
SFAMA, k&b 1/2015
- Dominik Oberholzer/Werner A. Schubiger/Armin
Kühne/Benjamin Marti, Neue Richtlinien über die
Information der Anlegerinnen und Anleger zu
strukturierten Produkten vom September 2014, k&b
7/2014
- Richtlinie für den Vertrieb kollektiver
Kapitalanlagen der Swiss Funds and Asset
Management Association SFAMA vom 22. Mai 2014
- Richtlinie für Pflichten im Zusammenhang mit der
Erhebung von Gebühren und der Belastung von Kosten
sowie deren Verwendung (Transparenzrichtlinie;
TRL) vom 22. Mai 2014
- „Regulierung an der Kundenbasis: Der Druck
wächst" in B2B Schweizer Magazin für kollektive
und strukturierte Investments, März 2014, S. 4 20
- Revision des Kollektivanlagengesetzes (KAG) die Protokollierungspflicht nach Art. 24 Abs. 3
KAGin Anwendung der Richtlinien der
Schweizerischen Bankiervereinigung (SBVg)
- Revision des Kollektivanlagengesetzes (KAG) Der gesetzliche Rahmen des Vertriebs nach Erlass
des Rundschreibens 2013/9 „Vertrieb kollektiver
Kapitalanlagen" (RS 2013/9)
- Revidiertes Kollektivanlagenrecht. Chance und
Risiken für den Finanz- und Fondsplatz Schweiz: in
B2B Schweizer Magazin für kollektive und
strukturierte Investments, März / April 2013, S. 4
- 17
- „KAG Revision: Was ändert sich für den
gesetzlichen Vertreter?" - Referat gehalten am 30.
Januar 2013 bei Academy for best Execution
- Schweizer Bundesgericht: Entscheid zur
Rechenschafts- und Herausgabepflicht von
Retrozessionen in: Finews vom 12. November 2012
(mehr)
- Revidiertes Kollektivanlagenrecht. Chance und
Risiken für den Finanz- und Fondsplatz Schweiz: in
B2B Schweizer Magazin für kollektive und
strukturierte Investments, März / April 2013, S. 4
- 17
- Die KAG-Revision - Was ändert sich beim Vertrieb
von kollektiven Kapitalanlagen? Der Vertrieb als
neues Abgrenzungskriterium der vom KAG erfassten
Vertriebstätigkeit, in: GesKR 4/2012, S. 580 - 585
- Kapitel „Le représentant" und „le distributeur»
in: FBT Avocats SA / Kellerhals Anwälte (Hrsg),
Loi sur les placements collectifs (LPCC), Bern
2012
- Depotbanken: Es werde Licht im Maschinenraum in
B2B Schweizer Magazin für kollektive und
strukturierte Investments, Dez 2012/Jan 2013, S.
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- Dominik Oberholzer/Werner A. Schubiger, Revision
des Kollektivanlagengesetzes - Änderungen im
Vertrieb, k&b 7/2012
- Dominik Oberholzer/Werner A. Schubiger, Revision
des Kollektivanlagengesetzes - Änderungen in der
Verwaltung, k&b 6/2012
- Dominik Oberholzer/Werner A. Schubiger, Revision
des Kollektivanlagengesetzes - Änderungen in der
Verwahrung, k&b 5/2012
- Deregulation of Swiss Rules on Distribution of
foreign funds to HNWI, Hedgewire of March 17, 2006
- Teil Schweiz des International Tax and
Investment Services (Haywards Heath, updates 2001
/ 2003).
- Kommentierung der Art. 698 bis 706 OR (die
Generalversammlung) in Kren Kostkiewicz/
Bertschinger/ Breitschmid/ Schwander,
Schweizerisches Obligationenrecht, Zürich 2002
(zusammen mit Dr. Patrick Sommer)
- Dominik Oberholzer, Die Einmann-GmbH im
europäischen, deutschen, englischen und
schweizerischen Recht, Diss. Freiburg i.Ue., 2000.
- SWX- oder BX-Kotierung als Alternative zur EBK
Unterstellung von Investmentgesellschaften, (Kurz
und Bündig 1/2007)
- Software und Datenschutz in M&A Transaktionen
- "Deregulation of Swiss rules on distribution of
foreign funds to HNWIs" in Hedgeweek, 17 March
2006 (mehr)
- Die Bildung von "Side Pockets" nach Schweizer
Recht in GesKR 2/2009, S. 226-232
- Das neue GwG, 3. Aufl., Zürich 2009. Co-Autor:
Dr. Christoph K. Graber
- „Depotbankengeschäft im Wandel der Zeit aktuelle Herausforderungen", Moderation der
Veranstaltung von Friends of Funds vom 9. Dezember
2014
- „Der Vertrieb von Non-UCITS-Fonds und
UCITS-Fonds in der Schweiz", Fachseminar des
Bundesverbandes Deutscher
Investment-Gesellschaften (BVI), Frankfurt a.M.,
19. Juni 2013
- „Die Teilrevision des Schweizer KAG:
Auswirkungen auf den Vertriebsansatz von Schweizer
Banken", Arbeitsfrühstück der IPConcept (Schweiz)
AG vom 3. Juli 2013
- Fallstricke und Fussangeln im
grenzüberschreitenden Geschäftsverkehr; Referat
gehalten im Oktober 2010 anlässlich eines
Kundenanlasses zusammen mit Graf von Westphalen

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