Siehe Details der Beteiligungen | 154 KB

Julius Bär Gruppe AG
Bedeutende Aktionäre/Beteiligte
Gemäss bei der Julius Bär Gruppe AG eingegangener Meldungen hielt per 18. Februar 2016
jeder/jede der nachfolgend aufgeführten Aktionäre/Beteiligten 3% oder mehr der Stimmrechte an
der Julius Bär Gruppe AG1):
Shareholder / Participant
2)
Offenlegung der
Anzahl
Offenlegung der
Anzahl
Erwerbspositio-
Stimmrechte mit
Veräusserungs-
Stimmrechte mit
Bezug auf
positionen
nen
3)
3)
Erwerbspositionen
Bezug auf
Veräusserungspositionen
MFS Investment Management
4)
5)
BlackRock Inc.
Harris Associates L.P.
6)
Wellington Management Group
LLP
9.9834 %
22’343’893
-
-
5.95 %
13’316’608
0.0036 %
7’978
5.33 %
11’935’580
-
-
4.92 %
11‘021‘071
-
-
3.76 %
7’375’149
-
-
3.021%
6‘762‘560
7)
Bank of America Corporation
Invesco Ltd.
9)
8)
1)
Die Stimmrechtsbeteiligung sowie die übrigen verwendeten Begriffe verstehen sich im
Sinne der einschlägig anwendbaren börsenrechtlichen Regelungen. Betreffend die oben
aufgeführten Zahlen ist zu beachten, dass diese auf Meldungen basieren, die vor
respektive nach den folgenden Ereignissen getätigt wurden: a) Kapitalerhöhung vom 17.
Oktober 2012 mittels Bezugsrechtsangebot durch Ausgabe von 20‘316‘285 neuer
Namenaktien der Julius Bär Gruppe AG; b) Kapitalerhöhung aus genehmigtem
Aktienkapital vom 24. Januar 2013 durch Ausgabe von 7’102’407 neuer Namenaktien der
Julius Bär Gruppe AG.
2)
Betreffend die aufgeführten Beteiligungswerte ist zu beachten, dass Veränderungen im
Halten von Stimmrechtsanteilen zwischen den meldepflichtigen Schwellenwerten keiner
Offenlegungspflicht unterliegen.
3)
Beteiligungspapiere, Wandel- und Erwerbsrechte gemäss Art. 15 Abs. 1 lit. a BEHV-FINMA,
geschriebene Veräusserungsrechte gemäss Art. 15 Abs. 1 lit. b BEHV-FINMA, Finanzinstrumente
gemäss Art. 15 Abs. 1 lit. c und Abs. 2 BEHV-FINMA. Gehaltene Veräusserungsrechte
(insbesondere Put-Optionen), eingeräumte (geschriebene) Wandel- und Erwerbsrechte sowie
Finanzinstrumente, die einen Barausgleich vorsehen oder zulassen, sowie weitere
Differenzgeschäfte (wie Contracts for Difference, Financial Futures).
Die ausführenden Bestimmungen zum Offenlegungsrecht wurden in die neue
Finanzmarktinfrastrukturverordnung-FINMA (FinfraV-FINMA) überführt, welche am 1. Januar 2016
in Kraft getreten ist. Die Erwerbspositionen sind gemäss Art. 14 Abs. 1 Bst. a FinfraV-FINMA
offenzulegen und die Veräusserungspositionen gemäss Art. 14 Abs. 1 Bst. b FinfraV-FINMA.
4)
MFS Investment Management (Boston), und ihre Tochtergesellschaften MFS Heritage Trust
Company (Boston), MFS Institutional Advisors Inc. (Boston), MFS International Ltd. (Bermuda),
1
MFS International (U.K.) Ltd. (London), MFS Investment Management K.K. (Tokyo), MFS
Investment Management (“Lux”) S.A. (Luxembourg) und MFS Canada Limited (Toronto)
(gemeldet am 30. Dezember 2013).
5)
BlackRock, Inc., 55 East 52nd Street, New York, NY 10055, USA, und ihre direkt oder indirekt
gehaltenen Tochtergesellschaften BlackRock Advisors, BlackRock Advisors (UK) Limited,
BlackRock Asset Management Canada Limited, BlackRock Asset Management Deutschland AG,
BlackRock Asset Management Ireland Limited, BlackRock Asset Management North Asia Limited,
BlackRock Asset Management Schweiz AG, BlackRock Financial Management, Inc., BlackRock
Fund Advisors, BlackRock Fund Managers Limited, BlackRock Institutional Trust Company,
BlackRock International Limited, BlackRock Investement Management, LLC, BlackRock
Investment Management (Australia) Limited, BlackRock Investment Management (UK) Limited,
BlackRock Japan Co., BlackRock Life Limited, BlackRock (Luxembourg) S.A., BlackRock
(Netherlands) B.V., iShares (DE) I Investmentaktiengesellschaft mit Teilvermögen, BlackRock
Australia Holdco Pty. Ltd., BlackRock Delaware Holdings Inc., BlackRock Group Limited,
BlackRock Holdings Deutschland GmbH, BlackRock Investment Management Ireland Holdings
Limited, BlackRock Capital Holdings, BlackRock Cayco Limited, BlackRock Holdco 2, Inc.,
BackRock Holdco 4, LLC, BlackRock Holdco 6, LLC, BlackRock, Inc., BlackRock International
Holdings, Inc., BlackRock Japan Holdings GK, BR Jersey International Holdings L.P., BlackRock
Trident Holding Company Limited, BlackRock HK Holdco Limited, BlackRock Luxembourg Holdco
S.à.r.l., Trident Merger, LLC, (gemeldet am 26. Juni 2015).
6)
Harris Associates L.P., Chicago (gemeldet am 3. September 2013).
7)
Wellington Management Group LLP, Boston/USA (gemeldet am 26. August 2015).
8)
Bank of America Corporation, 100 North Tyron Street, North Carolina, 28202, United States of
America, und ihre direkt oder indirekt gehaltenen Tochtergesellschaften Merrill Lynch & Co., Inc.,
c/o The Corporation Trust Company, Corporation Trust Center, 1209 Orange Street, Wilmington,
Delaware, 19801, United States of America, Merrill Lynch & Co ist eine 100% Tochtergesellschaft
der Bank of America Corporation; Bank of America, N.A., 100 North Tryon Street, North Carolina,
28202, United States of America, Bank of America, N.A., ist eine 100% Tochtergesellschaft der
Bank of America Corporation; Merrill Lynch, Pierce, Fenner and Smith Inc., 1 Bryant Park, New
York, New York, 10036, United States of America, Merrill Lynch, Pierce, Fenner and Smith Inc. ist
eine 100% Tochtergesellschaft der Merrill Lynch & Co, welche eine 100% Tochtergesellschaft der
Bank of America Corporation ist; Managed Account Advisors, LLC, c/o The Corporation Trust
Company, Corporation Trust Center, 1209 Orange Street, Wilmington, Delaware, 19801, United
States of America, Managed Account Advisors, LLC, ist eine 100% Tochtergesellschaft der Merrill
Lynch & Co, welche eine 100% Tochtergesellschaft der Bank of America Corporation ist
(gemeldet am 16. August 2012).
Abhängig von der Zustimmung der relevanten Aufsichtsbehörden und der Aktionäre verkauft
Merrill Lynch & Co., Inc. (“ML”) das internationale Nicht-US Vermögensverwaltungsgeschäft an
Julius Bär. Der entsprechende Kaufvertrag wurde am 10. August 2012 unterzeichnet. Die unter
dem Kaufvertrag vorgesehenen Transaktionen sind als kombinierte “Share und Asset Deals“
strukturiert. Der Vollzug der Transaktion, welcher von entsprechenden Zustimmungen der
relevanten Aufsichtsbehörden und anderen Bedingungen abhängt, wird für Ende 2012 bzw.
Anfang 2013 erwartet. Der gesamte Geschäftstransfer- und Vollzugsprozess wird voraussichtlich
rund zwei Jahre dauern und wird voraussichtlich im vierten Quartal 2014 oder im ersten Quartal
2015 abgeschlossen sein. Der Preis für die Geschäftstransfers wird im Zusammenhang mit dem
Hauptvollzug der Transaktion in bar und bei den nachfolgenden Vollzugsdaten zu gleichen Teilen
in bar und in Julius Bär Aktien gezahlt, bis entweder (a) der in Aktien beglichene Anteil am
Kaufpreis den Betrag von US$ 250 Millionen erreicht oder (b) ML direkt oder indirekt einen
Aktienanteil an Julius Bär von 5% abzüglich einer Aktie hält. Danach wird der Restkaufpreis in bar
2
beglichen. Der in diesem Zusammenhang angerechnete Aktienkurs beträgt US$ 36.0102 und
wird bei gewissen kursverwässernden und kursverdichtenden Ereignissen angepasst.
Die in der Tabelle genannte Zahle zeigt die aggregierten Stimmrechte (a) der Bank of America
Corporation (wirtschaftlich berechtigte Gesellschaft) am 14. August 2012 an, sowie (b) 6,942,477
Aktien, welches die maximale Anzahl Aktien ist, welche ML gemäss Kaufvertrag erwerben kann,
dies im Wert von US$250 Millionen, basierend auf dem Preis von US$36.0102 pro Aktie. Die
genaue Anzahl Aktien, welche ML erhält, hängt von verschiedenen Variablen ab.
ML ist für die erworbenen Julius Bär Aktien eine Halteverpflichtung (Lock-up) eingegangen bis
zum früheren Zeitpunkt von (i) einem Jahr nachdem der Gesamtwert der an Merrill Lynch aus
dem Escrow zugeflossenen Julius Bär Aktien den Betrag von US$ 125 Millionen erreicht hat und
(ii) 18 Monaten nach dem ersten dem Hauptvollzugstermin nachfolgenden Vollzugstermin, an
welchem Merrill Lynch Julius Bär Aktien erhalten hat.
9)
Invesco Ltd., Hamilton/Bermuda (gemeldet am 25. Januar 2016).
3

Download Report