国立大学法人鳥取大学 業務方法書 平成１６年 ５月２４日 平成２６年 ９月 １日 平成２７年 ４月 １日 文部科学大臣認 可 第１章 総則 （目的） 第１条 この業務方法書は，国立大学法人法（平成１５年法律第１１２号）第３５条において準用 する独立行政法人通則法（平成１１年法律第１０３号）第２８条第１項及び国立大学法人法施行 規則（平成１５年文部科学省令第５７号）第８条の規定に基づき，国立大学法人鳥取大学（以下 「法人」という。）の業務の方法について基本的事項を定め，その業務の適正な運営に資するこ とを目的とする。 （業務運営の基本方針） 第２条 法人は，大学の教育研究に対する国民の要請にこたえるとともに，我が国の高等教育及び 学術研究の水準の向上と均衡ある発展を図ることを目的とする法人の業務の公共的重要性にか んがみ教育研究の特性に常に配慮しつつ，業務の適正かつ効率的な運営を行うものである。 第２章 役員（監事を除く。）の職務の執行が国立大学法人法（平成１５年法律第１１２号） 又は他の法令に適合することを確保するための体制その他業務の適正を確保するための体 制の整備に関する事項 （内部統制に関する基本事項） 第３条 法人は，役員（監事を除く。）の職務の執行が国立大学法人法又は他の法令に適合するこ とを確保するための体制その他業務の適正を確保するための体制（以下「内部統制システム」と いう。）を整備し，継続的にその見直しを図るとともに，役員及び職員（以下「役職員」という。） への周知や研修の実施，必要な情報システムの更新に努めるものとする。 第４条 法人は，内部統制システムに関する事務を統括する役職員その他の内部統制システムの整 備の推進のための体制について決定するものとする。 ２ 法人は，前項の体制に基づき，モニタリングを行うために必要な規程を整備することとする。 ３ 内部統制システムに関する事務を統括する役職員は，定期的な連絡の機会を設け，内部統制シ ステムに関する事務を統括する役員に対し，必要な報告が定期的に行われることを確保すること とする。 第５条 法人は，役職員の職務の執行にあたり，国立大学法人法又は他の法令，法人の定める規程 に違反する事由が発生した場合における，違反した職員に対する懲戒に関する規程その他の対応 の指針をあらかじめ定めるものとする。 ２ 法人は，前項に規定する事由が発生した場合には，速やかな是正措置をとり，あわせて再発防 止を図るものとする。 ３ 法人は，定期的な人事ローテーションの確保，長期在籍者の把握その他の業務の適正を確保す - 1 - るために必要と考えられる人事管理の方針の整理に努めるものとする。 第６条 法人は，学長から役職員への意思の伝達や，職員から役員への危機管理，内部統制に係る 情報その他の必要な情報の伝達が確実に行われるよう，必要な措置を講ずるものとする。 （法人運営に関する基本的事項） 第７条 法人は，法人の運営に係る基本理念を定め，これを公表するものとする。 ２ 法人は，役職員の倫理指針を定めるものとする。 第８条 法人は，業務執行に係る決裁及び経費支出の承認に係る手順を明らかにするとともに，役 職員は，その過程における確認機能を着実に果たすものとする。 ２ 法人は， 業務の適正かつ効率的な実施にあたり必要とされるマニュアルの整備及び効率的な業務 運営を可能とするための情報システムの整備を行うものとする。 （理事の分掌に関する事項） 第９条 法人は，理事の分掌を決定し，これを公表するものとする。 （中期計画等の策定に関する事項） 第１０条 法人は，中期計画及び年度計画（以下「中期計画等」という。）について，役員会，経 営協議会及び教育研究評議会の関与その他の中期計画等の策定の過程を整備するものとする。 （中期計画等に係る評価及び評価に基づく予算の適正な配分に関する事項） 第１１条 法人は，中期計画等の進捗管理及び中期計画等に基づき実施する業務の評価（以下「評 価活動」という。）を定期的に実施することとし，役員会，経営協議会及び教育研究評議会その 他の評価活動のために必要な体制について整備を行うとともに，評価活動の結果を踏まえ，国立 大学法人法第３１条の２第２項に規定する報告書の作成を適切に行うものとする。 ２ 評価活動については，あらかじめ定める手順に沿った適正な実施を確保するとともに，恣意的 とならない評価の実施に努めるものとする。また，評価活動を通じ，法人の業務執行が，必要と される業務の手順を踏まえたものとなっているかの確認を行うものとする。 ３ 法人は，予算の配分が適正に実施されることを確保するための体制を整備するものとする。そ の中において，評価活動の結果を予算の配分に活用する仕組みの構築を行うものとする。 （リスク評価と対応に関する事項） 第１２条 法人は，業務実施の障害となる要因を事前にリスクとして識別，分析及び評価し，当該 リスクへの適切な対応を可能とするため，業務フローの整理並びに業務フローの各段階における リスク及びその発生原因の分析並びに必要な規程の整備に努めるとともに，以下の取組を行うも のとする。 一 リスク管理に係る事務を統括する部署の設置 二 把握したリスクを低減するための検討 三 把握したリスクに対する評価の定期的かつ継続的な見直し 四 把握したリスクに関する広報の体制及び広報における留意事項の整理 - 2 - 第１３条 法人は，事故，災害その他の緊急時における業務の継続のための計画を策定するものと する。当該計画には，以下に係る事項を定めなければならない。 一 計画に基づく訓練等の実施 二 緊急事態発生時における対策本部の設置及び当該本部の構成員 三 緊急事態発生時における初動体制 四 緊急事態発生時における情報収集の迅速な実施 ２ 法人は，反社会的勢力への対応の在り方についての方針を整備するものとする。 第１４条 法人は，施設の定期的な点検及び必要な補修を行うものとする。 第１５条 法人は，情報システムに係るリスクへの対策として必要な取組を行うこととし，その状 況について，定期的な点検を行うものとする。 （入札・契約に関する事項） 第１６条 法人は，契約事務の適切な実施及び契約事務における相互牽制の確立を確保するため， 以下の取組を行うものとする。 一 契約の適正な履行に関する審査を行うための委員会の活用 二 談合情報がある場合の対応方針の整備 （研究に係るリスクの管理に関する事項） 第１７条 法人は，研究活動について，以下の事項を確保するための規程を整備するものとする。 一 内部牽制機能による研究費の適正経理 二 研究不正の防止 三 知的財産の保護 ２ 法人は，特に厳格な規律を要すると考えられる研究を実施する際のリスクの明確化に努めるも のとする。 （情報の適切な管理に関する事項） 第１８条 法人は，情報セキュリティの確保に関する規程の整備その他情報漏えいの防止に係る取 組を推進するものとする。 ２ 法人は，個人情報の保護に関する規程を整備し，個人情報の適切な管理にあたり必要とされる 取組を着実に実施するとともに，取組の実施状況に関する点検を定期的に行うものとする。 第１９条 法人は，法人の意思決定に係る文書が適切に管理されることを担保するために，文書の 適切な保存管理及び文書情報公開に関する規程を整備するものとする。 第２０条 法人は，所有する情報について，閲覧権限を整理するとともに，閲覧権限を有する者が， 効率的に情報を検索できるよう，体系的な情報の保存及びそれを可能とする情報システムの整備 を行うものとする。 （監事及び監事監査に関する事項） 第２１条 法人は，監事及び監事監査に関する規程を整備するものとする。同規程には，以下に係 - 3 - る事項を定めなければならない。 一 監事が有する権限 二 監査の結果に係る学長への報告 三 監査の結果の業務への適切な反映 四 監査の結果に対する改善状況の監事への報告 五 役職員の不正及び違法行為並びに著しい不当事実がある場合の監事への報告義務 六 法人の意思決定に係る文書の閲覧 第２２条 法人は，監事監査の円滑かつ適切な実施のため，以下の事項が確保されるよう，適切な 措置を講じるものとする。 一 役職員による監事及び監査に関する業務の支援に従事する職員への協力 二 監事による役職員への文書提出や説明の要請権限 三 監事の重要な会議への出席 四 監事及び会計監査人の連携 五 監事及び内部監査担当部署との連携 六 監査に関する業務の支援に従事する職員の独立性 七 監事による国立大学法人法第１１条第５項に基づく法人の財産の状況の調査権限 八 監事による国立大学法人法第１１条第６項に規定する文部科学省令で定める書類の調査 第２３条 法人は，第２１条に定める監事及び監事監査に関する規程を定め，又はこれを変更する 場合には，監事の意見を聴かなければならない。 第２４条 法人は，学長，監事及び会計監査人の意思疎通を確保できるよう，定期的な連絡の機会 を設けるなど，必要な体制の整備を行うものとする。 （内部監査に関する事項） 第２５条 法人は，内部監査を担当する組織を設置し，内部監査を実施するとともに，内部監査の 結果及びそれに対する改善措置状況を，学長に報告するものとする。 （内部通報・外部通報に関する事項） 第２６条 法人は，内部通報及び外部通報に関する規程を整備するものとする。同規程には，以下 に係る事項を定めなければならない。 一 内部通報窓口及び外部通報窓口の設置及び運営 二 内部通報者及び外部通報者の保護 三 内部通報及び外部通報に係る，担当理事及び監事への適切な報告 第３章 出資の方法に関する基本的事項 （技術に関する研究の成果の活用を促進する事業者への出資の方法） 第２７条 法人は，大学等における技術に関する研究成果の民間事業者への移転の促進に関する法 律（平成１０年法律第５２号）第２条第１項に規定する特定大学技術移転事業を実施しようとす る同法第４条第１項による承認を受けた者（以下「事業者」という。）に対して出資しようとす る場合には，事業者とその出資に関する契約を締結するものとする。 - 4 - 第４章 業務委託の基準 （業務委託の基準） 第２８条 法人は，自ら業務を実施するよりも，委託して実施することが効率的であると認められ る業務の全部又は一部について，業務が確実に実施され，また，業務の秘密が担保される範囲に おいて，学長が適当と認める者に対して，業務を委託することができる。 ２ 法人は，前項の規定により業務を委託しようとする場合には，委託しようとする者とその委託 に関する契約を締結するものとする。 第５章 競争入札その他契約に関する基本的事項 （競争入札その他契約に関する基本的事項） 第２９条 法人は，売買，貸借，請負その他の契約を締結する場合においては，原則として，すべ て公告して申し込みをさせることにより競争に付するものとする。ただし，契約の性質又は目的 が競争を許さない場合，予定価格が少額である場合その他規程で定める場合は，指名競争又は随 意契約によることができるものとする。 ２ 前項の規定にかかわらず，政府調達に関する協定（平成７年条約第２３号），政府調達に関す る協定を改正する議定書（平成２６年条約第４号）によって改正された協定その他の国際約束の 適用を受ける契約については，国際約束に定められた調達手続きによるものとする。 第６章 その他業務の執行に関して必要な事項 （外部資金等） 第３０条 法人は，第１条の目的に資するため，寄付金等を受け入れることができる。 ２ 寄付金等の受け入れについて必要な事項は，別に定める。 （施設の貸付） 第３１条 法人は，特に必要があると認めるときは，施設をその本来の用途又は目的を妨げない限 度において，学長が適当と認める者に対して貸し付けることができる。 ２ 法人は，施設又は設備の一部を貸し付けた者から適正な対価の支払を受けることができる。 （その他の業務の方法） 第３２条 法令及びこの業務方法書に定めるものを除くほか，法人の業務の執行に関し必要な事項 は，別に定めるものとする。 附 則 この業務方法書は，文部科学大臣の認可のあった日から施行し，平成１６年４月１日から適用す る。 附 則 この業務方法書は，文部科学大臣の認可のあった日から施行し，平成２６年４月１６日から適用 する。 附 則 この業務方法書は，平成２７年４月１日から施行する。 - 5 -
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