Seminarprogramm - Dorda Brugger Jordis

Akademie
Compliance
für Finanzdienstleister
zum Compliance Officer
MR Mag. Mahr
22. Februar – 07. April 2016, Wien
22. August – 12. Oktober 2016, Wien
Von den Besten lernen.
In 7½ Tagen zum Compliance Officer
Die Akademie Compliance für Finanzdienstleister
Compliance als Kernbereich für Finanzunternehmen
Immer komplizierter werdende Regeln und gesetzliche Vorschriften stellen immer höhere Anforderungen an Finanzdienstleister
und deren Compliance-Organisation. Fristgerechte Umsetzung der Anforderungen, Optimierung von Schnittstellen im Unternehmen oder sogar die Neuausrichtung der Organisation sind die neuen Herausforderungen, die es zu bewältigen gilt.
Vertiefen Sie Ihr Wissen
Setzen Sie sich mit den speziellen bank- und kapitalmarktrechtlichen Anforderungen auseinander. Mit einer umfassenden
Einführung in Erfordernisse, Struktur und Organisation einer effektiven Compliance-Organisation starten Sie Ihre Ausbildung
zum Compliance Officer. Rechtliche Hintergründe der Investmentfondsregulierung, MiFID, Marktmissbrauchs-RL und
Insiderhandel bilden die Schwerpunktthemen der Akademie. Zusätzlich erwartet Sie ein umfassender Einblick in die
Geldwäscheprävention bei Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern. Der Trainingseffekt wird durch den
anschließenden Workshop zusätzlich verstärkt und sensibilisiert Sie auf geldwäscherelevante Verhaltensmuster.
Prüfung & Zertifikat
Sie haben die Möglichkeit, die Akademie mit einer Präsentation und anschließendem mündlichen Prüfungsgespräch abzuschließen.
Teilnehmerkreis
Compliance Officer | Geldwäschebeaubeuftragte
Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, LeiterInnen und MitarbeiterInnen der Aufsichtsbehörden
Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
WirtschaftstreuhänderInnen, RechtsanwältInnen u. a.
Von den Besten lernen.
mit unseren Experten aus Aufsicht, Prüfung und Praxis
Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger International tätige Bank- und Börsenexpertin
Mag. Christoph Schwaninger, MBL Vorarlberger Landes- & Hypothekenbank AG, Bregenz
Mag. Martina Andexlinger Finanzmarktaufsichtsbehörde, Leiterin der Abt. „Wohlverhaltensregeln und Compliance“
Mag. Dr. Gerhard Maierhofer, LL.M. (Virginia) Seit 2005 in der FMA tätig, seit Juli 2013 in einer Expertenfunktion
Andreas Kubicek Head of Group Securities Compliance in der Erste Group Bank AG
RA Dr. Andreas Zahradnik Seit 1996 Partner der Dorda Brugger Jordis Rechtsanwälte GmbH
Dr. Christoph Kodada Finanzmarktaufsichtsbehörde, Leiter der Abteilung IV/5
Dr. Regina Prossinger Geldwäscherei-Beauftragte und Compliance-Officer im Bankhaus Spängler, Salzburg
Mag. Christian Mario Hackl Head of Group Markets Compliance in der Erste Group Bank AG
MR Helmut Wiesenfellner Seit 2004 in der Abt. f. Betrugsbekämpfung des BMF
MR Mag. Josef Mahr Leiter des Büros Vermögenssicherung im BKA; allg. beeid. & gerichtl. zert. SV
Mag. Gerald Redinger, CRMA Seit 2015 bei der RLB Wien-NÖ im Gesamtbankrisiko tätig
Dr. Armin Kammel, LL.M. (London), MBA (CLU) Head of Legal & International Affairs, VÖIG
Mag. Daniela Rauscher Mitarbeiterin der Finanzmarktaufsicht in der Abteilung Markt- & Börseaufsicht
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Insider Compliance
Mag. Dr. Maierhofer, LL.M., RA Dr. Zahradnik, Mag. Rauscher, Mag. Hackl od. A. Kubicek
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MAR / CSMAD
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Entstehungsprozess Marktmissbrauchsrichtlinie und -verordnung
Änderungen zur Insiderrichtlinie 89/592/EWG
Ziele der Marktmissbrauchsrichtlinie und -verordnung
Durchführungsmaßnahmen der Europäischen Kommission
14. März 2016
19. September 20
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9.00–17.00 Uhr
Insiderhandel und Marktmanipulation
– Insiderinformation / Erfasste Finanzinstrumente
– Primärinsider und Sekundärinsider
– Marktmanipulation / Zulässige Marktpraktiken / Strafbestimmungen
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Analysten- und Journalistenregelung
– Adressatenkreis
– Definition der „Empfehlung”
– Offenlegungspflichten
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Ad-hoc-Meldepflichten
– Inhalt und Umfang
– Öffentlichkeitsbegriff
– Aufschub der Meldepflicht
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Directors‘ Dealings
– Offenlegungspflicht bei Eigengeschäften gegenüber der FMA
– Adressatenkreis / Inhalt der Meldung an die FMA
– Begriff der „unverzüglichen Veröffentlichung”
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Emittenten-Compliance-Verordnung
Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht
Mag. Andexlinger, Dr. Kodada
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18. März 2016
Compliance
02. Juni 2016
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20. September 20
Mindestanforderungen an die Compliance-Organisation
Schlüsselfunktion Compliance-Beauftragter
Anforderungen im Hinblick auf Fit & Properness
Compliance-Aufsicht durch die FMA
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9.00–14.00 Uhr
– Kompetenzen und Aufgaben | Prüfpraxis und Aufsichtserfahrungen
– Mögliche Konsequenzen der Aufsichtstätigkeit | Aktuelle Judikatur
– Aktuelle Neuerungen im Bereich Wertpapier-Compliance
– MiFID II / MiFIR | FMA-Rundschreiben
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Geldwäscheprävention
– Überblick über die Sorgfaltspflichten zur Einhaltung
von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
– Aufsicht der Einhaltung der Sorgfaltspflichten durch die FMA,
Aufsichtsinstrumente, mögliche Konsequenzen der Aufsichtstätigkeit
– Prüfpraxis und Erfahrungen der FMA
– Aktuelle Neuerungen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei
und Terrorismusfinanzierung
– Internationale Entwicklungen | Rechtsgrundlagen | FMA-Rundschreiben
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zum Compliance Officer
Akademie Compliance für Finanzdienstleister
Paketpreis
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Frühjahr 2016
Herbst 2016
22.02.–07.04.16
22.08.–12.10.16
3.260,–
1 Governance, Risk & Compliance – Eine Einführung
22.02.16
22.08.16
480,–
2 Finanzprodukte
23.02.16
23.08.16
3 Wertpapier-Compliance
24.02.16
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Gesamt (7½-tägig)
Investition exkl. USt.
1.290,–
480,–
480,–
4 Insider Compliance
14.03.16
19.09.16
5 Compliance & Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht
18.03.16
20.09.16
02.06.16
390,–
05.–06.04.16
10.–11.10.16
880,–
07.04.16
12.10.16
Alternativ-Termin „Compliance & Geldwäscheprävention”
6 Geldwäsche & Betrugsbekämpfung
7 Geldwäsche & Risikoanalyse – Workshop
480,–
730,–
390,–
1.290,–
490,–
Investieren Sie in Ihre Präsentation! – Alle Tage auch einzeln buchbar!
Freiwilliges Abschlussgespräch und Prüfung (ab 4 Seminaren)
13.06.16
Ich bestelle die Seminarunterlagen zu 20 % (gesamte Akademie)
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folgender Spezialisierungsmodule 1
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bzw. zu 40 % (1-tägig) des Seminarbeitrags
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Aufgabenbereich / Abteilung
E-Mail / Tel. / Mobil
FIRMA
DVR Nr.: 0927571
Branche/ Firma
E-Mail für Rechnungsversand
Adresse
Tel./Fax
Datum
Unterschrift
Ich bin einverstanden, dass meine Daten elektronisch gespeichert werden und ich per
E-Mail über weitere Veranstaltungen informiert werde. Als Gerichtsstand wird Wien
vereinbart.
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